电子政务工程建设项目验收管理_赛迪监理

电子政务工程建设项目验收准备监理实践介绍提纲一、电子政务项目验收的有关文件要求二、验收准备阶段的主要工作三、验收档案收集、整理及归档四、有关的咨询建议和办法五、监理实践有关案例简介3个主要文件一、文件要求《国家电子政务工程建设项目管理暂行办法》【国家发展和改革委员会55号令】2007年8月13日颁布，2007年9月1日起实施。《国家电子政务工程建设项目档案管理暂行办法》【档案（2008）3号】国家档案局、国家发展和改革委员会)2008年5月20日发布《关于加强国家电子政务工程建设项目信息安全风险评估工作的通知》【发改高技〔2008〕2071号】国家发展改革委、公安部、国家保密局2008年8月6日发布，即时执行。什么是电子政务项目定义《国家电子政务工程建设项目管理暂行办法》【国家发展和改革委员会55号令】2007年8月13日颁布，2007年9月1日起实施。第二条使用中央财政性资金的国家电子政务工程建设项目（以下简称“电子政务项目”）。第三条电子政务项目主要是指：国家统一电子政务网络；国家重点业务信息系统；国家基础信息库；国家电子政务网络与信息安全保障体系相关基础设施；国家电子政务标准化体系；电子政务相关支撑体系等建设项目。一、文件要求部门及分工项目建设单位中央政务部门和参与国家电子政务项目建设的地方政务部门。职责：负责提出电子政务项目的申请，组织或参与电子政务项目的设计、建设和运行维护。项目审批部门国家发展改革委员会。职责：负责国家电子政务建设规划的编制和电子政务项目的审批，会同有关部门对电子政务项目实施监督管理。一、文件要求约束严格执行项目的建设流程和验收流程。一、文件要求建设流程申报和审批管理；建设管理；资金管理；监督管理；验收评价管理；运行管理。验收流程初步验收；（初验前可组织分项验收或专项验收）竣工验收；后评价。验收评价管理第二十九条电子政务项目建设实行验收和后评价制度。第三十条电子政务项目应遵循《国家电子政务工程建设项目验收工作大纲》（附件四）的相关规定开展验收工作。两个阶段项目验收包括初步验收和竣工验收。初步验收由项目建设单位按照《验收工作大纲》要求自行组织；竣工验收由项目审批部门或其组织成立的电子政务项目竣工验收委员会组织；对建设规模较小或建设内容较简单的电子政务项目项目审批部门可委托项目建设单位组织验收。一、文件要求验收评价管理第三十一条项目建设单位应在完成项目建设任务后的半年内，组织完成建设项目的信息安全风险评估和初步验收工作。•初步验收合格后，项目建设单位应向项目审批部门提交竣工验收申请报告，并将项目建设总结、初步验收报告、财务报告、审计报告和信息安全风险评估报告等文件作为附件一并上报。•项目审批部门应适时组织竣工验收。•项目建设单位未按期提出竣工验收申请的，应向项目审批部门提出延期验收申请。一、文件要求验收评价管理第三十二条项目审批部门根据电子政务项目验收后的运行情况，可适时组织专家或委托相关机构对建设项目的系统运行效率、使用效果等情况进行后评价。后评价认为建设项目未实现批复的建设目标或未达到预期效果的，项目建设单位要限期整改；对拒不整改或整改后仍不符合要求的，项目审批部门可对其进行通报批评。一、文件要求法律责任第三十六条对违反本办法其他规定的或因管理不善、弄虚作假，造成严重超概算、质量低劣、损失浪费、安全事故或者其他责任事故的，项目审批部门可予以通报批评，并提请有关部门对负有直接责任的主管人员和其他责任人员依法给予处分；构成犯罪的，移交有关部门依法追究刑事责任。一、文件要求配套文件国家电子政务工程建设项目档案管理暂行办法[档案（2008）3号](2008年5月20日国家档案局、国家发展和改革委员会发布)简介：共五章二十七条电子政务项目档案管理的特点：1、电子政务项目档案不同为文书档案的管理。2、电子政务项目属于信息化工程。3、电子政务项目管理体制不同，档案管理也有所不同。做好电子政务项目档案工作的两个方面：1、宏观管理方面：制度建设、管理模式等；2、微观管理方面：档案实体管理（收集、整理、归档、移交）说明：从项目筹建至竣工验收阶段。性质：是我国第一个针对信息化项目档案工作提出的系统性管理规范。一、文件要求配套文件国家发展和改革委员会、中华人民共和国公安部、国家保密局[发改高技〔2008〕2071号]《关于加强国家电子政务工程建设项目信息安全风险评估工作的通知》简介：共十一条和一个附件要点：1、涉密信息系统实施信息安全风险评估，进行系统测评并履行审批手续。《涉及国家秘密的信息系统分级保护管理办法》《涉及国家秘密的信息系统审批管理规定》《涉及国家秘密的信息系统分级保护测评指南》等国家有关保密规定和标准。承担单位：国家保密局涉密信息系统安全保密测评中心2、非涉密信息系统的信息安全风险评估可委托同一专业测评机构完成等级测评和风险评估工作，并形成等级测评报告和风险评估报告。《信息安全等级保护管理办法》、《信息系统安全等级保护定级指南》《信息系统安全等级保护基本要求》、《信息系统安全等级保护实施指南》和《信息安全风险评估规范》等。承担单位：国家信息技术安全研究中心、中国信息安全测评中心、公安部信息安全等级保护评估中心报告：《国家电子政务工程建设项目非涉密信息系统信息安全风险评估报告格式》一、文件要求小结1、什么是电子政务工程2、电子政务工程建设流程和验收流程3、验收流程的主要工作4、涉及验收管理的3个文件的摘要解读一、文件要求提纲一、电子政务项目验收的有关文件要求二、验收准备阶段的主要工作三、验收档案收集、整理及归档四、有关的咨询建议和办法五、监理实践有关案例简介验收形式1、初步验收项目内部验收，可由工程建设单位自行组织验收。系统整体试运行时间满足半年的要求。2、竣工验收竣工验收是由项目审批部门组织的竣工验收委员会进行。无论是初步验收、还是竣工验收，验收流程基本相似，验收准备工作大同小异的；但在专家组组成、审查重点内容等方面有所不同。两者间隔时间，以初步验收通过后3-6月为宜。二、验收准备工作工作步骤1、检查工程建设情况是否符合验收条件（1）检查初步设计或建设合同规定的建设任务是否完成；（2）是否按照《验收测试大纲》进行了四方（业主、用户、监理、承建单位）检查，备妥《验收测试报告》（签字）；（3）是否通过了试运行？备妥《用户使用报告》；（4）是否完成了分项验收或专项验收工作，验收结论完备；（5）承建单位的系统建设完善工作已经完成等。说明：包括以上，但不限于。二、验收准备工作工作步骤2、组建领导小组及各个工作小组领导小组：建议由主管领导、主要业务部门、行政管理部门和纪检部门的领导组成。工作小组：工程、技术、财务和档案4个+总体组原则：从业主、承建商、监理各自抽调，指定专人负责总体协调、各自完成任务工作内容：梳理检查报告编制二、验收准备工作工作步骤3、组织编制《验收方案》（1）验收计划，形式？何时？何地？谁组织？需要的资金计划等（2）验收流程；工作报告、验收审查、答疑、结论意见（3）验收组织；专家组组成，备审问题答疑等（4）验收报告：规划以下文档编制具体工作如何开展并形成结果总体类：工程、技术、财务、文档4项内容+总体，共计5个；说明类：业主工程建设报告、承建单位建设报告、监理总结报告等；备审类：测试报告、用户使用报告、变更说明及批复、财务说明等；演示类：系统演示数据和文档、PPT文件等；报告类：分项验收结论、变更报告及批复等。二、验收准备工作工作步骤4、按照工程、技术、财务和档案4项要求邀请专家邀请的原则：（1）业内对项目建设情况熟悉；（2）项目建设专家组成员；（3）组长的确定人选，著名科学家（专家）、院士等；（4）工程组要有业务专家，对业务实现持肯定意见；（5）财务组的专家至少有1名审计事务所的人员；（6）档案组的专家邀请国家档案局的人员等。二、验收准备工作工作步骤5、向有关部门或主管单位提出验收申请口头申请书面申请沟通的内容：（1）验收准备工作情况；（2）可供商榷的专家组组成情况；（3）主要报告的基本说明等；（4）确定验收工作由谁来组织合适？二、验收准备工作工作步骤6、确定验收会议时间、地点和有关准备（1）时间、地点、接待工作（2）专家邀请函（3）会场准备，横幅、座位牌、打印机、投影仪（4）会序及有关报告的准备、领导讲话等（5）备审文档，如何摆放？标识、提示、文档目录表等（6）系统演示环境、数据、演示系统网络割接等（7）其他需要的准备二、验收准备工作工作步骤7、验收会议的主要会序（1）会议主持人讲话（2）宣布专家组组成，评选组长。以下有专家组主持（3）建设单位工作汇报（4）系统演示（5）有关建设工作答疑（6）分项进行或总体讨论意见，形成验收意见（7）宣布专家组验收报告；签字。专家组结束使命（8）建设单位领导讲话，结束。二、验收准备工作工作内容1、梳理检查项目建设完成与初步设计的差异？2、是否通过了分项初步验收？3、试运行的用户意见是否争取到了？4、系统完善和改进进行的如何？用户满意吗？5、第三方测试、安全风险评估和财务审计是否进行？相关的报告是否符合验收要求？6、验收专家组工作指导提出的改进意见落实、完成？二、验收准备工作必须完成项1、业主、承建商、监理三方提出的工作总结报告2、工程、技术、财务、档案4项报告3、三个第三方机构的报告；4、关于系统安全的2件事：1）完成安全测评工作并出具报告2）安全等级化保护的备案工作（属地化管理）。请国家安全等级化保护委员会的专家现场认定后，备案、出具证书。5、专家组的验收结论报告（代拟稿），4+1。6、落实验收会议的举行。二、验收准备工作小结1、明确验收准备工作的7项主要工作步骤2、明确验收前监理应该关注的主要内容二、验收准备工作提纲一、电子政务项目验收的有关文件要求二、验收准备阶段的主要工作三、验收档案收集、整理及归档四、有关的咨询建议和办法五、监理实践有关案例简介第一阶段第二阶段第三阶段55号令出台前按照国标执行文档编制和提交文档分类和归档文档传送和借阅文件完善按照55号令及相关文件规定要求《项目档案管理暂行办法》及附表合同补充协议遵照执行按照前述文件及合同要求收集、整理、归档文件分类按照附表执行三、文档准备循序改进过程在发改委55号令文件颁布前主要的工作依据《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28-2002）《电子文件归档与管理规范》（GB/T18894—2002）《计算机软件文档编制规范》（GB/T8567-2006）《信息化工程监理规范》（GB/T19668—2005）《建设工程监理规范》（GB/T50319—2000）第一阶段三、文档准备参照、摸索、执行主要工作原则坚持文档编制与工程建设同步坚持文档收集、整理与工程建设同步目的保证项目每个重要阶段的文档不丢失，易于查找辅助项目建设质量、进度和投资管理便于项目建设情况的追溯和统计三、文档准备参照、摸索、执行第一阶段主要工作内容监理协助建设单位开展项目文档管理，确立并执行文档建设和管理规则。文档编制和提交文档编制参照《计算机软件文档编制规范》（GB/T8567-2006）提供统一的项目管理文档模板文档分类和归档按照“一事一卷”原则对各单位文档分类和立卷对各单位文档按时间顺序排列，分别设专柜或专箱保存文档传送和借阅三、文档准备参照、摸索、执行第一阶段小结明确文档管理目的理顺文档工作思路文档分类初步明确项目文档初具规模三、文档准备参照、摸索、执行第一阶段在55号令等文件颁布后，2007年底以后，尤其是有了主要依据《国家电子政务工程建设项目档案管理暂行办法》（档案〔2008〕3号）附表《文件归档范围和保管期限表》主要工作内容对项目整体文档进行梳理，逐步补充和完善项目文档制定项目档案管理和项目档案验收的指导性文件将项目档案工作纳入合同管理严格执行档案工作纳入分项工程验收和工程初验、终验之中三、文档准备依照、总结、提升第二阶段制定文档管理工作指导文件《XX项目档案管