专利文献基础知识介绍.

1专利文献基础知识介绍国家知识产权局文献部阅览处沈黎[e-mail]620867572专利说明书种类识别代码及其含义WIPO制定的ST.16的主要内容:第一组：用于在专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献(多指发明)A第一公布级B第二公布级C第三公布级第二组：用于编号序列不同于第一组的实用新型文献U第一公布级Y第二公布级Z第三公布级第三组：用于专门系列的专利文献M药物专利文献P植物专利文献S工业品外观设计文献3著录项目是专利文献技术、法律经济三种信息特征的集合通常用一套国际承认的著录数据识别代码（InternationallyagreedNumbersfortheIdentificationof(bibliographic)Data），简称INID码，由圆圈或括号中的两位阿拉伯数字表示。4专利说明书扉页中基本著录项目有以下几部分：（11）文献号、（13）文献类型代码、（21）-（26）申请号、申请日期等；（31）-（33）优先申请的国家、日期及申请号；（43）-（45）各种说明书的出版日期；（51）-（58）专利分类、发明题目、发明文摘、权利要求、检索领域等；（71）-（74）专利申请人、发明人（或设计人）姓名；（81）根据专利合作条约指定的国家、（84）根据地区专利公约条约指定的国家。5中国专利说明书1．1985-1992年各类说明书发明专利申请说明书，文献种类标识代码A这是一种未经实质性审查、尚未授予专利权的说明书。发明专利申请提出后，经初步（形式）审查合格，自申请日（或优先权日）起满18个月即行公布，出版发明专利申请公开说明书（见图1）。1985年出版至今。6图1：发明专利申请公开说明书扉页7发明专利申请审定说明书，文献种类标识代码B这是一种经过实质性审查、也尚未授予专利权的说明书。1985年专利法规定，发明专利申请自申请日起3年内，专利局可根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质性审查。经实审合格的，作出审定予以公告，出版发明专利申请审定说明书。自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予发明专利权（见图2）。1985年至1992年期间出版。8图2：发明专利申请审定说明书扉页9实用新型专利申请说明书，文献种类标识代码U我国专利法对实用新型专利申请实行初步审查制，专利提出申请后，初步审查合格即行公告，出版实用新型专利申请说明书。自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予实用新型专利权（见图3）。1985年至1992年期间出版。10图3：实用新型专利申请说明书扉页11外观设计申请公告，文献种类标识代码S外观设计专利申请同样实行初步审查制。专利提出申请后，初步审查合格即行公告。由于外观设计说明书仅由简要说明、图片或照片组成，因而不出版说明书单行本，只在专利公报上进行公告。自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予外观设计专利权。1985年至1992年期间出版。122．1993年以后各类说明书1993年实施第一次修改后的专利法，由于取消了三种专利申请授权前的异议程序，专利说明书出现新的类型：13发明专利说明书，文献种类标识代码C发明专利申请经实审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始出版发明专利说明书（见图4），从而取代了发明专利申请审定说明书（B）的出版。14图4：发明专利说明书扉页15实用新型专利说明书，文献种类标识代码Y实用新型专利申请经初审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始出版实用新型专利说明书（见图5），从而取代了实用新型专利申请说明书（U）的出版。16图5：实用新型专利说明书扉页17外观设计授权公告，文献种类标识代码D外观设计专利申请经初审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始在外观设计公报中公告，外观设计申请公告（S）也随之取消。18外观设计专利单行本扉页（2006.1.4)19中国专利文献的编号体系1．第一阶段1985年~1988年的编号体系申请号公开号公告号审定号专利号发明88100001CN88100001ACN88100001BZL88100001实用新型88210369CN88210369UZL88210369外观设计88300457CN88300457SZL88300457202．第二阶段1989年~1992年的编号体系申请号公开号公告号审定号专利号发明89100002.XCN1044155ACN1014821BZL89100002.X实用新型89200001.5CN2043111UZL89200001.5外观设计89300001.9CN3005104SZL89300001.9213．第三阶段1993年后的编号体系申请号公开号授权公告号专利号发明93100001.7CN1089067ACN1033297CZL93100001.7进入中国国家阶段的PCT发明专利申请94190008.896180555.298805245.8CN1101484ACN1242105ACN1258422ACN1044447CZL94190008.8实用新型93200001.0CN2144896YZL93200001.0进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请94290001.498900001.XCN2402101YCN2437102YZL94290001.4ZL98900001.X外观设计93300001.4CN3021827DZL93300001.4224．第四阶段2003年10月1日以后启用的新申请编号体系申请号专利号发明200310100002.XZL200310100002.X进入中国国家阶段的PCT发明专利申请200380100002.XZL200310100002.X实用新型200320100002.5ZL200320100002.5进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请200490000001.3ZL200490000001.3外观设计200330100001.6ZL200330100001.623美国专利文献美国现行的专利法是1952年制定公布的，1953年1月1日生效，它被收集在美国法典第35卷中。1984年美国专利法曾作过较大的修订。1994年底，美国国会通过了关贸总协定关于知识产权实施法规的有关议案，美国专利法再作重大修改，并于1995年6月8日生效。24根据WIPOPCIPI制定的ST.16专利文献类型识别代码，2001年1月2日美国专利说明书种类标识代码全面调整，下面括号中的标识为调整后的代码。目前已经出版的专利说明书种类有以下几种：25美国专利文献编号体系特点：(1)申请号为多年循环编号（一个循环期约为一百万号），系列码含义（申请种类、起始年代）发明专利申请、植物专利申请01/000001—28/000001（自2004年12月至今进入系列码为11的循环期）。例：08/101840为一件植物专利申请号，08/101841则为一件发明专利申请号。外观设计专利申请29/000001~临时专利申请60/000001~单方再审查请求90/000001~双方再审查请求95/000001~(2)自2001年出版的专利申请说明书公开号按年编排,例US2001/0000001A1(3)其它专利文献号按各自流水号系列顺排26美国专利说明书种类发明专利说明书(UnitedStatesPatent)，文献种类标识代码A（B1，B2）这是发明专利申请经实质审查授予专利权时出版的专利说明书，占美国专利文献总量的95%以上。自1790年开始出版。27发明专利说明书扉页28发明专利说明书扉页29发明专利说明书扉页30专利申请公（开）布说明书（PatentApplicationPublication），文献种类标识代码A1这是根据《1999年美国发明人保护法案》规定，自正式专利申请日（或优先权日）起18个月公开的专利申请公布说明书。自2001年3月15日起，每周四仅以电子载体形式出版。31发明专利申请公开说明书扉页32植物专利说明书（UnitedStatesPlantPatent），文献种类标识代码P（P2、P3）这是自1931年起开始出版的植物专利说明书。植物专利的附图揭示该植物所有鉴别性的特点，当色彩是新品种的鉴别性的特征时，附图必须是彩色的。33植物专利说明书扉页34植物专利说明书扉页35植物专利说明书扉页36植物专利申请公开说明书（UnitedStatesPlantPatentApplicationPublication），文献种类标识代码P1这是未经实质性审查，尚未授予专利权的专利申请公开说明书。自2001年8月2日开始出版。37植物专利申请公开说明书扉页38再版专利说明书（ReissuedPatent）文献种类标识代码E再版专利又译为再公告专利、再颁专利，1838年开始出版并单独编号。这是一种在发明专利授权后2年之内，发明人发现说明书或附图由于非欺骗性失误、或权利要求过宽或过窄而影响原专利的完全或部分有效性。这时美国专利商标局可根据发明人提交的再版专利申请，对上述问题进行修正，授予再版专利。39再版专利说明书扉页40再审查证书说明书（ReexaminationCertificate），文献种类标识代码B1、B2（C1、C2、C3）美国自1981年7月1日实行再审查制。专利授权后，任何人（包括专利权人或第三人）在其有效期内对该专利提出质疑，即提交再审查请求。但请求的证据仅限于在案卷中引证的在先专利或公开出版物。依据再审查请求，美国专利商标局对该专利进行复审之后，颁发再审查证书，并出版复审之后的专利说明书。仍沿用原专利号，2001年1月2日以前是在原专利号前加上“B1”，此日期之后在原专利号后加上C1。41再审查证书说明书扉页42再审查证书说明书扉页43依法登记的发明说明书(StatutoryInventionRegistration)，文献种类标识代码H依法登记的发明的前身是防卫性公告（DefensivePublication），1985年更名。依法登记的发明不是专利，它具有专利的防卫性特征，而不具有专利的实施性特征。44依法登记的发明说明书扉页45设计专利说明书（UnitedStatesDesignPatent），文献种类标识代码S这是外观设计申请经实质审查授予专利权时出版的设计专利说明书，1842年开始出版。与多数国家不同的是，美国至今对外观设计申请采取实质审查，规定一件外观设计专利申请只能有一项权利要求。46设计专利说明书扉页47日本专利文献1、日本专利制度的建立与发展日本对发明、实用新型、外观设计单独立法给予保护。发明（特许）1885年日本通过《專賣特許條例》，正式建立专利制度；1971年施行早期公开，延迟审查制；90年代中期，对本国专利法做了重要调整，涉及专利文献的主要变化是：发明专利权有效期。1995年7月1日前申请的发明专利，有效期自公告日起15年，自申请日起不超过20年；1995年7月1日后申请的发明专利，有效期改为自申请日起20年；1995年起取消发明专利公告程序，将专利授权前的异议程序移至授权后。482、日本专利文献的特点日本出版四种类型的公报：2.1、第一类公開特許公報、特許公報、公表特許公報（实际上就是各种类型的专利说明书），本文主要介绍第一类公报。493、日本发明专利说明书主要有两种发明专利说明书：公開特許公報（专利申请公开说明书）见图1、特許公報（专利公告说明书，专利说明书）见图2、图3。前者未经实质审查，而后者经过了实质审查。1996年日本专利文献的出版形式有了较大变化：503.1、1996年前（1971年后）公開特許公報（专利申请公开说明书），文献种类标识代码A这是一种未经实质审查，也尚未授予专利权的专利申请公开说明书；特許公報（专利公告说明书，专利说明书）文献种类标识代码B2根据1971年专利法，申请人可自申