6第六章国际贸易政策分析.

国际经济学教程第六章国际贸易政策分析重点问题李斯特的贸易保护思想小国关税的分析进口配额的分析幼稚行业保护分析有效保护率计算倾销与补贴主要内容第一节国际贸易的关税分析第二节进口关税与配额的比较分析第三节幼稚产业的保护第四节倾销与反倾销的经济分析第一节国际贸易的关税分析一、关税的基本概念关税:是进出口商品在经过一个国家的关境时，由海关代表国家向进出口商征收的一种税赋。财政关税：为了取得财政收入而征收的保护关税：为了保护本国的国内市场而征收第一节国际贸易的关税分析（一）关税的类型1.从价税：按进口货物的价值征收一定百分比的税赋。2.从量税：对进口货物每个单位量征收定量的税赋。3.复合税：从价税和从量税两种方法的混合使用。4.具有针对性的惩罚性关税。“禁止性关税”：关税征收比率高到使商品无法进口的程度时的关税。第一节国际贸易的关税分析（二）关税的特征1.透明性2.非歧视性3.稳定性4.市场功能性5.防止寻租6.保证国家利益第一节国际贸易的关税分析（三）关税减让1.“产品对产品”方式2.线性程序所有工业国的非农业产品都从削减50％的起点开价。3.综合方式二、小国进口关税的局部均衡和一般均衡分析小国：该国在市场中只是既定价格的被动接受者，而非价格的决定者，即它对于国际贸易市场中的价格事实上没有多大影响。第一节国际贸易的关税分析PPePwOQSEE’Q1QeQ2231E’’第一节国际贸易的关税分析（一）小国进口关税局部均衡的图形分析POQQ1QeQ2DSEE’’E’AB12Q3C34Q4FPwPtPe第一节国际贸易的关税分析（二）小国进口关税的几种经济效应与福利分析关税的各种经济效应为：1.保护效应：其数量为图中的Q1Q3是在关税保护下国内生产的增长，也叫进口替代效益或生产效应，即以国内生产替代的那部分进口商品。效应的大小取决于生产产品的供给弹性的大小，供给弹性大则效应大，反之则小。第一节国际贸易的关税分析2.消费效应：在图中其数量为Q1Q3，由于价格上升造成需求下降，人们消费水平收缩，从而消失的部分消费。效应的大小取决于需求弹性的大小，需求弹性大则效应大，反之则小。3.贸易效应：保护、消费效应之和，即替代进口的部分加上消费减少造成的进口的下降。即Q1Q2与Q3Q4之和。第一节国际贸易的关税分析4.税收效应：政府对于进口征收关税的财政收入。在图中这部分税收为PwPt×Q1Q35.国际收支效应：因进口下降引起的对外支付降低，即外汇的节约。其数量等于(Q1Q3+Q2Q4)×OPw。第一节国际贸易的关税分析（三）小国进口关税一般均衡的图形说明DEBT’wFA’C’YOTwXCA第一节国际贸易的关税分析（四）贸易均衡条件分析与评价政策含义：任何阻碍自由贸易的做法，尽管会使得征收进口关税的国家的国内生产增加，财政收入增加，但从总体来看，征收进口关税必然会使得该国的福利有所下降，必然会导致经济福利的净损失。启示：采用关税保护国内市场时，决策者必须考察本国该产品的供给与需求弹性。如果供求弹性大，则关税的保护作用大；反之则并不一定理想。第一节国际贸易的关税分析三、大国关税的局部均衡与一般均衡分析（一）大国在国际贸易条件下的总供给曲线PhPfOhQhOfQfShPh+fOh+fQh+fSh+fSf第一节国际贸易的关税分析（二）大国进口关税局部均衡的图形分析国际价格PW征收关税之后的价格Pt该国利用自己大国地位所压低的价格Pw’Sh为国内供给曲线Sh+f为总供给曲线Sh+f+t为税后供给曲线Q4Sh+f+tPtabcdQ3Q1Sh+fPwPOQQEShEPEPw’Pw’Q2第一节国际贸易的关税分析（三）大国关税的几种经济效应与福利分析（四）大国关税一般均衡的图形分析E’B’X1EYBAXTOT’Y1Y2X2第一节国际贸易的关税分析四、关税谈判中的博弈两国，两种产品关税博弈情况在此次博弈中，有两个静态均衡状态，以使双方政府均采取高关税，二是两国政府均无关税。第一种均衡状态下的效率是低下的，即双方的净收益为（4，4）。显然，两国政府都应该选择无关税，博弈将达到最优均衡状态（8，8）。AB无关税有关税无关税（8，8）（2，10）有关税（10，2）（4，4）第二节进口关税与配额的比较分析一、进口配额分析进口配额属于非关税壁垒的一种阻碍贸易自由进行的措施，可分为直接和间接两种。（一）国际贸易中进口配额的概念指一国政府在一定时期内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制的措施。在实践中存在着超过配额不得进口（绝对配额）与对超额进口部分实行惩罚性关税（关税配额），以及针对国别与全球发放进口配额的做法。第二节进口关税与配额的比较分析（二）进口配额局部均衡的图形分析（小国模型）Q7PQ’PQPWQ4ABQ3QOPSxPEEDxQeB’A’Q5Q6Q1Q2Dx’第二节进口关税与配额的比较分析（三）进口配额的经济效应国内需求增加，进口配额不变，结果是该种商品价格上升，生产和消费都增加，但是进口数量不变。只是从AB上升为A’B’的位置，配额数量没有变化，这样该国的这种商品的价格上升，对于市场的保护作用加强，国内生产增加为P’QA’，消费也提高为P’QB’，但由于配额进口的限制，进口数量并未发生变化。（二）进口配额与等额关税的比较分析1、进口配额与等额关税的进口数量分析实行进口配额可以同步增加保护作用，而等额关税则不能。第二节进口关税与配额的比较分析2、进口配额与等额关税的政策含义比较实行进口配额的结果是价格的调整，而实行等额关税的结果是进口量的调整。实行进口关税政府会得到相当与关税数量的财政收入；而实行进口配额的许可证收入可能属于政府或进口商。实行进口配额限制，能够进口的数量是明确的；但实行进口关税的结果无法掌握。3、对进口配额的评价允许的进口数量明确，限制性较强。第二节进口关税与配额的比较分析一、进口配额分析进口配额属于非关税壁垒的一种阻碍贸易自由进行的措施，可分为直接和间接两种。（一）国际贸易中进口配额的概念指一国政府在一定时期内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制的措施。在实践中存在着超过配额不得进口（绝对配额）与对超额进口部分实行惩罚性关税（关税配额），以及针对国别与全球发放进口配额的做法。第二节进口关税与配额的比较分析（二）进口配额局部均衡的图形分析（小国模型）Q7PQ’PQPWQ4ABQ3QOPSxPEEDxQeB’A’Q5Q6Q1Q2Dx’第二节进口关税与配额的比较分析（三）进口配额的经济效应国内需求增加，进口配额不变，结果是该种商品价格上升，生产和消费都增加，但是进口数量不变。只是从AB上升为A’B’的位置，配额数量没有变化，这样该国的这种商品的价格上升，对于市场的保护作用加强，国内生产增加为P’QA’，消费也提高为P’QB’，但由于配额进口的限制，进口数量并未发生变化。（二）进口配额与等额关税的比较分析1、进口配额与等额关税的进口数量分析实行进口配额可以同步增加保护作用，而等额关税则不能。第二节进口关税与配额的比较分析2、进口配额与等额关税的政策含义比较实行进口配额的结果是价格的调整，而实行等额关税的结果是进口量的调整。实行进口关税政府会得到相当与关税数量的财政收入；而实行进口配额的许可证收入可能属于政府或进口商。实行进口配额限制，能够进口的数量是明确的；但实行进口关税的结果无法掌握。3、对进口配额的评价允许的进口数量明确，限制性较强。第二节进口关税与配额的比较分析一、贸易保护主义的理论基础（一）李斯特的贸易保护理论保护关税制度的核心思想：关税保护对象——工业中重要工业部门，经发展能与外国产品竞争的部门，技术部门关税保护措施——对工业品禁止输入或规定适当的税率课收关税应当有一定的限度关税保护措施应当有步骤地进行（二）新贸易保护理论认为发展中国家应实行严格的贸易保护，切断不等价交换转移价值的渠道。第三节幼稚产业的保护一、幼稚产业的保护（一）幼稚产业的定义（M-B-K标准）穆勒标准某种产业由于技术不足，生产率低下，成本高于国际市场，无法竞争。在保护下，能够在自由贸易下获利，使得潜在的比较利益转化为现实的比较利益，可以自我投资发展，即为幼稚产业。•巴斯塔布尔标准除了坚持穆勒的产业自立原则之外，还将经济学中的成本—效益分析方法引进予以应用。他认为保护、扶植幼稚行业所需的社会成本不能超过该产业将来利润的现值，•肯普标准还应该考虑产业在被保护时期内的外部效应问题。第三节幼稚产业的保护（二）幼稚产业发展的局部均衡分析DS’’S’SBCEFPeAPWPQOQeQ1Q2第三节幼稚产业的保护SEPWPOCBQAQ2Q1DPS说明：世界为生产OQ2的产量所支付的OPWAQ2的资源，只得到了OPWEBQ2,ABE为浪费第三节幼稚产业的保护PODD’’D’T成本递增型产业的状况T1Pw第三节幼稚产业的保护(三)幼稚产业发展的一般均衡分析出口（Y）进口（X）进口（Y）出口（X）ABC1X1YOY0Y0XX第三节幼稚产业的保护（四）保护幼稚产业的政策含义与评价起到保护作用，又避免了使用禁止性关税的措施，免除了许多麻烦。但实行保护的目的在于使得受保护者得以进步，最终不需要保护，在国际市场中自我扶植，因此并不是单纯的保护落后。但是在现实中相当多的国家采用的是予以补贴式的国家采购政策，国家用较高价格采购国内生产的产品供公务使用，通过这种方法来使得本国相对落后的产业得到应有的保护，得到成长。第三节幼稚产业的保护三、关税的有效保护率（一）关税保护与关税的有效保护名义保护：对最终制成品征收的进口关税税率有效保护：对受保护行业单位产品附加值增加率的保护。这里的附加价值的含义是指最终产品价格减去进口原材料和中间产品，即进口投入后的价值。第三节幼稚产业的保护（二）关税有效保护率的计算EPR=（V’-V）/VV’为附加价值，即最终产品价格－原料(或中间产品)的价格；V’是带有税收的附加价值；V为新加入的价值，即在不征收关税时单位产品的附加价值，在很大程度上它是活劳动的贡献。第三节幼稚产业的保护（三）关税有效保护的政策含义与评价1．在对最终产品征收进口关税的名义税率不变时，对进口原料和中间产品征收的关税税率越低，该名义关税税率的保护作用（有效保护）越大；2．一国如果用进口原料进行加工出口，对原料征税，其结果将降低产品竞争力；3．有效保护对于发展中国家的两难第四节倾销与反倾销的经济分析一、倾销的界定(一)经济学的定义最初由经济学家雅格布·瓦伊纳提出，他认为：倾销是一种商品在不同市场之间的价格歧视，是海外商品以低于同样商品的销售价格在国内同时出售。划分了三种类型：偶然性倾销，掠夺性倾销和长期性倾销。偶然性倾销是为了清理剩余货物，故可不计成本；掠夺性倾销是想在挤走国外竞争对手后，再提高价格，获取垄断利润，以补回倾销时的损失；长期性倾销就比较复杂，由于厂商获得政府直接或间接补贴，因此，生产者可以按低于国内价格，甚至低于成本的价格出口商品，其损失由政府补贴中获得。第四节倾销与反倾销的经济分析倾销的经济学定义OMRdMRfDdMCDfPPdPfEE’QdQfQ第四节倾销与反倾销的经济分析(二)法律定义——《1994年关税及贸易总协议》第六条法律上倾销的构成有以下三个条件构成：（1）产品以低于正常价值或公平价值的价格销售。正常价值或公平价值是指出口国或原产地国的国内市场销售价格，在特定情况下也可以是该国向第三国出口的市场销售价格或结构价格等。（2）低价销售的行为对进口国产业造成实质性的损害、实质性威胁和实质性阻碍。（3）损害与价格之间存在因果关系。只有同时具备了上述三个条件的低价销售行为，才能够依据反倾销法采取反倾销措施。由此可见，经济学上的倾销只是构成法律倾销的前提条件。第四节倾销与反倾销的经济分析二、倾销的危害性(一)对出口国的影响挤占出口国企业的市场份额。损害出口国消费者的利益。扰乱出口国的市场秩序。(二)对进口国的影响阻碍进口国相应产业的发展。扭曲进口国市场秩序。威胁和抑制进口国产业结构调整和新兴工业的建立。(三)对第三国的影响：倾销使第三国