3号文建设工程参建各责任主体质量行为监督检查表

1神华铁路建设工程参建各方质量行为监督检查表检查日期：被检查单位签字：检查人：责任主体序号检查项目检查方法及内容考评标准应得分实得分建设单位1项目管理机构建立、责任制及运行情况检查质保体系、规章制度制定、会议记录等组织机构不完善扣2分，专业不配套扣2分，无质保体系扣2分，责任未到人扣2分，制度不健全每项扣2分；102是否将工程发包给具有相应资质的单位（包括直接发包的单项工程）对照地质勘察报告书和勘察合同文本查验勘察单位资质不符合者不得分2对照施工图出图章和设计合同查验设计单位的资质证书不符合者不得分2对照有关施工资料和施工合同查验施工单位的资质证书不符合者不得分2对照有关监理资料和监理合同查验监理单位的资质证书不符合者不得分23有无将建设工程肢解发包查验勘察、设计、监理、施工合同是否含盖工程全部单项不符合者不得分44是否依法对建设项目的勘察、设计、监理、施工进行招标查验勘察单位中标通知书没有中标通知书者不得分1查验设计单位中标通知书没有中标通知书者不得分1查验监理单位中标通知书没有中标通知书者不得分1查验施工单位中标通知书没有中标通知书者不得分12被检查单位签字：检查人：责任主体序号检查项目检查方法及内容考评标准应得分实得分建设单位5是否对工程建设的重要设备、材料进行招标查验重要设备、材料中标通知书没有中标通知书者不得分26是否有迫使承包方以低于成本价竞标行为查验承包合同及向承包单位了解存在迫使承包方以低于成本价竞标行为的不得分17是否有任意压缩合理工期行为查阅施工合同和施工日志存在有任意压缩合理工期行为的不得分18是否向勘察、设计、施工、监理单位提供与建设工程相关的真实、准确、齐全的原始资料查验相关资料及询问不符合者不得分29工程是否擅自开工查验开工报告及相关手续是否齐全无年度计划扣1分，无开工报告扣3分，开工报告缺批准单位签章每一个单位扣2分510是否有明示或者暗示设计、施工单位违反强制性标准，降低工程质量行为查验有关资料或检查工程实体存在此现象者不得分611施工图是否经过审查或会审，有无“三边”工程查验施工图会审纪要及施工图存在“三边”工程者不得分，未经过图纸会审者不得分512规定必须实施监理的工程，是否委托具有相应资质的监理单位查验委托监理手续（监理合同）未办理监理委托手续不得分613是否办理了工程质量监督手续查验工程质量监督注册登记表未办理工程质量监督注册登记手续每单位工程扣5分，扣完为止1014是否有明示或暗示施工单位使用不合格的建筑材料、构配件、设备查验材料、构配件、设备质量出厂合格证明书和检（试）验报告材料、构配件、设备进场后未检验，每批次扣1分，检验后未签字每批次扣1分，缺质量合格证明文件和试验报告的每批次扣1分715是否按图施工对照工程实体，检查施工图及设计变更未按施工图施工不得分，擅自指使施工单位变更设计，每发现一处扣4分53被检查单位签字：检查人：责任主体序号检查项目检查方法及内容考评标准应得分实得分建设单位16施工质量管理控制所管工程质量状况，文明施工，管理控制能力制度落实不到位每项次扣2分，所管工程质量差，酌情扣2-8分，发生一起质量事故的扣5分，现场文明施工差，每工地扣3分。对次检查出质量问题督导整改不力一次扣3分1517工程竣工验收竣工验收制度无竣工验收制度不得分，制度不符合程序扣2分，内容缺一项扣2分418是否将未经过验收或验收不合格的工程擅自交付使用查验工程验收结论和使用时间（工业建筑、试运行除外）发现一项扣2分5192021222324252627合计1004神华铁路建设工程参建各方质量行为监督检查表检查日期：被检查单位签字：检查人：责任主体序号检查项目检查方法及内容考评标准应得分实得分设计单位1是否在资质等级许可范围内承担设计内容查验资质及资质许可范围，查验中标书、设计合同等每项不合格扣3分102有无转包和非法分包单位准入和专业技术人员准入，即市场“双准入”是否统一有转包和分包不得分63设计文件有无违反强制性标准查验设计文件和工程实体有违反者不得分84设计责任制落实情况注册建筑师、注册结构工程师应在设计文件上签字盖章缺者不得分85设计深度要求符合国家规定是否根据勘察报告进行设计，是否注明工程合理使用年限等发现一项扣2分66对建筑材料、构配件和设备选用情况应明确相关的技术参数，不得指明生产厂家（除特殊要求的）不符合扣6分67是否参加设计图纸会审及技术交底查验有关图纸会审纪要及技术交底记录不参加者不得分，参加者但专业不配套扣2分68是否参与地基验槽、基础和主体结构验收查验有关验收表及验收纪要缺一项扣3分109签发设计变更、技术洽商通知情况查看有关资料、设计变更单及询问设计变更有一项未签发扣2分，驻现场设计人员对技术洽商服务不到位、不及时有一项扣3分1010设计单位参与工程质量事故分析和有关工程质量问题处理情况查阅有关记录未能积极配合参加者扣2分811因设计文件质量问题，造成工程质量问题和工期、经济损失的情况查验工程实体及有关技术资料发现一项扣4分1612参加工程竣工验收质量检查报告情况查阅有关验收文件及质量评价意见不参加者不得分，验收文件及质量评价意见未签字盖章扣4分65神华铁路建设工程参建各方质量行为监督检查表检查日期：被检查单位签字：检查人：责任主体序号检查项目检查方法及内容考评标准应得分实得分监理单位1驻地监理机构质量保证体系是否健全查验单位和个人（特别是项目总监）有效资质（注册）证书及监理机构规章制度单位或项目总监资质(资格）不符合国家有关规定该项不得分。专业监理工程师无资质1人扣2分。规章制度不健全扣5分。专业不配套，人员不足，职责不清，每存在一项扣2分。162是否超越本单位资质等级承揽业务对照监理资质标准查验监理合同及询问超越本单位资质等级承揽业务的不得分。23有无用其他监理单位名义承揽业务查验监理合同及询问有用其他监理单位名义承揽业务的不得分。24有无允许其他单位或个人以本单位名义承揽业务查验监理合同及询问有允许其他单位或个人以本单位名义承揽业务的该项不得分。25有无转让监理业务查验监理合同及询问有转让监理业务的不得分。26是否与被监理工程的施工承包单位有隶属或其他利害关系查验相关文件及询问与被监理工程的施工承包单位有隶属或其他利害关系的该项不得分。27是否与被监理工程的建筑材料、构配件、设备供应单位有隶属或其他利害关系查验进场材料、构配件、设备单据及询问与被监理工程的建筑材料、构配件、设备供应单位有隶属或其他利害关系的该项不得分。28有无与建设单位或施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量查阅相关资料及询问有与建设单位或施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量的该项不得分。59有无将不合格工程、建筑材料、构配件和设备按照合格签字行为查验工程实体和工程验收手续及试验资料有将不合格工程、建筑材料、构配件和设备按照合格签字行为的该项不得分，情节较轻扣5分。106被检查单位签字：检查人：责任主体序号检查项目检查方法及内容考评标准应得分实得分监理单位10是否代表建设单位对工程质量实施有效监理查验检验批、分项、分部（子分部）、单位（子单位）工程质量验收签字及管理制；原材料、半成品（包括构配件等）报验签字是否及时齐全准确检验批、分项、分部、单位工程质量验收签字不符合有关规定，有一项不符的扣2分，报验签字不及时的每项扣2分，报验资料没有建立台帐（包括验工计价、设计变更、分部、分项验收、试验台帐等）的每缺一项扣2分，报验资料有后补现象的每项扣1分。1711是否选派总监、专业监理工程师进驻现场查阅文件及监理日志和工程验收记录（签字）未选派总监、专业监理工程师进驻现场的该项不得分。职责不清的扣3分，越权签字的扣2分。512建筑材料、构配件、设备进场是否有监理签字验收确认查验进场建筑材料、构配件、设备和工序交接的签字建筑材料、构配件、设备进场没有监理签字验收确认的每批次扣2分。513是否采取旁站、巡视、平行检验等方式进行监理查阅旁站记录、监理日志、监理合同等有关记录及询问有一项不符合规定要求的扣2分，扣完为止。714监理人员是否与所签订的监理合同相符，发生变更是否征得了建设单位同意，并报建设单位备案检查监理合同、投标等文件及核验现场人员监理人员发生变更，但没有征得建设单位的同意扣2分，监理人员与所签订的监理合同不相符合扣3分。515监理规划（或细则）是否及时进行了编制、审批，并按照其中所述程序有效开展监理工作查验相关资料、工程实体、监理日志及其他活动记录等监理规划（细则）没有及时编制、审批的扣3分，开工报告没有审批、施组没有审批、没有实行工地会议制度（特别是第一次工地会议）没有按时编报监理周报、月报（季报）等报告的，每存在一项扣2分，扣完为止。616监理单位对质量问题通知单签发及处理是否及时且形成闭合查验相关资料、监理通知单和回复单及其他活动记录等发现一项不符合要求扣57被检查单位签字：检查人：责任主体序号检查项目检查方法及内容考评标准应得分实得分监理单位17各级监理人员的职责权利是否符合《铁路建设工程监理规范》要求查阅有关工程验收资料发现一项不符合要求扣0.5分318安全生产监理是否按程序进行查阅相关安全资料发现一项不符合要求扣0.5分219环境保护与水土保持监理是否按程序进行查阅相关安全资料发现一项不符合要求扣0.5分2202122232425262728293031合计1008神华铁路建设工程参建各方质量行为监督检查表检查日期：被检查单位签字：检查人：责任主体序号检查项目检查方法及内容考评标准应得分实得分检测单位1是否超越核准的类别、业务范围承接检测任务对照资质标准查验资质证书超越核准的类别、业务范围承接检测任务的不得分。52是否依法取得资质证书查验单位的有效资质证书资质证书无效、失效不得分。53有无法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明抽查试验室相关资料每缺一项扣1分54试验人员资格证书是否齐全抽查试验室相关人员资料每缺一项扣2分65试验设备和环境条件能否满足拟开展试验项目要求抽查试验室设备、相关资料及现场检查不符合要求不得分56检测试验基本管理制度是否健全抽查试验室相关资料及现场检查每缺一项扣0.5分57质量责任制的建立及落实上岗培训制度；检查材料、试件、试块见证取、送样试验制度是否建立及执行情况每缺一项扣0.5分。58是否严格执行国家及铁道部有关工程检测标准、规范及管理办法抽查试验资料有一项未执行扣2分89职工培训是否到位落实检查检测人员培训记录无培训记录不得分510检测报告是否有效抽查试验资料有一项不符合要求扣2分1011检测结果是否完整、真实和准确抽查试验资料及现场检查不符合要求扣不得分612是否有计量部门认定的计量证书检查有关资料无计量部门认定的计量证书不得分59被检查单位签字：检查人：责任主体序号检查项目检查方法及内容考评标准应得分实得分检测单位13工地试验室工作条件确认的程序、申报格式、项目是否符合有关规定要求：1、试验室工作条件确认的程序2、申报格式3、试验室工作条件确认项目主控项目：⑴是否有母体试验室对工地试验室组建的批文；⑵母体试验室资质（有效期、参数）是否符合要求；⑶人员数量、资格、证书等是否符合要求；⑷主任、技术主管资格是否满足要求⑸仪器设备是否满足检测参数要求，是否在标定（自校）的有效期内；⑹环境条件是否满足标准的要求；⑺被委外检测机构是否具备相应的能力；⑻主要实验和管理人员现场考核是否合格；一般项目：⑴试验室布局是否合理；⑵本试验室职责是否详细、明确和规范；⑶试验室人员分工及其岗位职责是否详细、明确和规范；⑷试验室管理制度是否详细、明确和规范，是否具有可操作性；抽查试验室相关资料及现场检查有一项不符合要求扣1分3010被检查单位签字：检查人：责任主体序号检查项目检查方法及内容考评标准应得分实得分检测单位13⑸使用的标准、规范和规程目录清单是否全面、是否有效；⑹试验室检测仪器设备是否符合现场检测工作需要；⑺质量手册等体系文件是否齐全；⑻办公座椅、电脑等设施是否满足工作和信息化管需要；⑼各种记录用表是否准备齐全和符合要求；⑽各种岗位人员是否进行专业培训并掌