视角的绿色供应链政府补贴政策研究

I湖南大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于1、保密□，在______年解密后适用本授权书。2、不保密□。（请在以上相应方框内打“√”）作者签名：日期：年月日导师签名：日期：年月日博士学位论文II摘要随着全球自然资源的日益紧张，人们环保意识的逐渐加强，以循环经济和可持续发展为原则的绿色供应链成为了当今学术界与企业界共同关注的焦点。企业有效地实施绿色供应链管理不仅可以为企业带来明显的经济效益，强化企业的竞争优势，同时也可以促进生态环境优化，实现社会经济的可持续发展。但是我国目前正处于经济转型的特殊时期，企业实施绿色供应链管理的早期投入将导致企业的投入产出失衡，进而削弱实施绿色供应链的意愿，因此政府有必要针对相关企业给予适当的财政补贴，以促进其有效开展绿色供应链管理。那么政府如何选择和确定绿色供应链的最优补贴政策，这是目前亟待解决的重要问题。针对这一问题，本文结合我国绿色供应链发展的特点，借鉴国内外相关研究成果与实践经验，以博弈论和最优化理论为工具，采用定性分析与定量分析相结合的研究方法，构建并分析了多种情形的绿色供应链政企博弈模型，并在此基础上，探讨了政府针对不同对象的最优补贴政策，为政府制定相关环保法律法规提供借鉴。本论文的研究内容主要有：首先阐述了绿色供应链管理理论产生背景与相关定义，定性分析了绿色供应链管理体系结构，构建了绿色供应链管理的框架模型，对后续的研究工作奠定基础。其次，系统地分析了产品差异化的内涵，建立了基于产品绿色效用差异的Stackelberg政企博弈模型，讨论了针对绿色产品的政府最优补贴政策。再者，阐述了绿色供应链中零售商的营销模式，构建了零售市场演化博弈模型，研究了零售市场营销策略，提出了政府对绿色营销零售商实施补贴的条件。另外，重点阐述了绿色供应链闭环运作的回收方式；建立了生产商负责回收背景下的绿色供应链模型，讨论了政府对生产商实施回收补贴政策的有效性。最后，构建了基于第三方负责回收的由Cournot竞争的零售商、生产商、第三方回收商和政府组成的多级绿色供应链博弈模型，对比分析了不同的政府管制策略对社会福利的影响以及一些关键因素对供应链成员利润的影响。研究结果对政府环境政策的制定有一定的借鉴意义。本文的创新点主要体现在以下几个方面：（1）基于产品差异化理论以及Stackelberg博弈理论，结合政府补贴、产品绿色效用水平和消费者偏好等因素，建立了政府、普通产品生产商和绿色产品生产商之间的Stackelberg政企博弈模型。在此基础上，运用逆向归纳法，得到绿色供应链中绿色产品与普通产品的需求函数；分析核心企业的最优生产策略；并最终得出政府针对绿色产品生产商的最优补贴政策。最后通过相关数值算例，探讨了在该绿色供应链中政府补贴政策与社会总福利的关系。基于博弈视角的绿色供应链政府补贴政策研究III（2）基于Hotelling模型，结合了绿色供应链零售市场中零售商势力、消费者偏好等因素，构建了绿色供应链中不同势力零售商的空间差异模型，分析了绿色供应链中双寡头零售商不同营销策略组合下的收益情况。在此基础上，应用演化博弈中的复制者动态方程，探讨零售市场在多种情形下的演化稳定状态，从而提出政府对零售市场绿色营销实施补贴的适用条件和最优补贴政策。（3）建立了生产商负责回收背景下的绿色供应链政企博弈模型。分别对比了该绿色供应链在四种情形下的最优均衡决策结果。该四种情形为：生产商不实施回收再制造情形、生产商实施回收再制造情形、政府采用基于回收量补贴政策情形和政府采用基于回收率补贴政策情形。从而得出生产商负责回收背景下绿色供应链中政府的最优补贴政策。（4）建立了第三方负责回收背景下，由Cournot竞争的零售商、生产商、第三方回收商和政府组成的多级绿色供应链博弈模型。探讨了基于收益共享契约的生产商与零售商之间的协调问题。在此基础上基于KKT最优化理论，得出政府的最优补贴与征税政策。最后通过相关数值算例分析了生产商负责回收的绿色供应链中，产品的边际环境成本对供应链利润和社会总福利的影响，以及政府的相关政策与社会总福利之间的关系。关键词：绿色供应链；博弈理论；绿色补贴；政府政策；社会福利博士学位论文IVAbstractWiththeglobalnaturalresourcesincreasinglytensetheenvironmentconceptionincreasing,inthefieldofsupplychainmanagement,greensupplychainthatbasedoncycle-economicsandsustainableeconomictheorybecomesthefocusofacademicworldandenterprises.Theenterprisesimplementgreensupplychainmanagementeffectivelycanbringtremendouseconomybenefitandstrengthenitscompetitionadvantage,soastoprotecttheenvironmentandachievesustainabledevelopmentofsocialeconomy.However,becauseourcountryisinthespecialcourseofeconomictransition,theimplementcostofgreensupplychainmanagementleadtotheimbalanceofinputoutput,furthermore,itweakenedtheirimplementationwillingnessofthegreensupplychain.Soitisnecessaryforgovernmenttogiveproperfinancialsubsidiesinordertoacceleratetheapplicationandpromotion.Thenhowtochooseanddeterminetheoptimalsubsidystrategyforgreensupplychainisurgenttobesolved.Aimingatthisproblem,thispaperreferreddevelopedcountry’sresearchresultsandpracticalexperience;combinedwiththedevelopmentcharacteristicsofourcountry’sgreensupplychain,usedgametheoryandoptimizationtheory,adoptedmethodwhichcombinedqualitativeandquantitativeanalysis,constructedgovernment-companygamemodelunderdifferentsituation,atthisbasis,discussedtheoptimalsubsidystrategyaccordingtodifferentobjects,alsoprovidedreferenceforgovernmentmakingrelativeenvironmentalprotectionlaw.Themainresearchcontentswere:expatiatedthebackgroundandrelateddefinitionsofgreensupplychaintheory,qualitativeanalyzedthearchitectureofgreensupplychain,constructedthegreensupplychainmanagementframeworkmodel,setupthefoundationforsubsequentresearch.Secondly,thisarticlesystematicallyanalyzedtheconnotationofproductdifferentiation;builtgovernment-companyStackelberggamemodelbasedonthedifferenceofgreenutility;discussedthegovernment’soptimalsubsidypolicyforgreenproduction.Furthermore,thispaperdescribedretailer’smarketingmodeingreensupplychain,builttheretailmarket’sevolutiongamemodel,analyzedthemarketingstrategyforretailmarket,andproposedtheapplicableconditionsforgovernmenttocarryoutsubsidypolicyforgreenretailers.Moreover,thispaperfocusedontherecyclingpattersofclosed-loopsupplychains,builtupthegreensupplychainmodelinthebackgroundof基于博弈视角的绿色供应链政府补贴政策研究Vmanufacturerschargingfortherecycling,discussedthevalidityofgovernment’ssubsidyforthemanufacturerswhocarryoutrecycle.Finally,thearticleconstructedmulti-stagegamemodelforgreensupplychainwhichwascomposedbymanufacturer,Cournotcompetitionretailer,third-partyrecyclerandgovernment,contrastanalyzeddifferentgovernmentregulationpolicy’simpactsonthesocialwelfare,andsomekeyfactorsimpactsontheprofitsofsupplychainmembers.Theresearchresultcanbeareferenceforthemakingofgovernment’senvironmentalpolicy.Theresearchinnovationofthispapercanbelistasfollows:（1）Basedonproductdifferentiationandclassicalgametheory,combinedwithfactorssuchas:governmentsubsidies,levelofproduct’sgreenutility,productcompletion,customerspreferenceofgreenutility,builtuptheStackelberggovernment-companygamemodelbetweencommonproductmanufacture