2策划决策管理

本章小节第二章工程项目策划决策管理概述2.1工程项目策划决策的任务2.2工程项目策划任务委派2.3工程项目业主策划工作管理2.4工程项目策划委托2.5咨询公司策划管理本章讲义（一）本章讲义（二）纯讲义第04讲工程项目策划决策管理（四）第二章工程项目策划决策管理工程项目的策划决策是一个工程项目最初的任务，它的目的是正式确定工程项目，并制定工程项目的目标。这个任务很重要，因为它给确定工程项目范围提供了一个焦点，它会引导设计过程并影响对项目团队的激励。制定目标的过程包括质量、成本和进度计划的优化。工程项目的目标必须得到所有各方完全的沟通和理解，并将成为整个工程项目期间要做的大量决策的基准。各个工程项目的策划决策的工作任务量有很大的不同，这取决于工程项目的复杂程度和工程项目对于业主的重要性。工程项目的策划决策是整个项目的一项重要任务，因为它所制定的目的、目标、方案、设想、预算和进度计划将极大地影响设计和施工阶段。工程项目策划决策最终要确定一套明确规定的项目目标和需要、质量和性能的最低要求、批准的最高预算和要求的项目完成日期。这些内容确定了项目的目标和方向，不确定好都会使工程项目沿着错误的方向开始并导致将来出问题。有时业主把一部分研究委托给一个外部咨询机构，如果利用外部咨询机构，为了确保业主的需要得到了体现，业主也必须派人参与咨询机构的工作。工程项目策划决策对项目总费用有重大的影响。如果工程项目范围确定不当，会导致在设计和施工期间出现变更。工程项目范围不确定会导致许多高代价的变更，还导致索赔和争议，从而引起重大的成本超支、工期延误以及其他各种问题。实现工程项目节约和减少变更的时机是在项目的策划决策时期，而不是在施工开始的时候。这个思想如图2-1所示。工程项目策划决策管理是业主为了把策划决策任务完成好，即策划结果科学、合理，决策正确，且控制好策划决策任务的质量、成本和时间。工程项目策划决策管理的任务包括对策划决策任务进行委派和委托、为策划决策任务制定计划、控制完成任务的过程，以及对策划结果的优化和审批。图2-1在项目早期阶段明确的项目定义的重要性2.1工程项目策划决策的任务工程项目策划包括业主内部决策和行政许可策划。前者是指从企业自身发展的角度对投资项目进行投资机会研究、初步可行性研究和可行性研究工作，为企业内部投资决策及项目实施提供依据；后者是指对于不使用政府性资金的企业投资项目，按政府核准或备案机关的要求，在可行性研究的基础上，编写项目申请报告或项目备案相关文件，为取得政府有关部门对企业投资项目的核准或备案等行政许可提供依据。工程项目投资决策是做出是否投资建设某个工程项目，选择何种建设方案以及如何组织实施的决定。投资决策包括定工程项目、定建设方案、定建设时序，一般称“三定”。建设方案包括建设规模和产品方案、项目选址方案、技术方案、设备方案、工程方案、资源利用方案、生态环境保护方案和投资融资方案。1.企业投资项目决策的任务（1）企业投资项目内部决策任务企业投资项目，特别是投资规模较大的工程项目，关系到企业的长远发展，其投资决策是一个逐步研究深化的过程。从机会研究，到项目建议书（初步可行性研究），再到可行性研究，建设内容和方案逐步优化完善，投资价值也逐渐明晰。按照公司法人治理结构的权责划分，企业投资项目一般由企业的战略投资部门研究提出，经经理层讨论后，报决策层审定，特别重大的投资决策还要报股东大会讨论通过。有的企业投资项目，是由项目发起人及其他投资人出资，组建具有独立法人资格的项目公司，出资人或其授权机构对工程项目进行投资决策。对于企业投资项目，政府仅对《政府核准的投资项目目录》内的项目（重大项目和限制类项目）从维护公共利益角度进行核准；其他类型的项目，除国家法律法规和国务院专门规定禁止投资的项目以外，无论规模大小，均改为备案制。项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土地利用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。（2）企业投资项目核准申办任务对企业投资《政府核准的投资项目目录》内的重大项目和限制类项目，在完成企业内部决策之后，还需要委托具备相应工程咨询资格的机构编制项目申请报告，同时依法办理环境保护、土地利用、资源利用、能源节约、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。按照事权划分，项目申请报告需报政府投资主管部门进行核准，并附送城市规划、国土资源、环境保护、水利、投资等行政主管部门出具的审查意见和金融机构项目贷款承诺。项目核准机关在收到企业提交的项目申请报告后，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。政府在核准之前，往往委托符合资质要求的咨询机构进行评估。企业投资项目决策（核准）程序见图2-2。图2-2企业投资项目决策（核准）程序（3）企业投资项目备案任务对于《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目，在项目实施前，企业根据属地原则办理备案手续。企业根据项目建议书或可研报告的主要内容，按照地方政府投资主管部门要求，填写企业投资项目备案申请表，主要内容包括项目法人基本情况（营业执照副本上的基本信息）、项目基本情况（如项目名称、建设地点、建设内容、产品方案）、项目投资基本情况（项目总投资和资金来源）、法人代表签字和项目单位盖章等。备案申请还应有必要的附件，如项目申请单位的营业执照或事业单位法人证书、组织机构代码证、项目法人合作协议或合同，规划管理部门出具的项目规划意见，国土资源管理部门出具的项目用地意见，符合政策规定的资本金出资证明等。项目备案机关按照宏观调控政策、国家和本地区产业政策及发展规划，确认企业投资项目是否属于备案项目以及是否符合本地区产业政策，做出准予备案或不予备案的书面决定。同意予以备案的企业投资项目，项目备案机关应向项目备案申请单位出具项目备案通知书（含项目名称、建设地点、总投资和建设规模等信息），同时抄送规划、土地、建设等相关部门；不符合备案条件的项目，项目备案机关应向项目备案申请单位出具不予备案通知书，并说明不予备案的理由。项目备案申请单位依据项目备案通知书和项目备案代码，办理规划、土地、施工、环保、消防、市政、质量技术监督、设备进口和减免税确认等后续手续。经备案的企业投资项目，如果建设规模、主要建设内容、建设地点等发生重大变化，应及时以书面形式向备案部门报告，重新办理备案手续。企业投资项目决策（备案）程序见图2-3。图2-3企业投资项目决策（备案）程序对于政府投资项目，仍要按照规定的程序进行决策。这类工程项目，必须先列入行业、部门或区域发展规划。对于项目储备库内的政府投资项目，需要编制项目建议书，由投资主管部门审查决定项目是否立项；再经过可行性研究报告的审查，决定项目是否建设。根据投资体制改革有关完善政府投资体制、规范政府投资行为、合理界定政府投资的范围规范，政府投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域，包括加强公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区的经济和社会发展，推进科技进步和高新技术产业化。按照投资事权划分，中央政府投资除本级政权等建设外，主要安排跨地区、跨流域及对经济和社会发展全局有重大影响的项目。为健全政府投资项目决策机制，提高政府投资项目决策的科学化、民主化水平，政府投资项目一般都要经过符合资质要求入选的咨询中介机构的评估论证。特别重大的项目还应实行专家评议制度；逐步实行政府投资项目公示制度，广泛听取各方面的意见和建议。对于政府投资项目，采用直接投资和资本金注入方式的，政府投资主管部门从投资决策角度只审批项目建议书和可行性研究报告。除特殊情况外，不再审批开工报告，同时应严格政府投资项目的初步设计、概算审批工作；采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的，只审批资金申请报告。政府投资项目决策（审批）的程序见图2-4。图2-4政府投资项目决策（审批）的程序2.2工程项目策划任务委派当业主为了生产某种产品或服务需要设计并建造一项设施的时候，一个项目就开始了。业主的运营部门、规划策划部门、高级经理、董事会或外部咨询公司都可能识别出对一项设施的需要。一般为了研究继续进行项目的价值，在业主组织中安排一个或几个人进行需要评估。许多业主都设有规划策划（或计划）部门，业主通常委派这个部门负责完成和管理策划决策工作。这个部门的人员负责完成一部分的策划决策任务，通过招标等方式选择外部咨询机构、参与咨询机构的工作和对咨询机构进行履约管理。业主的其他相关部门也会根据需要，参与部分策划决策工作以及对咨询机构的管理，如采购和合同部门会负责或参与对咨询机构的招标和履约管理，财务部门会负责对咨询机构的付款等等。多项目业主，即在一定的时间里，业主同时开展多个工程项目，或先后开展多个项目，这类业主可能拥有足够的项目管理人员，可以选派项目经理、组建项目管理团队，授权项目经理和团队对项目进行管理；当然，如果业主自有人员不足，也可以委托外部咨询机构代自己完成项目管理。2.3工程项目业主策划工作管理2.3.1策划决策工作内容工程项目前期策划包括投资机会研究、初步可行性研究（项目建议书）和可行性研究等工作。对于需要核准的企业投资项目，需要在可行性研究报告基础上编写和报送项目申请报告。对于拟申请中央预算内投资补助或贴息资金的投资项目，需要按规定要求编写和提交资金申请报告。1.工程项目投资机会研究（1）投资机会研究的主要内容投资机会研究的成果是机会研究报告，机会研究报告是开展初步可行性研究工作的依据。对于经营性项目，重点研究投资环境，鉴别投资方向和建设项目的备选；对于公益性项目，重点是进行需求分析和功能定位。投资机会研究包括以下主要内容。1）投资机会分析投资机会分析是分析拟建项目所需的自然资源环境、宏观经济环境、政策环境、投资环境、市场环境以及建设条件和资金条件。2）项目建设的意义项目建设主要分析研究拟建项目在经济社会发展、区域发展、产业发展、企业发展中的地位以及对产业结构、生产力布局和提升企业竞争力、提高企业产品质量和效益、促进企业技术进步的影响。3）产品市场或需求分析市场需求分析是对工业项目，估测拟建项目产品在国内外市场的需求量及替代进口的可能性，对公益性项目，分析其社会需求状况。4）项目方案初步分析项目方案初步分析是项目投资和效益初步分析是对拟建项目的功能定位、建设规模、建设内容进行初步分析。5）项目投资和效益初步分析项目投资和效益初步分析是初步匡算拟建项目的投资额，分析项目的财务效益和社会效益。（2）投资机会研究的深度要求选择投资机会应符合合理配置和有效利用资源，符合区域规划、行业发展规划、城市规划，符合国家产业政策和技术政策以及符合保护环境、可持续发展等基本要求。对于具体项目的投资机会研究，主要是依靠经验进行粗略的估计，一般不进行详细的分析计算，建设投资和生产成本的匡算主要是参考类似项目的经验指标进行粗略估算。2.工程项目初步可行性研究（项目建议书）（1）初步可行性研究的主要内容初步可行性研究主要是根据国民经济和社会发展长期规划、行业规划和地区规划以及国家产业政策，从宏观上分析论证项目建设的必要性，并初步分析项目建设的可能性，其研究内容与可行性研究基本相同，只是在深度上比可行性研究要粗浅一些，其重点是要分析论证项目建设的必要性和可能性。初步可行性研究的主要内容包括以下方面。1）项目建设的必要性。2）市场预测分析3）建设规模与产品方案4）场址选择5）技术、设备与工程方案6）原材料、燃料供应7）总图运输与公用辅助工程8）环境影响评价9）组织机构与人力资源配置10）项目实施进度11）投资估算12）融资方案13）财务评价14）经济评价15）社会评价16）风险分析（2）初步可行性研究的深度要求初步可行性研究深度要求介于投资机会研究和可行性研究之间，研究结论应能满足投资项目立项的要求，能够对项目的可行性进行初步判断，要求投资估算误差控制在±20%之内。在初步可行性研究阶段，根据工程项目类型