《证券学》作业与答案

证券学作业第一次1、我们证券投资学研究的对象是（A）A：资本证券B：所有权证券C：证据证券D：货币证券2、证券的存续期长短（C）A：与其收益性成反比关系B：与其流通性成正比关系C：与风险性成正比关系D：与风险性成反比关系3、以下不属于有价证券的是（D）A：基金券B：债券C：期货合约D：支票4、以下不属于证券市场的是（B）A：债券交易市场B：货币市场C：股票发行市场D：期权期货市场5、可以从事证券承销业务的是（B）A：股份有限公司B：综合类证券公司C：经纪类证券公司D：商业银行6、证券投资的流通性（A）A：与风险性成反比关系B：与其收益性成正比关系C：与其存续期长短成反比关系D：与风险性成正比关系7、上市交易证券的市场价格是通过（C）得以确定的。A：证券商与投资者协商B：一级市场上的公开竞价C：市场上供求双方共同的作用D：发行公司与证券商协商8、在证券市场上，证券交易所是(B)。A：证券经纪机构B：证券管理机构C：证券服务机构D：证券投资机构9、证券证交所的组织形式有会员制和公司制，我国实行公司制的是（C）。A：上海证券证交所B：深圳证券证交所C：中国金融期货证交所D：大连期货证交所10、我国推出的股票指数期货的标的指数是以（C）为其样本A：上海综合指数B：深圳成分指数C：沪深300指数D：新华富时300指数11、上海综合指数是以（B）为其样本A：180个代表股B：全部A股和B股C：全部A股D：30家工业股12、证券市场指数是（A）A：质量指标指数B：数量指标指数C：反映成交额的指数D：反映成交量的指数13、道•琼斯工业平均指数是世界上最权威的股价市场指数，其主要原因是（C）A：统计逻辑性好B：成份股占市场的比重足够大C：与标准普尔500呈高度正相关D：计量单位的点数最合适14、以下原因中，股票市场指数不需要修正的是：（B）A：成份股个股的分割扩容B：成份股成交量的增加C：成份股个数的增减D：成份股的更换15、在债券讨论收益率时，时间上都是以（D）为时间单位计算的，A：日B：月C：季D：年16、在以下的债券收益率中，哪一个具有随机性（D）A：债券的名义收益率B：债券的直接收益率C：债券的实际收益率D：债券的期望收益率17、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（C）。A：单利债券B：复利债券C：贴现债券D：累进利率债券18、以下不属于证券投资基金的是（A）A：保险基金B：市场指数型基金C：对冲基金D：资本增值型基金19、证券投资基金能科学地运用（C）理论进行投资。规模经营降低了成本。A：期限结构B：市场共需平衡C：组合投资D：稳固基础20、开放型基金的交易价格是由（B）确定。A：基金券面价值B：基金公司按期公布的单位净值加减手续费C：基金券发行价格D：证券交易所挂牌随行就市判断题1、间接投资产生在股份制出现以后。正确2、物权凭证属于有价证券中的资本证券。错误3、本课程研究的对象是有价证券中的资本证券。正确4、由于储蓄是记名的不上市交易的证券，所以储蓄的流通性最差。错误5、我国当前的证券市场监管体制属于独立自主型。错误6、银行同业拆借市场属于证券市场。错误7、一个市场的市场指数是唯一的。错误8、证交所的组织形式有公司制和会员制，中国金融期货证交所属于公司制。正确9、深圳成分指数是以40家成份股为样本的帕氏加权平均指数。正确10、上证综合指数是用在沪市挂牌的全部A、B股为代表所作的拉氏综合指数。正确11、证券投资的收益性与风险性成反比关系。错误12、股数分割扩容，必须在当前总市值不变的前提下进行。正确13、国库券、公债属于担保债券。错误14、债券的券面利率与债券的发行主体的信誉度成正比.错误15、当市场资金充足时，债券券面利率更高。错误16、债券因有固定的票面利率和期限，故相对于股票价格，债券的市场价格比较稳定。正确17、在投资者与主体的关系上，基金是信托关系，股票是所有权关系，债券是借贷关系。正确18、开放型基金必须上市。错误19、封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。正确20、基金的资产净值计算公式为：资产净值=基金资产的市场价值―各种费用。正确第二次作业1、公开上市发行股票的股份公司是：（D）A：无限责任公司B：有限责任公司C：两合公司D：股份有限公司2、股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（C）A：董事会B：监事会C：股东大会D：总经理3、股份有限公司发行的股票能上市流通的是（C）A：国家股B：法人股C：普通股D：优先股4、股权是股票的法律性质的体现，是一种复合的财产权，但不包括（C）A：知情权B：议决权C：赎回要求权D：诉讼权5、股份有限公司发行的股票分为普通股和优先股，以下叙述不对的是（B）A：优先股同股不同权B：优先股上市流通C：普通股同股同权D：普通股上市流通6、在我国证交所上市发行的、以人民币计价由我国公民认购的股票是（D）A：S股B：H股C：B股D：A股7、公司首次将它的股份以普通股票发行上市，通常被简称为（C）A：POIB：OPIC：IPOD：PIO8、股票上市发行的方式目前我国主要用的是（A）A：上网定价无限量发行方式B：金额预交款发行方式C：与储蓄存款挂钩的发行方式D：上网有限量竞价发行方式9、当前我国股市交易中，新股上市当日价格涨跌幅（B）A：限制为10%B：不受限制C：限制为5%D：限制为20%10、我国证券二级市场上交易委托（C）A：没成交的在明日继续B：有效期是两天C：买入委托单必须按“手”的倍数申报D：都能成交11、股票发行中，投资者的新股申购单（B）A：都能成交B：一旦打入不能撤单C：有效期是三天D：每100股可获得一个申购号12、股票成交的T+1制度是（C）A：当天卖出的股票第二天才能买回B：当天买入的股票当天可卖出C：买入委托成交后必须第二天才能再卖出D：当日委托必须第二天成交13、股票成交时的成交价格（D）A：买入时可以高于委托价格B：必须等于委托价格C：卖出时可以低于委托价格D：买入时可以低于委托价格14、以下叙述正确的是：股票交易时成交的顺序（C）A：卖出委托价高的优先于价低的成交B：按委托时间先后排序C：买入委托价高的优先于价低的成交D：按委托买卖数量的大小排序15、股票在分红时，若是以股票的分割送配方式回报股民，被称为（B）A：股票派现B：股票除权C：股票清算D：股票除息16、股票投资的基础分析是基于（A）A：稳固基础理论B：市场供需平衡理论C：证券组合理论D：期限结构理论17、股票的理论价值是（D）。A：票面价值B：帐面价值C：清算价值D：内在价值18、中小投资者运用基础分析时主要用（D）A：宏观的政治经济分析B：中观的行业分析C：微观的公司分析D：市盈率分析19、某股票的市价为20元，当期的市盈率PER1为35倍，则去年年报中的每股税后利润为（A）A：0.57元B：0.7元C：1.25元D：0.35元20、某投资者以8元价购入某股票1手，持有期中获股利每股0.50元，之后以8.50元售出全部股票，其投资收益率为(B)A：7%B：12.5%C：6.25%D：15%判断题1、股份公司有各种各样的类型，我们这里仅讨论有限责任公司。错误2、上市流通股票市场价格的涨跌直接影响公司的资本状况和生产经营。错误3、只有股份有限公司发行的股票才能上市流通。正确4、股份公司破产时，必须偿还股东的本金。错误5、在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。正确6、因为股票的分割扩容的配股方式，可以使股份有限公司在股票二级市场上再融资，不能太过分，所以在我国有所限制，配股的数量最高限制为十配五。错误7、我国的股份有限公司在我国的证交所上市，以外币计价交易的股票被称为B股。正确8、股票交易中，股票数量的基本计量单位是手”，每手股票是1000股。错误9、股票交易中买入委托必须是整数委托而卖出委托可以是零数委托。正确10、我国目前对股票交易在时间上都实行T+1成交制度，即当日交易的股票要在第二天之后才能重新交易。错误11、我国当前的股票交易中，当日的委托单仅在当日收盘前有效。正确12、股票交易中卖出委托的价格必须小于等于市场现价。错误13、股票交易的成交在连续竞价时，必须满足价格优先原则和时间优先原则。正确14、股票卖单成交时的成交价格不能高于其委托价格。错误15、股票投资的基础分析的理论基础是价值决定价格，价格围绕内在价值波动。正确16、股票的市场价格可以远离面值和净值而独立运行。正确17、股票的帐面价值是股份有限公司财务报表的计算结果，又称为股票净值或股东权益。正确18、股票的内在价值的大小与投资者对股票持有期的长短有关。错误19、股票的市盈率是一个相对指标，是股票的市场价格与公司的每股税后利润之比。正确20、从理论上来说，股票的市盈率越低越好。正确第三次作业1、持股不动的长线炒作策略最适合一波大行情的（B）A：底部盘整阶段B：上升行情阶段C：高位震荡阶段D：下降行情阶段2、跳空高开缺口的意思是（C）A：今日收盘价高于昨日开盘价B：今日开盘价高于昨日开盘价C：今日开盘价高于昨日收盘价D：今日收盘价高于昨日收盘价3、今日股票价格的最高价就是收盘价，则今日K线为（C）A：有上影线的阳线B：有上影线的阴线C：无上影线的阳线D：无下影线的阴线4、某日股票价格8元开盘7.80元收盘，最高价8元最低价7.40元，则日K线为（B）A：有上影线的阳线B：有下影线的阴线C：有上影线的阴线D：有下影线的阳线5、技术分析指标KD即是（D）指标A：平滑异同平均线B：能量潮C：强弱度D：随机指标6、金融衍生证券的分类有现货品种和远期品种，以下属于现货品种的是（D）A：期货B：期权C：掉期D：认股权证7、期货以标的物的不同分为实物期货和金融期货，以下为实物期货的是（D）A：股指期货B：利率期货C：汇率期货D：有色金属期货8、期货的标的物有一定的要求，以下为金融期货的是（C）A：大豆期货B：黄金期货C：汇率期货D：有色金属期货9、金融期货的交易是（D）A：一手交钱一手交货B：合同到期才进行清算C：按合同中标的物的价值付款D：按逐日盯市制信用交易10、按标的物不同所分各类金融期货中，哪一类由于实际运行不好最不常见（A）A：股票期货B：股指期货C：利率期货D：汇率期货11、某证券投资的风险的计算公式是一种加权平均，其权重是该证券未来不同的各种可能性的（B）。A：收益率B：出现概率C：资金分配份额D：投资风险12、组合投资P的期望收益率的计算公式是以组合中各证券的（C）为权重的加权平均。A：收益率B：出现的概率C：资金分配份额D：投资风险13、在σ―r坐标系下以各投资方案为点组成的有效集中，理性投资者应当选择（C）A：靠右上角的点B：靠右下角的点C：靠左上角的点D：靠左下角的点14、两证券组合时，其相关系数(C)时，风险分散效应最好。A：高的正相关B：低度正相关C：高度负相关D：低度负相关15、证券组合理论表明，充分大量的证券组合投资策略（C）A：可以消除系统风险B：既可消除系统风险又可消除非系统风险C：可消除非系统风险D：两种风险均不能被消除16、在（σ，r）坐标系下，证券组合投资最优点组成的曲线是一条（A）A：上凸递增曲线B：上凸递减曲线C：下凹递增曲线D：下凹递减曲线17、资本市场线CML是（σ，r）坐标系下的一条（B）。A：凸的递增曲线B：递增直线C：凹的递减曲线D：递减直线18、在（σ，r）坐标系下证券组合理论中的无差异曲线（C）A：每个投资者只有一条B：是对投资者风险承受力的几何刻划C：每个投资者的无差异曲线有无穷多条且相互不相交D：不同的投资者，厌恶风险程度越大，其无差异曲线斜率越小19、以下叙述中哪一个不对，证券市场组合点（D）A：一定落在CML上B：一定落在SML上C：是唯一的D：不是唯一的20、证券市场线SML是一条（C）A：σ—r坐标系下的递增直线B：σ—r坐标系下的递减直线C：β—r坐标系下的递增直线D：β—r坐标系下的递减直线判断题1、我国目前每个交易日的开盘价是用的当日的集