乳制品企业诚信管理制度要点

-1-乳制品企业诚信管理制度制定要点一、乳制品企业诚信管理制度建设工作文本内容乳制品企业诚信体系建设工作文本应至少包括以下九个方面的文件，每个方面中应有以下规章制度：（一）食用农产品原料及其它原辅料进货管理制度1.生鲜牛乳收购管理制度2.其它材料采购管理制度3.供应商管理制度（二）生产过程及仓储管理制度1.乳粉、液体奶生产管理制度2.生产管理制度3.仓储和物流管理制度（三）产品检验及不合格品处理制度1.产品的检测管理程序2.不合格品管理制度（四）广告宣传管理规定（五）合同管理办法1.生鲜乳收购合同管理办法2.物资采购合同管理办法3.销售合同管理办法（六）标识管理制度（七）产品追溯、召回/顾客申投诉处理与食品安全事故责任追究制度1.产品追溯制度2.产品召回制度3.顾客申投诉的处理制度4.食品安全事故责任追究制度（八）从业人员诚信教育培训与考核规定关键岗位人员诚信信息等相关记录档案管理制度（九）诚信内部核查程序乳制品企业下游代理商、商超客户诚信风险信息收集与评估办法诚信危机处理和预警制度-2-二、乳制品企业诚信管理制度建设工作文本制定指导模板各企业可根据企业具体情况依据以下提供的指导模板制定相关制度第一类：食用农产品原料及其它原辅料进货管理制度（一）生鲜牛乳收购管理制度本制度中应包括制度的目的、制度的控制范围、奶源管理部门及其职责、奶源管理部门的工作程序与方法，如：1．本制度的目的：确保生鲜牛乳收购处于受控状态；保证所收购的生鲜牛乳符合GB生鲜乳收购标准要求,避免由于生鲜乳质量问题对企业诚信产生负面影响。2．本制度的控制范围:本程序对生鲜牛乳收购过程的人员、流程、监控体系进行控制。3．奶源管理相关部门及其职责3.1xxx部门负责奶源管理工作。其职责是对奶户、奶站和牧场的评价，合格奶户、奶站、牧场的控制，生鲜乳的采购实施，生鲜牛乳的验证。3.2xxx部负责生鲜牛乳的质量监督工作。其职责是生鲜牛乳采购资料的审批，并对生鲜牛乳收购监督检查和评价。4．生鲜乳收购管理程序4.1奶户、奶站、牧场认定对供应生鲜乳的奶户、奶站、牧场必须采用认定制。不容许采购未经认定的奶户、奶站、牧场的生鲜牛乳。4.2认定的奶户、奶站、牧场的诚信评价4.2.1认定的奶户、奶站、牧场的诚信评价的基本要求xxx部门负责对认定的奶户、奶站、牧场的诚信评价工作，每年至少评价次，并建立评价档案。4.2.2奶户、奶站、牧场诚信评价标准奶户、奶站和牧场的诚信评价标准：具体指标可包含评估目标是否有失信历史和与原材料质量相关的各类技术要素。在制定奶户诚信评价标准时，要充分考虑奶户的道德要素，且权重不能低于25%。4.2.3奶户、奶站、牧场诚信评价方法在对奶户、奶站、牧场评价前要进行调查，调查内容及方法包括:xxxxxx。例如xxx管理部门应定期到申请交奶的奶户养牛处进行现场调查，对饲养环境，设施进行检查，并对生鲜乳现场取样，经检验后，由奶源管理部门填写“奶户诚信评价表”，并统一备案。-3-4.2.4奶户、奶站、牧场诚信评价记录xxx部门应对调查结果进行评价，形成“奶户、奶站、牧场诚信评价表”，并保存记录。4.3奶户、奶站、牧场控制4.3.1奶户、奶站、牧场的年度认证根据评价结果，应由xxx部门审批合格奶户，发放认证，并保存记录。对审核合格的奶站和牧场，应由企业高级管理层审批后，发放认证、签署合作协议。每年对合格奶户、奶站和牧场进行考核，考核至少一次，并保存考核记录。4.3.2建立奶户、奶站和牧场档案企业应明确奶户、奶站和牧场档案内容。具体内容包括：xxxxxx。4.4生鲜乳收购标准企业应制定生鲜乳收购标准。具体标准为xxxxxx。4.5生鲜乳收购流程企业应明确生鲜乳收购流程。流程应包括采购合同的签订、管理以及鲜奶运输等内容。4.6收购的生鲜乳验证企业应明确收购的生鲜牛乳的验证方法及步骤。具体步骤为xxxxxx。（二）其它材料采购管理制度本制度中应包括制度的目的、制度的控制范围、其他材料采购部门及其职责、其他材料采购部门的工作程序与方法，如：1．本制度目的：本文件为诚信体系建设文件中的一部分，目的是对原辅材料的采购及对供方进行控制，保证采购的产品满足规定要求，避免由于供应商不能按质、按时、按量供货所产生的失信风险。2．本制度的范围：本程序适用于公司采购（除鲜奶以外）生产所用的原辅材料、备件等物资。3．其他材料采购管理相关部门及其职责3.1xxx部门负责其他材料采购管理。其职责是对物资进行分类，组织对供应商的评定、选择与控制，负责编写采购计划、签订采购合同、组织采购实施。3.2xxx部门负责其他材料质量监督。其职责是提供原材料收购标准，参与供方的评价和控制工作，采购产品的质量验证。4．其他材料采购的管理程序4.1采购物资的分类-4-对原辅材料按照其对生产过程、产品质量、失信风险影响程度分成不同级别，并应针对性的建立完整的原辅料分级制度和指标描述。例如：a级（涉及关键质量特性，并会产生严重失信风险的物资）。4.2对供应商的选择、诚信评价与控制4.2.1对供应商的诚信评价标准诚信评价标准要包含供应商诚信因素，包括管理能力、长期经营能力等。4.2.2供应商诚信评价方法在对供应商评价前要进行调查，调查内容及方法包括:xxxxxx。4.2.3供应商诚信评价记录对供应商诚信评价结果应统一归档保存，形成供应商诚信档案。对环境产生重大影响和运输装卸过程中对员工健康造成危害的供货方，须列入供应商诚信违例黑名单，如需合作必须对其做全面考评。4.3合格供方的选择与审批xxx部门依据“供应商评价表”结论性意见，确定合格的供应商。4.4对供方的控制xxx部门根据供应商所提供产品的重要性对供应商采取相应的评估、选择流程。对供应商的控制流程及方法为xxxxxx。对于重点供应商应采用三层评估体系：初选评估、合作评估和年度评估。4.5其他材料采购实施xxx部门制定月度及年度采购计划，清楚说明对采购物资的要求，并明确采购流程。采购流程为xxxxxx。4.6采购材料的验证企业应明确其他材料采购验证方法及步骤，具体步骤为xxxxxx。（三）供应商管理制度本制度中应包括制度的目的、制度的控制范围、供应商管理部门及其职责、供应商管理部门的工作程序与方法，如：1.本制度的目的、作用：供应商为企业提供各类生产管理的原材料和服务，其质量优劣直接影响到企业是否可以为社会、为顾客提供满意的产品与服务，是保证企业诚信的极为重要的管理内容。为规范供应商管理、保证供货质量，本着双方长期合作、互利互惠、共同发展的原则，须制定供应商管理制度作为企业与各供应商合作的规范性管理文件。2.本制度的适用范围：所有合作供应商。-5-3.供应商管理相关部门及其职责xxx部门负责供应商管理工作。其职责是对供应商提出具体要求，进行不合格品管理。3.1对供应商具体要求3.1.1对供应商发货的要求企业对供应商发货的具体要求为xxxxxx。企业应要求供应商在装车时需按货物批号、生产日期摆放货物，对未按批号、生产日期摆放的货物，企业可不予接收；如有特殊原因，需提前与企业沟通，在征得企业同意的情况下，可给予接收，但因此产生的额外装卸费用由供应商承担。3.1.2.对供应商开具发票的要求企业对供应商开具发票的具体要求为xxxxxx。企业应要求原辅材料供应商需在企业接收货物并检验合格后____日内开具发票。3.2对不合格品的管理企业应按照不合格品形成原因进行分类，并明确不合格品处理方法。不合格品处理具体方法为xxxxxx。3.2.1原料不达标准管理企业应建立原料不达标准处理细则，例如：杂质度不合格，对供应商按该批货物总值的予以____折价处理。3.2.2包装材料不达标准管理企业应建立包装材料不达标处理细则，例如：跑偏、卷紧，对供应商按_____元人民币/卷予以罚款。第二类：生产过程及仓储管理制度（一）乳粉、液体奶生产管理制度本制度中应包括制度的目的、制度的控制范围、乳粉及液体奶生产管理部门及其职责、乳粉及液体奶生产部门的工作程序与方法，如：1.本制度的目的：对乳粉及液态奶生产过程进行有效控制，保证企业诚信体系的有效运转，确保所生产的乳粉满足规定的要求。2.本制度的控制范围：本制度针对于对乳粉生产过程中可能出现的失信风险的控制，须与企业原有的HACCP或GMP等体系制度结合，完成对乳粉生产环节的全过程控制。3.乳粉、液态奶生产管理相关部门及其职责xxx部门负责排产，xxx部门负责确认、下发生产计划并跟踪生产计划的完成情况。xxx部门负责原料准备，xxx按生产计划实施生产。-6-4.乳粉、液态奶生产程序4.1按计划实施生产4.2对生产和服务提供的控制4.2.1对生产过程的控制企业应做好充分策划，使生产过程处于严格的受控状态。包括：编制必要的作业指导书，指导车间生产；明确生产过程中使用的设备种类、数量，并进行日常管理；对使用的工装设备进行日常保养；对特殊岗位的操作人员进行培训，持证上岗；对在生产中是否按工艺规程生产、设备的运行情况及监视测量装置的使用情况进行监控；确保使用齐备的监视测量装置对生产过程进行监视，并按监视和测量的要求进行自检和专检。4.2.2对服务的控制企业应明确具体服务控制措施。包括：产品交付后企业应要主动与顾客沟通，了解顾客对产品的食用情况，征求顾客意见，对于顾客的投诉要及时进妥善的处理。企业每年应至少进行一次顾客满意度调查，并进行统计分析，以提高顾客的满意度等。4.3对生产和服务提供过程的确认在液态奶生产时，企业应对生产特殊过程进行确认，明确特殊过程确认流程。特殊过程确认流程为xxxxxx。液体奶生产过程中的特殊过程为：三段杀菌、UHT杀菌为特殊工序。4.4对排污的控制企业在实施生产过程中应做到低碳环保，进行污水处理到达排放要求，并明确具体处理措施。处理措施为xxxxxx。（二）仓储和物流管理制度本制度中应包括制度的目的、制度的控制范围、仓储和物流管理部门及其职责、仓储和物流管理部门的工作程序与方法，如：1.本制度的目的：对乳粉、液体奶仓储和物流过程进行有效控制，支持诚信体系中仓储物流环节的有效管理，确保所生产的产品满足规定的要求。2.本制度的范围：适用于对原材料、半成品、成品的搬运、贮存、包装、防护及交付过程。本文中的工作范围可根据企业具体的职能分工进行拆解组合为不同制度，但工作内容须完全覆盖。3.仓储和物流管理相关部门及其职责3.1xxx部门负责产品和原料的搬运、贮存、防护和交付，负责所有客户往来账及各存货站库存的记对帐。3.2xxx部门负责产品的包装，xxx部门负责产品质量检查，xxx部门负责原材料-7-交付的调拨。4.仓储和物流管理程序仓储和物流管理工作程序包括：包装、贮存、搬运、交付、成品运输、账务管理等。4.1包装在包装过程中，企业应明确具体实施要求。包装作业人员应按照操作规程进行包装，保存记录。企业应每天对包装质量进行检查，并保存记录；对中转库房产品包装质量，企业应定期进行抽查，保存抽查记录，并每季度进行一次汇总分析。4.2贮存、搬运在贮存、搬运过程中，企业应明确具体实施要求。具体实施要求为xxxxxx。4.3产品交付在产品交付过程中，企业应明确乳粉及液态奶成品交付的流程及要求。4.3.1乳粉成品出库企业应明确乳粉成品出库流程。具体流程为xxxxxx。4.3.2液态奶成品出库企业应明确液态奶成品出库流程。具体流程为xxxxxx。4.4成品验收在成品验收过程中，企业应明确验收流程及要求。具体流程为xxxxxx。4.5产品运输在产品运输过程中，企业应明确成品运输的方式，包括托运和自运两种方式。在托运过程中，企业应明确成品运输的防护要求，明确运输交付流程。在自运过程中，企业应对产品及原材料运输造成的不合格品进行控制，明确控制方法及流程。4.6帐务管理企业应明确在仓储物流过程中对帐务管理的方法及步骤。具体方法及步骤为xxxxxx。第三类：产品检验及不合格品处理制度（一）产品的检测管理程序本制度中应包括制度的目的、制度的控制范围、产品检验部门及其职责、产品检验部门的工作程序与方法，如：1.本制度的目的：对产品特性监视和测量，以确保产品满足国家、行