21两化融合不符合项纠正和预防措施控制程序

青岛红领两化融合不符合项、纠正和预防措施控制程序编号：HL/GX/B/21-2014版本：第1版，第0次修改2014-11-28发布2014-12-01实施1.范围本控制程序规定了青岛红领集团有限公司（以下简称“公司”）两化融合管理体系不符合项、纠正和预防措施的职责、工作内容和方法、检查与考核、报告与记录等。本控制程序适用于公司两化融合管理体系实施纠正和预防措施管理活动。2.规范性引用文件下列文件对于本控制程序的应用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本控制程序。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本控制程序。3.术语和定义下列术语和定义适用于本控制程序。不符合项：任何与工作标准、制度、程序、法规、管理体系绩效等偏离，其结果能够直接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。4.职责4.1.企管部——负责两化融合管理体系运行中的，内外审发现的和管理评审决定的纠正、预防措施的归口管理。4.2.信息中心——负责公司整体网络与信息系统运行中与两化融合管理体系编号：HL/GX/B/21-2014版本：第1版，第0次修改2014-11-28发布2014-12-01实施规定不符合的相关纠正和预防措施的归口管理。4.3.供应链中心——负责设备运行过程中与两化融合管理体系规定不符合的相关纠正措施和预防措施的归口管理。4.4.客服中心——负责与客户诉求相关的纠正和预防措施的归口管理。4.5.其他各部门——其他各部门和基层单位负责其职能范围及内部各类与两化融合管理体系规定不符合的相关纠正和预防措施的归口管理。5.管理活动的内容与方法5.1.总体要求5.1.1目的根据已识别的不符合项、事故事件的根本原因，结合风险管理采取相应的纠正和预防措施，确保对不符合项采取纠正措施后避免再次发生，对潜在不符合项采取预防措施后不发生。对纠正和预防措施的实施效果进行跟踪、验证，定期分析不符合项、事故事件，对纠正和预防措施涉及到的文件更改予以记录并与利益相关方进行沟通，以确保纠正和预防措施的有效性。5.1.2相关要求——通过体系执行，识别、收集不符合项，并对不符合项评估和采取预防措施，必要时对管理体系进行调整。编号：HL/GX/B/21-2014版本：第1版，第0次修改2014-11-28发布2014-12-01实施——评审不符合或潜在不符合项，确定不符合和潜在不符合的原因；——将不符合项分等级，优先处理严重的不符合项，并制定短期和长期的纠正措施相结合，避免不符合项再次发生。——建立实施效果的分析评估方法，对纠正预防过程进行评估分析并持续完善，并及时与相关方沟通纠正和预防措施的执行情况。——保留纠正措施和预防措施的措施的记录，评审所采取的纠正措施或预防措施的有效性。5.2.业务描述5.2.1识别不符合项、潜在不符合项5.2.1.1不符合的信息来源两化融合管理不符合信息来源包括：——内外部两化融合管理评审中发现的不符合；——日常两化融合管理体系运行监测结果不符合；——顾客对公司服务质量、产品质量的投诉；——过程监测发现的多次共性不符合或严重不符合；——供方提供产品、服务不符合；——数据分析结果。两化融合管理不符合信息来源包括：——绩效测量结果和数据分析的结果；——顾客和相关方的建议或信息反馈、满意度调查结果；——同行业的经验教训；编号：HL/GX/B/21-2014版本：第1版，第0次修改2014-11-28发布2014-12-01实施——各类监督检查中提出的问题或建议；——新设备的资料；——对客户的新承诺；——其它预想可能发生的问题。5.2.1.2不符合项管理——属公司各部门职责的，该部门自行归口管理；——属公司跨部门职责的，向企管部汇报；——对于发现的不符合项，条件允许情况下应立即在现场实施相关补救措施；5.2.2制定纠正和预防措施实施计划两化融合管理相关业务部门根据已识别的不符合项、潜在不符合项原因制定相应的纠正和预防措施实施计划，计划内容包括：原因分析、实施内容、实施时间、实施人员、实施方法和实施过程风险管控。5.2.3实施纠正措施公司各部门按照纠正和预防措施实施计划，制定相应的实施方案实施并检查纠正和预防措施的实施情况。对不能在短期内实施的纠正措施，采取临时措施，并加强检查，具备条件后实施长期有效措施。公司各部门在纠正和预防措施的实施过程中，及时记录有关信息。5.2.4实施结果验证编号：HL/GX/B/21-2014版本：第1版，第0次修改2014-11-28发布2014-12-01实施措施实施结束后，按照措施实施计划，公司企管部组织公司各部门验证纠正和预防措施的有效性，每年年末开展对已识别的不符合项、潜在不符合项的原因进行归类分析，编制措施实施计划（见附录A）并进行效果验证，同时针对严重不符合项编制总结报告。5.2.5实施结果沟通措施实施结束后，按照措施实施计划，公司企管部组织公司各部门验证纠正和预防措施的有效性，每年年末开展对已识别的不符合项、潜在不符合项的原因进行归类分析，编制措施实施计划并进行效果验证，同时针对严重不符合项编制总结报告。企管部将实施后的纠正措施和预防措施相关信息与相关方沟通纠正和预防措施的执行情况：——纠正和预防措施相关重要发现和建议提交管理层，作为管理评审的输入内容之一；——纠正和预防措施中获得的相关成功经验推广至整个公司。5.3.检查与考核对本控制程序规定的管理活动进行检查与考核，考核内容如下表所示。表考核内容序号考核项目考核标准考核对象考核部门1纠正和预防工作计划完成率100%相关业务部门企管部6.相关文件表相关文件序号制度标准名称标准编号（制度标号或发文号）1实时、彻底解决问题管理机制2顾客反馈问题彻底解决机制编号：HL/GX/B/21-2014版本：第1版，第0次修改2014-11-28发布2014-12-01实施7.记录下表给出了执行本控制程序的记录文件。表记录文件序号编号名称填写部门保存地点保存期限1纠正和预防措施实施计划企管部企管部3年编号：HL/GX/B/21-2014版本：第1版，第0次修改2014-11-28发布2014-12-01实施附录A纠正和预防措施实施计划责任部门或单位计划实施日期：年月日类型□纠正□预防要求完成日期：年月日不符合项描述：不符合项原因分析：采取实施方法：执行措施人员：纠正预防措施实施情况及效果评价：纠正预防措施实施情况及效果验证：