2014年证券从业《市场基础知识》考前冲刺试卷1

证券从业资格培训：一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、在以下几种基金中，管理费率最低的是()。A.货币基金B.股票基金C.债券基金D.认股权证基金2、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为()。A.2元B.1.5元C.2.5兀D.1元3、他国公司股票在美国上市通常采用()形式。A.股票B.股票期权C.权证D.存托凭证4、证券是指用以证明或设定权利所形成的()。A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证证券从业资格培训：资本凭证5、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是()。A.人民币信用互换交易B.人民币汇率远期交易C.人民币利率互换交易D.人民币利率远期交易6、关于债券的含义，下面说法错误的是()。A.投资者是借出资金的经济主B.发行人只需要在一定时期归还本金C.债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证D.发行人是借入资金的经济主体7、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。A.15%B.20%C.25%D.30%8、证券交易所必须限定()。A.上市公司数量B.会员数量C.证券交易数额证券从业资格培训：交易席位数量9、开放式基金、封闭式基金的费率由()确定。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.证监会10、公司型基金以()的方式募集资金。A.吸收存款B.发售基金份额C.公益赞助D.发行股份11、证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的()。A.交易结构B.层次结构C.品种结构D.主体结构12、属于分期付息债券的是()。A.附息债券B.贴现债券C.零息债券D.一次还本付息债券证券从业资格培训：、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为()。A.8%B.4%C.6%D.5%14、优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息可调整优先权15、下列关于政府债券的性质的说法中，错误的是()。A.从形式上看，政府债券也是一种有价证券B.从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段C.从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品D.在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段16、一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是()。A.政府债券B.金融债券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券D.一般公司发行的公司债券证券从业资格培训：、基金的托管费用通常()计算并累计。A.逐日B.逐周C.逐月D.逐年18、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于()。A.5年B.8年C.10年D.20年19、()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A.资本证券B.要式证券C.证权证券D.有价证券20、无面额股票的价值与公司净资产价值()。A.同方向变化B.反方向变化C.相等D.无关证券从业资格培训：、《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足()家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足()家，发行人不得定价并应中止发行。A.50;100B.20;50C.10;30D.20;10022、()只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推迟。A.看跌期权B.美式期权C.欧式期权D.看涨期权23、从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的()。A.账簿B.法律凭证C.债券D.股票24、证券业从业人员获得从业资格证书后超过()未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。A.8个月B.24个月C.18个月D.36个月证券从业资格培训：、封闭式基金单位的交易方式是()。A.赎回B.证交所内交易C.柜台交易D.场外交易26、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为()。A.股票市场和债券市场B.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场D.中长期信贷市场和证券市场27、金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。()是其产生的最基本原因。A.逃避金融管制B.金融机构的利益驱动C.避险D.存在套利机会28、成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的()分类。A.组织形式B.投资标的C.规模大小D.投资目标证券从业资格培训：、上海证券交易所的分类股价指数包括()五大类。A.工业、商业、地产业、公用事业和综合B.工业、商业、金融业、公用事业和综合C.工业、商业、地产业、运输业和综合D.工业、商业、地产业、公用事业、运输业30、下列不属于证券登记结算公司业务的是()。A.证券账户设立B.证券的托管C.证券持有人名册登记D.发表证券投资咨询报告31、武士债券的面值为()。A.美元B.日元C.发行国货币D.国际货币单位32、普通股票和优先股票是按()分类的。A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收益33、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。证券从业资格培训：中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构34、公债的最初功能是()。A.弥补财政赤字B.筹措建设资金C.便于调控宏观经济D.便于金融调控35、我国的基金指数是()。A.由上证基金指数和中证基金指数组成B.由上证基金指数和深圳基金指数组成C.由上证指数和深圳基金指数组成D.由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成36、下列选项不是国际证监会发布的证券监管的三个目标之一的是()。A.透明和信息公开B.降低系统风险C.降低非系统风险D.保护投资者37、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()管理和运作。A.基金托管人证券从业资格培训：基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问38、资产证券化是()。A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动型创新的重要成果C.信用创造型创新的重要成果D.股权创造型创新的重要成果39、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种()。A.真实资本B.虚拟资本C.财产直接支配权利D.实物直接支配权利40、基金管理人与托管人之间的关系是()。A.所有人与经营者的关系B.经营与监督的关系C.合作关系D.竞争关系41、下面()不是记名股票的特点。A.便于挂失B.股东权利归属于记名股东证券从业资格培训：可以一次或分次缴纳出资D.转让相对简单不受限制42、欧洲债券也被称为()。A.外国债券B.国际债券C.扬基债券D.无国籍债券43、按照公司法的规定，股东大会是公司的权力机关，它由股东组成，主要职责之一为()。A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设置D.发行公司债券作出决议44、股票及其他有价证券的理论价格是根据().A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论45、代办股份转让市场的涨跌幅限制为()。A.涨幅、跌幅限制为10%B.涨幅、跌幅限制为5%C.涨幅限制为5%，不设跌幅限制证券从业资格培训：不设涨幅限制，跌幅限制在5%46、按照募集方式分类，有价证券可分为()。A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券47、根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达()年以上。A.5B.10C.20D.3048、我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()内不得转让。A.1年B.2年C.6个月D.3个月49、基金托管人是()权益的代表。A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金监管人证券从业资格培训：、长期国债的偿还期限一般在()。A.1年以上B.3年以上C.5年以上D.10或10年以上51、无记名股票，下列说法错误的是()。A.转让相对简便B.安全性较差C.认购时可以分次缴纳出资D.认购时要求一次缴纳出资52、不标明票面金额的股票被称为()。A.面值股票B.普通股票C.特种股票D.份额股票53、股票的未来收益的现值是()。A.清算价值B.内在价值C.账面价值D.票面价值54、三个月期欧洲美元期货的报价指数是()。证券从业资格培训：与年收益率的差B.100与合约最后交易日的三个月期伦敦银行同业拆放利率的差C.100与年贴现率的差D.100与年收益率的和55、关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是()。A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产，B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立，保证金账户也无需缴纳保证金56、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于()万股。A.1800B.2118C.3000D.400057、证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是()。A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供的上市股票D.举办证券咨询分析会58、世界上第一个股票交易所产生于()。证券从业资格培训：荷兰阿姆斯特丹B.美国费城C.苏黎世D.英国伦敦59、股票价格指数期货的出现主要是为了规避()。A.市场风险B.非系统性风险C.系统性风险D.违约风险60、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)61、证券交易所的职责主要体现为()。A.提供交易场所和设施B.制定交易规则C.制定交易价格D.公布行情62、2008年4月15日，中国银行间市场交易商协会已接受注册申请的企业包括()。证券从业资格培训：中国石油天然气股份有限公司B.中国核工业集团公司C.中国效能建设股份公司D.中国电信股份有限公司63、指数基金的特点主要表现在()。A.费用低廉B.风险较小C.可以作为避险套利的工具D.可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报64、国际债券与国内债券相比，特征包括：()。A.资金来源广B