C16073课后测验-90分

一、单项选择题1.按操作风险损失的影响效果，可以分为（）。A.由内部原因造成的损失、由外部原因造成的损失B.直接损失、间接损失C.预期损失、非预期损失D.偶然损失、必然损失描述：15页，操作风险分类的实际应用。您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02.以下不属于非预期操作风险的是（）。A.小额的雇员失误B.大额的内部舞弊C.恐怖袭击D.自然灾害描述：18页，预期与非预期操作损失您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03.以下不属于就业制度和工作场所安全的2级事件分类的是（）。A.员工关系B.环境安全C.员工多样化/歧视D.偷窃或舞弊描述：22页，解析：考查巴塞尔协议1级目录。您的答案：D题目分数：10此题得分：10.04.巴塞尔协议将操作风险可以分为七种表现形式，其中不包括（）。A.就业制度和工作场所安全事件B.营业中断和信息技术系统瘫痪C.客户、产业和业务活动D.自然灾害描述：22页，操作风险可以分为七种表现形式您的答案：D题目分数：10此题得分：10.05.2005年月12月8日，日本瑞穗证券公司的一名交易员接到一位客户的委托指令，要求以“61万日元的价格卖出1股J-COM公司的股票”。然而该交易员在操作时却误把指令输成了“以每股1日元的价格卖出61万股”。随后，东京证交所发现错误，立即电话通知瑞穗证券取消交易，然而由于证券交易所的系统存在缺陷，取消交易的操作未能成功。13日，日本证券结算机构正式决定按照每股91.2万日元的价格实施强制性现金结算。为此，瑞穗证券公司的损失达到了400多亿日元。以上案例未涉及到的巴塞尔协议1级事件分类有（）。A.内部欺诈B.外部欺诈C.执行、交割和流程管理D.实物资产损坏描述：22页，解析：考查巴塞尔协议1级目录。您的答案：C题目分数：10此题得分：0.0二、多项选择题6.根据巴塞尔协议，下列2级事件分类中，（）属于1级事件分类客户、产品和业务活动。A.适当性，披露和信托责任B.不恰当的商业和市场实践C.产品瑕疵D.选择，发起和敞口描述：26页，解析：考查巴塞尔协议2级目录。您的答案：A,B,C,D题目分数：10此题得分：10.07.根据操作风险定义，操作风险可按（）四大类别分类。A.人员B.内部程序C.系统缺陷D.外部事件描述：14页，操作风险定义您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.08.以下哪些损失属于直接损失的范畴？（）A.账面价值的减少B.追索权的损失C.赔偿D.资产的损失或破坏描述：17页，直接损失与间接操作损失您的答案：C,B,A,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题9.操作风险包括法律风险、策略风险和声誉风险。（）描述：14页，操作风险定义您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010.无论操作人员故意与否，头寸计价错误的情况都属于内部欺诈引起的操作风险。（）描述：16页，操作风险引发因素您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：90.0