办理刑事案件程序

办理刑事案件程序规定若干问题理解与适用南昌铁路公安处石军2020年1月7日非常粗浅的学习体会，一定有许多不正确、不准确、不精确的地方，敬请批评指正。和大家一起研讨交流学习体会。一、办理刑事案件概述二、侦查办案主要阶段和要求三、侦查措施运用四、律师参与刑事诉讼（辩护）五、强制措施及传唤运用主要内容一、办理刑事案件概述办理刑事案件必须严格按照法律规定执行，根据流程和规范操作。（一）办理刑事案件的法律依据一、办理刑事案件概述（二）办理刑事案件的主要工作（三）办理刑事案件的基本要求法律依据是刑事办案活动的基本准则，是一切活动和方法的出发点。建议：认真学习、深入研究；及时收集、善于查找；定期汇总、注意保存。（一）办理刑事案件的法律依据一、办理刑事案件概述1、刑事诉讼法1979年颁布，1996年修订，2012年再次修订，修改后的刑诉法于2013年1月1日起施行。一、办理刑事案件概述2、法律解释、司法解释全国人大常务委员会制定的法律解释、最高法最高检的司法解释等，都是执法的重要依据。一、办理刑事案件概述3、《公安机关办理刑事案件程序规定》1998年5月14日公安部令第35号发布施行。2007年10月25日颁布《公安机关办理刑事案件程序规定修正案》（公安部令第95号）。2012年12月13日公安部令第127号公布修订后的《公安机关办理刑事案件程序规定》。一、办理刑事案件概述最高法、最高检也制定了一些关于办案程序的规定：《最高人民法院关于适用中华人民共和国刑事诉讼法的解释》2013年1月1日起施行。《人民检察院刑事诉讼规则(试行)》自2013年1月1日起施行。一、办理刑事案件概述4、其他依据最高法、最高检等与公安部的联合规定、通知。公安部的规定、通知、批复等。地方规章。地方公安机关的要求、与相关部门座谈纪要、意见等。一、办理刑事案件概述5、《公安机关执法细则》2009年10月28日，公安部印发施行。2011年9月6日修订。作为内部规范性文件学习和执行，并不得在任何法律文书中引用，不向外部单位、个人公开。一、办理刑事案件概述1、四个阶段受案、立案、侦查、结案2、四个关键立案关、拘留关、逮捕关、移诉关3、两个结果案件进入下一个步骤或侦查中止一、办理刑事案件概述（二）办理刑事案件的主要工作受案结案侦查立案四个阶段：破案法律文书制作强制措施运用律师参与诉讼…………调查取证工作受案结案侦查立案移诉关逮捕关拘留关四个关键：受案立案不立案侦查销案终结销案起诉销案两个结果：起诉起诉不起诉审判有罪判决无罪判决一、办理刑事案件概述1、符合条件2、遵守规则法律对每一环节、措施的条件都有明确规定。准确理解和认真执行办案的具体要求。刑事办案要切实增强风险防范意识。（三）办理刑事案件的基本要求一、办理刑事案件概述3、依法批准4、接受监督准确把握相关批准权限。履行严格的审批手续。接受检察机关、媒体和群众的监督。妥善处理网络和媒体炒作。二、侦查办案的主要阶段和要求办理刑事案件的主要阶段和要求是对刑事办案的受案、立案、侦查和终结等重要阶段的条件、执法要求的明确规定，必须依照程序和规则开展办案活动。二、侦查办案的主要阶段和要求（四）撤案和终止侦查（一）受案（五）预审（二）初查（六）结案（三）立案和其他处理受案是指接受案件，即公安机关依法接受公民报案、控告、举报或犯罪嫌疑人自首的活动。二、侦查办案的主要阶段和要求（一）受案1、案件的来源（1）单位和个人的报案、举报、控告，公民的扭送（2）犯罪嫌疑人的自动投案（3）公安机关的发现（4）行政执法机关或者其他公安机关、司法机关移送二、侦查办案的主要阶段和要求2、受案的步骤和方法（1）详细询问有关情况并制作询问笔录（2）接受证据并制作接受证据清单（3）制作受案登记表和出具回执（4）必要时录音或者录像（5）现场处置二、侦查办案的主要阶段和要求3、注意事项（1）及时接受（2）认真对待，耐心接受（3）保护扭送人、报案人、控告人、举报人（4）妥善保管证据材料二、侦查办案的主要阶段和要求（二）初查初查是在情况不明、线索不清，难以决定能否立案的情况下进行的初步调查活动。二、侦查办案的主要阶段和要求1、条件案件事实或者线索不明。提示：初查虽然在刑诉法中没有规定，但程序规定有明确要求。不是所有案件都必须进行初查。二、侦查办案的主要阶段和要求2、批准权限办案部门负责人批准。3、办案措施询问、查询、勘验、鉴定、调取证据材料等不限制被查对象人身、财产权利的措施。二、侦查办案的主要阶段和要求立案是公安机关对受理的刑事案件，经过审查认为有犯罪事实存在，应当追究刑事责任并属于自己管辖时，依照法定程序，决定立为刑事案件进行侦查的活动。二、侦查办案的主要阶段和要求（三）立案和其他处理1、立案条件和标准（1）立案条件一是事实条件。认为有犯罪事实。二是法律条件。需要追究刑事责任。二、侦查办案的主要阶段和要求（2）立案条件与立案(追诉)标准的区别立案条件是刑事诉讼法的规定，立案(追诉)标准是最高检公安部的规定，两者有的一致，有的立案(追诉)标准低于立案条件。二、侦查办案的主要阶段和要求二、侦查办案的主要阶段和要求立案追诉标准2、管辖（1）地域管辖基本原则第一，由犯罪地的公安机关管辖。犯罪地包括犯罪行为发生地和犯罪结果发生地。二、侦查办案的主要阶段和要求第二，如果由犯罪嫌疑人居住地公安机关管辖更为适宜的，可以由犯罪嫌疑人居住地公安机关管辖。居住地包括户籍所在地、经常居住地。经常居住地是指公民离开户籍所在地最后连续居住一年以上的地方。二、侦查办案的主要阶段和要求（2）都有管辖权最初受理地公安机关。受理顺序按照受案登记表等受案时间确定。必要时可以由主要犯罪地公安机关管辖。二、侦查办案的主要阶段和要求下列案件可以在职责范围内并案侦查：一人犯数罪的；共同犯罪的；共同犯罪的犯罪嫌疑人还实施其他犯罪的；多个犯罪嫌疑人实施的犯罪存在关联，并案处理有利于查明犯罪事实的。二、侦查办案的主要阶段和要求（3）管辖不明确或者有争议协商确定。（4）协商不成或者情况特殊：共同的上级公安机关指定管辖。二、侦查办案的主要阶段和要求3、立案审查主要审查是否符合立案条件或标准。二、侦查办案的主要阶段和要求4、办理立案手续（1）立案的步骤和方法制作呈请立案报告书；县级以上公安机关领导批准；二、侦查办案的主要阶段和要求对有控告人的案件，决定不予立案的，三日内通知控告人。对行政执法机关移送的案件，公安机关应当自接受案件之日起三日以内进行审查，决定是否立案。（2）立案监督二、侦查办案的主要阶段和要求人民检察院公安机关7日内《不立案理由说明书》《通知立案书》15日内《立案决定书》复印件《要求说明不立案理由通知书》应该立案而不立案纠正情况说明《纠正违法通知书》不应该立案而立案（3）立案后移送案件立案后，发现有犯罪事实需要追究刑事责任，但不属于自己管辖或者需要由其他公安机关并案侦查的案件。二、侦查办案的主要阶段和要求移送案件县级以上公安机关负责人批准；制作移送案件通知书，移送有管辖权的机关或者并案侦查的公安机关；移交案件后三日以内书面通知犯罪嫌疑人家属。二、侦查办案的主要阶段和要求（1）不予立案不予立案的条件：没有犯罪事实；犯罪情节显著轻微不需要追究刑事责任；具有其它依法不追究刑事责任情形的。二、侦查办案的主要阶段和要求5、其他处理不予立案的步骤和方法：制作呈请不予立案报告书；县级以上公安机关领导批准;有控告人的制作不予立案通知书在三日内通知控告人。二、侦查办案的主要阶段和要求不予立案的监督：一是控告人监督。七日内向公安机关申请复议并可复核。二是移送案件的行政执法机关监督。三日内向公安机关申请复议。三是检察机关监督。二、侦查办案的主要阶段和要求（2）移送管辖移送管辖的条件：有犯罪事实，但不属于自己管辖的案件。二、侦查办案的主要阶段和要求移送管辖的步骤和方法：立即报经县级以上公安机关负责人批准，制作移送案件通知书，移送有管辖权的机关处理。对于不属于自己管辖又必须采取紧急措施的，先采取紧急措施，然后办理手续，移送主管机关。二、侦查办案的主要阶段和要求（3）告知自诉告知自诉的条件：自诉案件。告知自诉的步骤和方法：告知向人民法院直接起诉。人民法院审理自诉案件，依法调取公安机关已经收集的案件材料和有关证据的，公安机关应当及时移交。二、侦查办案的主要阶段和要求注意调整：对人民法院直接受理的被害人有证据证明的轻微刑事案件，因证据不足驳回起诉，人民法院移送公安机关或者被害人向公安机关控告的，公安机关应当受理；被害人直接向公安机关控告的，公安机关应当受理。二、侦查办案的主要阶段和要求（4）转为行案转为行政案件的条件：不够刑事处罚需要给予行政处理的。转为行政案件的步骤和方法：依法予以处理或者移送有关部门。二、侦查办案的主要阶段和要求程序规定取消了关于破案的有关规定，主要理由是：刑诉法没有对破案进行规定；实践中往往造成以破案为中心，破案后忽视收集、固定证据，影响了案件办理质量；改革完善执法质量考评制度的意见已经明确禁止将破案率作为绩效考核的指标。二、侦查办案的主要阶段和要求6、关于破案1、条件（1）撤销案件条件没有犯罪事实的；情节显著轻微危害不大，不认为是犯罪的；二、侦查办案的主要阶段和要求（四）撤案和终止侦查犯罪已过追诉时效期限的；经特赦令免除刑罚的；犯罪嫌疑人死亡的；其他依法不追究刑事责任的。二、侦查办案的主要阶段和要求（2）终止侦查条件经过侦查，发现有犯罪事实需要追究刑事责任，但不是被立案侦查的犯罪嫌疑人实施的，或者共同犯罪案件中部分犯罪嫌疑人不够刑事处罚的。提示：撤案的对象是案件而终止侦查的对象是犯罪嫌疑人二、侦查办案的主要阶段和要求2、步骤和方法（1）申批制作撤销案件或者对犯罪嫌疑人终止侦查报告书；报县级以上公安机关负责人批准。二、侦查办案的主要阶段和要求（2）处理原犯罪嫌疑人在押的，应当立即释放，发给释放证明。原犯罪嫌疑人被逮捕的通知原批准逮捕的检察机关。对原犯罪嫌疑人采取其他强制措施的，立即解除强制措施。需要行政处理的，依法予以处理或者移交有关部门。二、侦查办案的主要阶段和要求（3）告知作出撤销案件决定后，在三日以内告知原犯罪嫌疑人、控告人、被害人或者其近亲属、法定代理人以及案件移送机关。作出终止侦查决定后，应当在三日以内告知原犯罪嫌疑人。二、侦查办案的主要阶段和要求（4）继续侦查对有关犯罪嫌疑人终止侦查，对该案件继续侦查。二、侦查办案的主要阶段和要求（5）再次追究刑事责任撤销案件以后又发现新的事实或者证据，认为有犯罪事实需要追究刑事责任，应当重新立案侦查。对犯罪嫌疑人终止侦查后又发现新的事实或者证据，认为需要追究刑事责任，应当继续侦查。二、侦查办案的主要阶段和要求预审是侦查后对证据进行审查核实的活动，是侦查的重要阶段。提示：1998年程序规定取消了预审，2013年程序规定又重新规定了预审。二、侦查办案的主要阶段和要求（六）预审1、侦查活动必经程序公安机关经过侦查，对有证据证明有犯罪事实的案件，应当进行预审。2、预审的任务对收集、调取的证据材料的真实性、合法性及证明力予以审查、核实。二、侦查办案的主要阶段和要求结案是指侦查终结，是经过侦查，认为案件事实已经查清，并获得了充分、确实的证据，足以认定犯罪嫌疑人是否犯罪或所犯罪行，依法进行处理的活动。二、侦查办案的主要阶段和要求（七）结案（1）犯罪事实清楚（2）证据确实、充分（3）犯罪性质及罪名认定准确（4）法律手续完备（5）依法应当追究刑事责任犯罪行为是否存在实施犯罪行为的时间、地点、手段、经过、后果以及其它情节犯罪行为是否为犯罪嫌疑人实施犯罪嫌疑人的身份1、结案的条件二、侦查办案的主要阶段和要求（1）犯罪事实清楚（2）证据确实、充分（3）犯罪性质及罪名认定准确（4）法律手续完备（5）依法应当追究刑事责任犯罪嫌疑人实施犯罪行为的动机、目的犯罪嫌疑人的责任以及与其他同案人的关系犯罪嫌疑人有无法定从重、从轻、减轻处罚以及免除处罚的情节其他与案件有关的事实1、结案的条件二、侦查办案的主要阶段和要求（1）犯罪事实清楚（2）证据确实、充分（3）犯罪性质及罪名认定准确（4）法律手续