【试题】第04章证券投资基金的监管

第04章证券投资基金的监管第1题()不是我国基金监管的目标。A:降低非系统风险B:保护投资者利益C:保证市场的公平、效率和透明D:推动基金业的规范发展第2题基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A．基金投资者B．日常机构C．基金托管人D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人第3题连续（）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A．0.5B．1C．2D．3第4题基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内接触对其采取的有关措施。A．3B．5C．7D．10第5题赎回费扣除基本手续费后的余额属于（）。A．利息收入B．投资收益C．其他收入D．公允价值变动损益第6题注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。A．基金合同草案B．招募说明书草案C．律师事务所出具的律师意见书D．基金宣传推介材料第7题目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A．发起人B．基金销售机构C．基金管理人D．发行债券的企业第8题目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分（）类基金投资者对此并不太敏感。A．股票类B．债券类C．货币市场D．以上都不是第9题基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。A．3B．6C．12D．36第10题基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A．真实性、准确性和完整性B．及时性、真实性和效益性C．规范性、完整性和及时性D．真实性、准确性和实用性第11题公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。A．固有财产B．风险准备金C．基金资产D．银行贷款第12题2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A．中国证监会B．中国银监会C．中国证券业协会D．中国基金业协会第13题设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。A．7B．10C．15D．30。第14题中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A．2；1B．3；2C．5；3D．3；1第15题基金的财务会计报告通常不包括（）。A．年报B．季报C．周报D．月报第16题私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。A．100B．300C．500D．1000第17题基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。A．30B．60C．90D．180第18题以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。A．对证券投资业绩进行预测B．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D．基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露第19题依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当想合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A．50B．100C．200D．500第20题申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。A．证券业协会B．证监会C．银监会D．基金业协会第21题下列说法错误的是（）。A．投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立B．基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效C．基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效D．基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担第22题下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有（）。A．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C．投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益第23题下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。A．增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除B．收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则C．基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认D．提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费第24题净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）时，不得成为基金管理公司实际控制人。A．30%；30%B．50%；50%C．60%；50%D．70%；30%第25题下列不属于基金份额持有人法定权利的是（）。A．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产B．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额D．对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼第26题下列关于基金募集期限说法错误的是（）。A．基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集B．基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限C．基金募集期限自基金份额发售之日起计算D．超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案第27题（）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A．2003B．2004C．2006D．2007第28题目前，我国基金管理公司新增股东的出资()不得转让。A:半年内B:一年内C:二年内D:公司存续期内第29题网站公示的私募基金管理人基本情况不包括（）。A．名称、成立时间、登记时间B．住所、联系方式、主要负责人C．基本诚信信息D．过往业绩第30题（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（）负有复核责任。A．基金管理公司；中国证监会B．基金托管人；基金投资者C．基金管理公司；托管人D．基金管理公司；基金管理人第31题基金管理人需在基金合同生效的（）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A．当日B．次日C．第三日D．第四日第32题基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。A．3B．6C．12D．24第33题我国基金业经过近10年时间的规范发展，已经初步形成一套以()为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A:《证券投资基金法》B:《基金运作管理办法》C:《基金信息披露管理办法》D:《基金管理公司管理办法》第34题()指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。A:基金监管B:基金运用C:基金发行D:基金申购第35题()全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。A:董事会B:监事会C:总经理D:督察长第36题基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。A．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B．基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C．对监管对象公正对待，一视同仁D．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开第37题未经（）批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。A．中国基金业协会B．中国银监会C．中国证监会D．中国证券业协会第38题重新召集的基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A．二分之一B．三分之一C．三分之二D．四分之三第39题依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A．3B．5C．7D．10第40题公开披露的基金信息不包括（）。A．基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B．基金资产净值、基金份额净值C．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告D．证券投资业绩预测第41题目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按（）向管理人支付。A．日B．季C．月D．周第42题基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。A．真实性原则B．准确性原则C．完整性原则D．及时性原则第43题基金业协会的职责不包括（）。A．制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B．对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解C．对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作D．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分第44题基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。A．3B．6C．12D．24第45题下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）A．将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资B．侵占、挪用基金财产C．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D．以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为第46题基金财产可以用于（）。A．从事承担无限责任的投资B．承销证券C．投资上市交易的股票、债券D．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动第47题基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。A．律师事务所；中国证监会B．会计师事务所；中国基金业协会C．律师事务所；中国基金业协会D．会计师事务所；中国证监会第48题如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A．50B．100C．200D．500第49题政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（）。A．监管对象具有广泛性B．监管活动具有自觉性C．监管主体及其权限具有法定性D．监管时间具有连续性第50题转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A．二分之一B．三分之一C．三分之二D．四分之三第51题（）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A．基金管理公司B．托管银行C．基金估值工作小组D．基金注册登记机构第52题证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（）报告。A．中国银监会B．中国证监会C．基金业协会D．证券业协会第53题依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。A．调查取证B．行政处罚C．限制交易D．刑事处罚第54题基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。A:专业性B:服务性C:持续性D:适用性第55题基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括()。A:对基金份额持有人的监管B:对基金服务机构的监管C:对基金运作的监管D:对基金高级管理人员的监管第56题基金管理公司的设立须经()批准。A:中国证券业协会基金业委员会B:中国证监会C:证券交易所D:国家工商管理局第57题基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币。A．1B．2C．5D．10第58题基金业协会的权力机构为（）。A．股