PE拟投资项目管理办法

-1-项目组管理办法第一章项目管理机制一、项目组的设立1.公司所有拟投资项目，均以项目组形式进行管理。项目组存续时间与项目存续时间相同。2.项目组由运营管理部组织设立。投资管理部投资负责人任项目组组长，运营管理部流程秘书任项目组秘书。项目组其他成员由风控合规部、财务管理部、基金事业部，根据需求各选派专人组成。3.项目组组长须由高级投资经理以上级别人员担任。二、项目组计划推进1.项目组工作由项目组组长负责制定计划，工作派遣，项目组秘书负责跟进、协调。2.项目组实行周汇报月总结制度。汇报分为两部分：一部分为项目组成员的工作事项汇报，一部分为项目组组长的整体工作安排及项目进展。每周由项目组秘书收集项目资料，汇总项目最新进展。具体需提交资料如下：项目组成员投资管理部风控合规部财务管理部基金事业部运营管理部职责投资方案的设计、实施；及投资过程中的尽职调查、拟投资方商务洽业务工作。协助进行尽职调查，评估项目风险，以及监督业务过程的合规工作。协助进行尽职调查中的财务审查，及投资资金计划、使用监督。根据项目需求设立基金，并完成相应手续。根据项目需求募集资金。负责设立项目档案，跟进项目进度，组织、协调跨部门协作，以及其他需配合工作。-2-备注：项目组成员去拟投资企业进行访谈，须全程录音，填写《访谈纪要》，录音与《访谈纪要》同时提交项目组秘书存档。3.项目组设立后，由项目组长制定拟投资项目流程推进时间，由项目组秘书进行跟进。三、投后管理1.根据投资协议条款，项目组组长制定执行计划，由项目组秘书进行跟进。投后管理实行月总结制度，需提交资料如下：文件名称拟投资项目时间推进表访谈记录工作周报项目周报项目月报提交人员项目组组长投资人员项目组各部门人员项目组组长项目组组长填写内容项目流程、预计完成时间、项目组成员、职责、联系方式访谈人，项目基本情况，访谈内容，投资安排，访谈录音本周工作完成情况，下周工作安排。本周项目进展，下周项目工作安排，需公司配合工作。当月工作完成情况，与原定计划产生偏差原因，拟投资项目进展情况，项目最新评估，及基金设立情况提交时间项目组成立一周内每次访谈结束每周每周每月接收部门运营管理部-3-2.项目拟退出时间期满前6个月，由项目组组长发起拟退出方案的申请工作。由投资团队负责人撰写拟《退出方案》，风控合规部出具该《项目退出方案评估》，财务部出具《项目财务状况分析》，由项目组秘书提交投资决策委员会审批。项目退出方案审批后，由项目组组长负责制定《拟退出时间表》，由项目组秘书负责跟进执行。3.项目退出款项全部到帐，项目组解散。项目档案交运营管理部封存。2017年7月文件名称投资协议及划款申请访谈记录被投企业财务报告被投企业审计报告被投企业征信报告投后项目追踪报告财务评估报告风控评估报告提交人员项目组组长投资人员投资人员投资人员投资人员项目组组长项目组财务管理部人员项目组风控合规部人员填写内容签署协议正式文本，及划款申请单被投企业经营情况，重大变化，公共活动，需配合工作等加盖企业公章，正式报告三方权威机构出具的正式报告被投企业征信及实际控制人征信报告，加盖企业公章被投企业经营情况，运作情况，协议执行情况等根据被投企业提供的财务报告、审计报告，评估企业财务状况根据被投企业提供报告，及项目组长投后报告，评估项目潜在风险情况提交时间投决会后一周内每月每月/季/半年/年每季/半年/年每季/半年/年每月/季/半年/年每月/季/半年/年每月/季/半年/年接收部门运营管理部-4-项目档案管理办法总则《项目档案》作为项目管理的基础工具，从项目启动到退出全程跟踪记录。项目档案包含项目组跨部门协同工作、项目运作进展、被投企业管理三个维度。通过《项目档案》的收集、整合，能够更好地进行业务管理与推进，有效管控投资全过程。一、项目档案管理1.项目组自设立之日起，建立项目档案。档案内容包含从项目启动到退出的全部项目资料、项目组工作报告、以及决策委员会决议等与项目相关的所有资料，对投资全程进行跟踪记录。2.项目档案由项目组秘书负责管理。除项目组负责人及公司决策委员会成员有随时查看全部文件的权限外，其他人员查询文件，需经项目组组长授权。3.项目档案包含项目资料、项目组工作报告、决策委员会会议决议等相关资料。4.项目组所有对内、对外往来文件，包含内部跨部门流转文件，均须经项目组秘书统一协调，存档。