《证券交易》第五六章阶段性综合测试(含参考答案)

1班级学号姓名……………………………………………密…………………………………………封………………………………………线……………………………………………《证券交易》第五、六章阶段性综合测试一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项，每题2分，共30分)1234567891011121314151．《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要恢复了（）制度。A．新股发行定价B．新股发行现金申购C．客户交易结算资金第三方存管D．股票发行询价B[解析]2006年5月19E1，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共N发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》；2006年5月20日，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共N发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。从这两个文件规定的内容看，主要恢复了新股发行现金申购制度。故B选项说法正确。2．下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（）。A．ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B．投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C．投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D．投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额B[解析]按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。故B选项说法错误。3．上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A．商业银行清算系统B．登记结算公司的交易清算系统C．证券公司营业部D．证券交易所清算系统B[解析]上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过登记结算公司的交易清算系统进行的。故B选项正确。4．关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法错误的是（）。A．投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户B．投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”C．在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99999900元D．在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外A[解析]投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者办理场外认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户。其他选项内容均符合上海证券交易所场内基金份额认购的相关规定。故A选项说法错误。5．深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日（）。A．9：15－11：3013：20－15：00B．9：15－11：3013：O0－15：002C．9：30－11：3013：O0－15：00D．9：30－11：3013：20－15：00B[解析]深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日9：15－11：30、13：O0－15：O0。申购、赎回申报可以在交易当日15：00前撤销。故B选项正确。6．某投资者通过场内投资5万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．50％，申购当日基金份额净值为1．0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为（）。A．738．92元48059．59份0．60元B．738．92元48059份0．60元C．738．92元49260份0．60元D．738．92元49260．48份0．60元B[解析]中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。依据题意：净申购金额＝50000÷(1＋1．50％)＝49261．08(元)申购手续费＝50000－49261．08＝738．92(元)申购份额＝49261．08÷1．0250＝48059．59(份)因场内份额保留至整数位，故投资者申购所得份额为48059份，不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。实际净申购金额＝48059×1．0250＝49260．48(元)退款金额＝50000－49260．48－738．92＝0．60(元)本题正确答案为B。7．上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是（）。A．申请材料送交日(T－5日前)B．公告刊登日(T日)C．除息日(T＋6日)D．发放日(T＋8日)C[解析]上海证券交易所A股现金红利派发日程安排中，除息日为T＋4日。本题正确答案为C。8．深证证券交易所规定，配股认购期为（）个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。A．33B．35C．53D．55C[解析]深圳证券交易所规定，配股认购于R＋1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。故C选项正确。9．网上竞价发行方式的最大缺陷是（）。A．股价波动性大B．发行价与交易价差距大C．股价容易被操纵D．程序复杂C[解析]网上竞价发行具有经济性、高效性、市场性、连续性的优点。故BD选项说法不符合网上竞价发行的这一特点。网上竞价发行也存在一些缺点，表现在股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。故C选项正确。10．（）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。A．送股B．分红派息C．增发新股D．配股缴款D[解析]股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。故D选项正确。11．关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（）。A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案3C[解析]根据《证券交易所管理办法》第45条的规定，证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。本题正确答案为C。12．根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（）。A．200%B．100%C．70%D．50%A[解析]由于证券自营业务的高风险特性，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。故A选项正确。13．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿D[解析]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。故D选项正确。14．以下属于内幕交易行为的有（）。A．证券公司将自营业务与经纪业务混合操作B．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券C．以个人名义从自营账户中调入调出资金D．证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述B[解析]常见的内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使49A-,f0用该信息进行内幕交易；(3)非法获取内幕信．9-的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券属于内幕交易。故B选项正确。15．证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。A．股东大会——董事会——投资决策机构B．股东大会投资决策机构——自营业务部门C．董事会——投资决策机构——自营业务部门D．监事会——投资决策机构——自营业务部门C[解析]证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。故C选项正确。二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，每题2分，共40分)12345678910111213141516171819201．当出现（）情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。A．基金份额由证券营业部转托管到其他营业部B．基金份额由证券登记系统转托管到TA系统C．基金份额由TA系统转托管到证券登记系统D．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部BCD[解析]上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者将上市开放式基金份额由证券营业部转托管到其他营业部，可通过系统内转托管办理。故A选项说法错误。投资者将上市开放式基金份额由证券登记系统转托管到TA系4统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统的基金份额转托管到证券登记系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。故BCD选项正确。2．股票网上发行方式的基本类型有（）。A．网上竞价发行B．网上累计投标询价发行C．网上定价市值配售D．网上定价发行AD[解析]股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行与网上定价发行。网上累计投标询价发行与网上定价市值配售都属于网上定价发行模式。故AD选项正确3．新股网上定价市值配售过程，投资者根据（），自愿申购新股。A．持有上市流通证券的市值B．持有上市流通证券的数量C．折算的申购限量D．自愿申购的数量AC[解析]新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售。投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。故AC选项正确。4．上海证券交易所8股现金红利派发日程安排正确的有（）。A．向证券交易所提交公告申请日为T－1日B．最后交易日为T＋1日C．权益登记日为T＋6日D．现金红发放日为T＋8日AC[解析]上海证券交易所B股现金红利的派发日程与A股稍有不同，最后交易日为T＋3日，现金红利发放日为T＋11日。本题正确答案为AC。5．关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有（）。A．投资者通过交易系统进行投票均选择买入B．申报价格代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案C．采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决D．对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准ABCD[解析]四个选项的内容均符合上海证券交易所交易系统的投票规定。6．出现（）情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。A．因不可抗力无法进行申购、赎回B．因意外事故无法进行申购、赎回C．因技术故障无法进行申购、赎回D．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回ABCD[解析]出现下列情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报：(1)因异常情况无法进行申购、赎回(异常情况指不可抗力、意外事故、技术故障及非交易所能够控制的其他异常情况)；(2)基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回；(3)交易所认定的其他特殊情况。本题正确答案为ABCD。7．买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列（）规定。A．当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回B．当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额ABC