2012最后一次期货从业练习题

11单项选择题1．期货公司首席风险官向（）负责。A．期货公司监事会B．中国证监会C．期货公司董事会D．中国证监会派出机构2．被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。A．期货公司高级管理层B．中国期货业协会C．公司住所地中国证监会派出机构D．公司住所地中国国务院期货监督管理机构3．期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A．两次B．连续两次C．三次D．连续三次4．根据《期货交易管理条例》的规定，（）制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》。A．期货公司B．期货业协会C．国务院期货监督委员会D．中国证券监督管理委员会5．期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。A．1B．2C．3D．46．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A．1；2B．2；2C．2；3D．3；57．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。A．3B．5C．8D．108．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（），控股股东期末净资本不低于人民币l0亿元。A．1亿元B．2亿元C．5亿元D．5000万元229．只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。A．非结算会员B．一般结算会员C．全面结算会员D．结算会员10．期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．2B．3C．5D．10单选题1．全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A．中国证监会B．期货公司C．国务院D．期货交易所2．（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A．期货公司B．中国证监会C．期货业协会D．国务院期货监督管理机构3．具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A．8B．10C．15D．204．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A．1B．2C．3D．45．期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。A．期货公司B．中国期货业协会C．中国证监会D．中国证监会相关派出机构6．为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。A．《期货公司管理办法》B．《期货交易管理条例》C．《期货公司风险监管指标管理试行办法》33D．《期货公司金融期货结算业务试行办法》7．证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A．1；2B．2；5C．5；2D．5；58．期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）风险监管报表进行审计。A．月度B．季度C．半年度D．年度9．期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。A．净资本B．注册资本C．风险准备金D．结算准备金10．中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A．50%B．60%C．120%D．150%单选题1．期货公司应当（）向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。A．每月B．每季度C．每半年D.每年2．期货从业人员在从事期货业务前，应当（），具备相应的专业知识、技能和职业道德。A．具有正规全日制大学学士证B．参加岗前培训并通过考核C．具有金融业从业经验D．具有期货业从业经验3．期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执行行为准则(修订)》行为的，任何人都可以向（）进行举报。A．中国证监会B．中国期货业协会C．期货交易所D．国务院期货交易监督委员会4．期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业人员资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的（）。A．技术指标分析B.期货交易知识培训C．风险分析培训D．专项后续职业培训445．从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，应当为其办理从业资格申请。A．1B．2C．3D．56．期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A．3B．5C．10D．307．《期货从业人员管理办法》自（）起施行。A．2007年7月1日B．2007年8月1日C．2007年7月4日D．2008年4月5日8．非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交（）。A．商业银行B．期货交易所C．中国人民银行D．结算会员，由结算会员提交期货交易所9．人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A．经济法B．民事诉讼法C．合同法D．当事人在合同中的约定10．公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A．期货公司B．客户C．居间人D．期货公司法人单选题1．期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式处理：交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由（）承担。A．期货公司B．客户C．期货交易所D．期货居间人2．期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由（）承担。A．客户B．强行平仓者55C．期货公司D．期货交易所3．确认期货公司是否将客户下达的指令入市交易，应当以（）为标准。A．期货公司的交易记录B．期货交易所的交易记录C．期货公司通知的交易结算结果D．指令交易数量4．在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A．中国期货业协会B．期货交易所C．期货保证金安全存管监控机构D．中国证监会及其派出机构5．期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定.A．20%B．40%C．60%D．100%6．期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A．收益权B．知情权C．决策权D．分红权7．期货公司应当遵循（）原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。A．稳健B．审慎C．诚实信用D．客户至上8．期货公司存管的期货保证金属于（）所有。A．客户B．期货公司C．期货交易所D．国家9．会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处罚款（）。A．1万元以下B．3万元以下C．10万元以下D．10万元以上20万元以下10．申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（）万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少l个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币（）亿元。A．1000；1B．1000；2C．30010；3D．3000；2单选题661．期货公司变更住所，不必要向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。A．变更住所申请书B．变更住所的详细计划C．妥善处理客户保证金和持仓的报告D．拟任法定代表人任职资格证明2．期货公司交易、结算、财务业务应当由（）办理。A．不同部门和人员分开B．不同部门和人员共同C．相同部门和人员分开D．相同部门和人员共同3．《期货交易管理条例》自（）起施行。l999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。A．2007年2月7日B．2007年4月15日C．2007年4月25日D．2007年6月2日4．在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A．15；30B．10；30C．10；15D．15；605．期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取保证金，或者挪用保证金的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。A．5倍以上B．3倍C．1倍D．1倍以上5倍以下6．期货公司向客户提供虚假成交回报的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处（）以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A．1万元以下B．1万元以上5万元以下C．1万元以上l0万元以下D．10万元以上50万元以下7．仓单，是指交割仓库开具并经（）认定的标准化提货凭证。A．期货公司B．期货交易所C．期货交易所会员D．国务院期货监督管理机构8．投资者可以提供（）的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。A．上个月B．近两个月内C．最近一个年度内D．最近两个年度内9．会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。A．1B．377C．5D．710．实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。A．期货公司会员B．结算会员C．非期货公司会员D．期货公司会员和非期货公司会员单选题1．期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于()人。A．1B．2C．3D.52．期货投资者保障基是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的()。A．专项基金B．特殊基金C．专门存款D．法定基金3．期货交易所应当在本办法实施之旧起()个月内，将应当缴纳的启动资金划人期货投资者保障基金专户。A．1B．2C．3D．44．期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动()与本人有利害冲突的事项。A．回避B．参与C．分析D．报告5．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、()和风险管理制度等。A．操作规章制度B．交易管理制度C．金融期货结算业务管理D．特定人事制度6．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近()年内未出现严重的期