《证券交易》模拟题(卷三)

《证券交易》模拟题（卷三）（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A.15天B.30天C.45天D.60天2.开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。A.100元B.1元C.1000元D.10000元3.按照深圳市场结算模式，结算参与人需要在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设结算备付金账户和（）。A.结算保证金账户B.结算利息账户C.结算抵押款账户D.结算风险金账户4.T日（交易日），投资者持有效身份证明文件和深圳证券账户卡，到转出方证券营业部申请办理上市开放式基金份额的系统内转托管业务；自（）始，投资者可通过转入方证券营业部申请卖出基金份额。A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日5.证券公司应当将集合资产管理计划设定为（）。客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险。A.递增份额B.递减份额C.均等份额D.任意数量份额6.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。A.1个交易日B.2个交易日C.3个交易日D.5个交易日7.代办股份转让时，投资者委托指令以（）方式成交。A.集合竞价B.撮合方式定价C.连续竞价D.交易所定价8.下面的（）不属于证券交易特征。A.安全性B.流动性C.收益性D.风险性9.在开放式基金（）的基础上，再计入一定的手续费，就可以得出基金份额的申购价格和赎回价格。A.资产净值B.资产总值C.负债净值D.负债总值10.清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算，适用（）解释。A.第一种B.第二种C.第三种D.都不适用11.申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有（）以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。A.2年B.3年C.4年D.5年12.证券清算和交收两个过程统称为证券（）。A.收付B.过户C.结算D.登记13.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前（）内，向上海证券交易所提供上月资产净值（包括上月中每个工作日的资产净值）。A.1个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.10个工作日14.在净额清算中，清算证券时，（）。A.只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算B.在同一清算期内不同种类证券可以合并计算C.在不同清算期内的同种证券才能合并计算D.在不同清算期内的不同种类证券都可以合并计算15.中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后（）交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。A.80个B.100个C.120个D.150个16.根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，交易日收市后，登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在（）的应收或应付金额。A.T-1日B.T日C.T+1日D.T+2日17.资产管理业务是指（）作为资产管理人，依照有关法规的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A.商业银行B.投资管理公司C.证券公司D.基金管理公司18.证券的涨跌幅价格与下列（）因素无关。A.1+涨跌幅比例B.1–涨跌幅比例C.前日收盘价D.当日价格19.在回购交易中，标准品种是指只分（），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A.券种B.回购期限C.债券利率D.债券价格20.按照上海市场B股清算交收模式，中国结算上海分公司在T日（）前向相关参与人发送交收通知书。A.15时B.18时C.22时D.24时21.以下选项中，（）不符合证券自营业务的操作管理要求。A.自营业务通过专用的自营席位进行B.自营账户不得借给他人使用C.应由非自营业务部门负责自营业务的会计核算D.公司业务所用的现金应从自营账户中提取22.按照《标准券折算率管理办法》，新上市国债标准券折算率为：计算参考价乘以（）再除以100。A.90%B.93%C.95%D.97%23.下列的（）具有债权和期权的双重特性。A.开放式基金B.封闭式基金C.可转换债券D.认股权证24.按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（）。A.《证券交易委托规则》B.《网上买卖规则》C.《证券交易委托代理协议》D.《证券全权买卖协议书》25.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1年B.2年C.3年D.5年26.（）滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。A.T-1B.TC.T+1D.T+327.证券经纪业务的具体对象是（）。A.证券账户B.特殊证券C.特定价格的证券D.证券的价格28.集合资产管理计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户，证券账户名称应当是（）。A.“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”B.“集合资产管理计划名称——资产托管机构名称——证券公司名称”C.“资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称”D.“集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称”29.投资者进行证券交易的先决条件是（）。A.开立保证金账户B.银行担保C.开立证券账户D.获得合法证明30.（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。A.客户信用交易担保证券账户B.融券专用证券账户C.融资专用资金账户D.信用交易证券交收账户31.证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。A.经纪业务B.代理业务C.自营业务D.承销业务32.证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（），但按中国证监会另有规定的除外。A.5%B.8%C.10%D.15%33.一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为。A.一次B.三次C.四次D.二次34.在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分，（）。A.登记结算公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权B.客户享有信托财产的担保权益，证券公司享有信托财产的收益权C.客户享有信托财产的担保权益，登记结算公司享有信托财产的收益权D.证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权35.回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录。A.证券公司B.证券登记结算公司C.交易所D.债券发行者36.证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）。A.5年B.10年C.20年D.30年37.证券登记按性质划分，可以分为初始登记、（）、退出登记等。A.证券法人登记B.投资者登记C.变更登记D.进入登记38.证券公司等机构受理司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划的（）将协助司法扣划的相关数据发送证券登记结算公司。A.当日B.次日C.第三日D.当月末39.按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，（）为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户。A.证券交易所B.证券公司C.登记结算公司D.存管银行40.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，股票（基金）单笔申报最大数量应当不超过（）。A.1万股（份）B.10万股（份）C.100万股（份）D.1000万股（份）41.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：在交易所上市交易满（）。A.1个月B.3个月C.6个月D.1年42.在债券回购业务中，逆回购方是指在债券回购交易中（）的一方。A.融入资金、享有债券质权B.融入资金、出质债券C.融出资金、出质债券D.融出资金、享有债券质权43.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是（）的。A.合一B.相同C.联动D.分解44.投资者进行网上委托时，（）是网上证券委托的有效身份识别证件。A.身份证号码B.数字证书或网上委托通讯密码C.证券账户密码D.资金账户密码45.在时间优先原则中，先后顺序按（）确定。A.证券交易所交易电脑主机接受申报的时间B.交易员受托时间C.客户输入委托申报的时间D.委托指令的有效期46.全国银行间债券回购期限最长为（）。A.180天B.360天C.365天D.90天47.在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1%，起点为1元；在深圳证券交易所，A股的过户费为（）。A.成交面额的1%B.成交面额的2%C.成交面额的3%D.免收48.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，基金单笔交易数量（）。A.不低于30万份，或者交易金额不低于30万元人民币B.不低于100万份，或者交易金额不低于100万元人民币C.不低于200万份，或者交易金额不低于200万元人民币D.不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币49.固定收益证券综合电子平台的交易时间为（）。A.9:30至11:30、13:00至15:00B.9:30至11:30、13:00至14:00C.9:30至10:30、13:00至14:00D.9:30至11:30、13:00至15:3050.全国银行间债券市场的主管部门是（）。A.财政部B.中国人民银行C.证券登记结算公司D.证监会51.根据证券经纪业务主要环节的操作规范，在证券委托买卖方面，以下表述错误的是（）。A.如采用柜台委托方式，客户应使用营业部统一制作的证券买卖委托单B.在柜台委托时，如果是非本人委托的，营业部须审核其有无授权权限C.客户采用自助终端进行交易，成交的委托记录应按规定期限保存于营业网点，不成交的委托记录应及时清除D.传真委托客户应与营业部有事先约定，并预留印鉴（签名）52.以下的（）不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。A.从业人员具有证券从业资格B.主要股东的净资产不低于人民币1亿元C.有完善的风险管理与内部控制制度D.有合格的经营场所和业务设施53.许多场外交易发生在投资者和（）之间。A.证券公司B.证券交易所C.证券登记结算公司D.证券业协会54.在我国，绝大多数股票发行利用了（）。A.网上定价发行B.网上竞价发行C.网下定向发行D.网下竞价发行55.根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）。A.999.9万股B.9999.9万股C.99999.9万股D.100000万股56.证券市场（）包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。A.安全性B.有效性C.流动性D.稳定性57.上海证券交易所和（）通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红利业务。A.上海证监局B.中国结算上海分公司C.中国结算深圳分公司D.中国证监会58.（）不属于特别会员享有的权利。A.列席证券交易所会员大会B.向证券交易所提出相关建议C.接受证券交易所提供的相关服务D.按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用59.根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的B股送股日程安排，若公告刊登日为T日，最后交易日为（）。A.T+2日B.T+3日C.T+4日D.T+5日60.在深圳市场，会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向（）交纳