2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(6)-

中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(6)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)(1)期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.2个B.3个C.5个D.10个(2)期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。A.风险准备金B.自有资金C.期货投资者保障基金D.该会员的保证金(3)根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.60%(4)期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A.分散交易B.不公开的集中交易C.公开的集中交易D.混合交易(5)依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币（）。A.50万元B.100万元、C.150万元中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：万元(6)中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.期货公司董事会C.商务部D.中国证监会(7)单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上20万元以下D.3万元以上30万元以下(8)在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（）。A.财政部B.中国证监会C.商务部D.中国期货业协会(9)平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的()的合约，了结期货交易的行为。A.品种、数量和交割月份相同且交易方向相同B.品种、数量和交割月份不同且交易方向相反C.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反D.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同(10)根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布（）。A.上市品种合约的成交量、成交价B.上市品种合约的最高价与最低价C.上市品种合约的开盘价与收盘价D.价格预测信息中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(11)期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月(12)除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()。A.50%B.60%C.70%D.80%(13)会员制期货交易所总经理、副总经理由（）任免。A.中国证监会B.理事会C.中国期货业协会D.会员大会(14)《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。A.2007年7月4日B.2007年4月15日C.2008年3月27日D.2008年4月1515(15)期货公司会员不得为测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易编码。A.60分B.70分C.80分D.85分中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(16)期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币()。A.20万元B.50万元C.80万元D.100万元(17)期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。A.透支交易B.违法交易C.内幕交易D.特许交易(18)设立期货交易所，由（）审批。A.中国证监会B.财政部C.商务部D.中国银监会(19)根据规定，会员制期货交易所理事会会议至少()召开一次。A.每一个月B.每一个季度C.每半年D.每一年(20)银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由()批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构C.证监会D.中国期货业协会(21)期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员（）。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：进行监督谈话，出具警示函B.采取强制措施C.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款D.给予撤销期货从业资格的处分(22)根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（）。A.股指期货投资者适当性制度B.股指期货风险监管制度C.股指期货投资者适应性制度D.股指期货投资者选择性制度(23)依据《期货交易管理条例》的规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由（）批准。A.期货交易所；国务院银行业监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构；国务院期货监督管理机构C.期货交易所；国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构;国务院银行业监督管理机构(24)设立期货公司，持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币（）。A.2亿元B.5亿元C.10亿元D.20亿元(25)会员制期货交易所理事会的会员理事由（）。A.会员大会选举产生B.中国期货业协会委派C.中国证监会委派D.理事会选举产生(26)通过期货从业资格考试的，取得()颁发的从业资格考试合格证明。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会及其派出机构中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：国家人事部门(27)股指期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。A.15分、20分、50分、15分B.15分、20分、40分、25分C.20分、15分、45分、20分D.20分、15分、50分、15分(28)申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括()。A.任职资格申请表B.资质测试合格证明C.期货从业人员资格证书D.身份、学历、学位证明(29)期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A.60%B.70%C.80%D.90%(30)根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2年B.3年C.4年D.5年(31)在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是()。A.董事长B.总经理中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：董事(32)期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告（）。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国银监会D.商务部(33)期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告，并处以5000元以下罚款B.训诫C.公开谴责D.撤销其期货从业资格(34)期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起()工作日内解除对期货公司采取的有关措施。A.2个B.3个C.5个D.7个(35)在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为（）。A.5分B.10分C.15分D.20分(36)期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据（）原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.审慎监管B.利益最大化C.安全稳健中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：诚实信用(37)期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告（）。A.公司住所地工商行政管理机构B.公司住所地中国证监会派出机构C.首席风险官住所地中国证监会派出机构D.中国期货业协会(38)期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.时间优先B.数量优先C.效率优先D.规模优先(39)在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.商务部(40)期货交易所不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()的罚款。A.5000元以上2万元以下B.1万元以上5万元以下C.5万元以上l0万元以下D.1万元以上l0万元以下(41)期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。A.国务院国有资产监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.国家工商行政管理总局D.商务部中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(42)期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。A.期货公司法定代表人B.期货公司财务负责人C.期货公司结算负责人D.全体股东(43)期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月(44)期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担。A.客户B.期货交易所C.期货公司D.客户和期货公司共同(45)协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.5个B.7个C.10个D.15个(46)证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少应有()具有期货从业人员资格的业务人员。A.2名B.3名C.5名D.7名中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(47)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2年B.3年C.5年D.6年(48)会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由()规定。A.理事会B.董事会C.会员大会D.中国证监会(49)期货公司首席风险官不履行职责的，有权责令更换的机构是()。A.期货交易所B.公司股东大会C.公司董事会D.中国证监会及其派出机构(50)期货公司申请金融期货结算业务资格的，控股股东和实际控制人应持续经营()以上完整的会计年度。A.1个B.2个C.3个D.5个(51)期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由（）签名。A.全体会员B.全体理事C.出席会议的理事D.有表决权的理事中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(52)期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%(53)期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前()工作日