2012证券交易第一章习题

1证券交易所对会员的证券交易实行实时监控。（）对2普通席位与专用席位均不得转让和退回。（）错3证券交易所总经理由理事会任免。（）错4根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。（）错5根据上海证券交易所于2005年4月28日发布的《关于调整证券大宗交易有关事项的通知》，债券现券或回购交易单笔买卖数量在1万手(含)以上或交易金额在1000万元(含)以上的，可以采用大宗交易方式。（）对6公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15～11:30、13:00～15:30。（）错7以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）。BCDA.A证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系B.B证券只有通过流动才具有较强的变现能力C.C因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D.D证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险8下列行为属于内幕交易的是（）。ADA非内幕人员通过不正当手段或其他途径获得内幕消息B在一定时间内，频繁大量连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动C以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近，方向相反的交易D内幕人员向他人透露内幕信息，是他人利用该信息交易9中小企业股票交易出现下列情况时，深圳证券交易所将公布成交金额最大的五家会员营业部或席位的名称及其买入卖出数量（）。ABDA.A日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前3只股票B.B日价格振幅达到15%的前3只股票C.C日价格涨幅达到10%的前3只股票D.D日换手率达到20%的前3只股票10关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的债券，以下说法正确的有（）。ACA上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发B非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行.A行价的上下30%.B价的上下10%C.C上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D.D非上市首日连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%11关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（）。BA.A2008年5月推出B.B只能由股份持有者发起出售需求C.C由证券交易所组织专场D.D由中国结算公司完成结算12在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。DA.A5%B.B10%C.C15%D.D30%13上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。CA.A配股公告日B.B配股公告日后一天C.C配股登记日D.D配股登记日后一天14证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过（）批准。AAA.证券交易所B.B中国证监会C.C理事会D.D会员管理部门15柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。（）对16只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（）错17证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。（）错18交易商当日买入的固定收益证券和当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。（）错19标准券是一种虚拟的回购综合债券。（）对20证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。（）错21交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。（）错22中国结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。（）对23股票交易特别处理分为警示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理。（）错24证券回购交易是（）以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。ABCA.A证券持有者B.B资金需求者C.C融资者D.D资金贷出者25证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（）。ACDA.A检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况B.B检查会员的内部风险控制制度C.C全面检查会员遵守法律法规D.D审查代理协议的格式及其合法性情况26下列人员作出的证券交易委托，无效的是（）。ABCDA未成年人未经监护人允许B受破产宣告未经复权者C法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者D因违反证券法规，有关机关决定暂停其证券交易资格期限未满者27证券交易所对不履行义务的会员有权给予（）处罚。ADA.A警告B.B罚款C.C记过D.D取消会员资格28深圳证券交易所目前的回购交易品种有（）个。CAA.5B.B7C.C15D.D2029根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。AAB股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万美元BB股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万人民币CB股单笔交易数量不低于300万分，或者交易金额不低于30万人民币DB股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万港元30对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日（）复牌。DA9：00B9：30C10：00D10：3031对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括（）。DA.A口头和书面警示B.B约见谈话C.C限制相关证券账户交易D.D罚款32在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责。CA.A证券交易所B.B中国证券登记结算有限责任公司C.C基金管理人D.D证券监管机构33投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户。投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。()错34投资者通过深圳证券交易所交易系统认购或买入的上市开放式基金份额，可以在证券交易所交易和直接申请赎回。()错35基金申请在深圳证券交易所上市应当具备的条件不包括()。BCAA.基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定B.B募集金额不少于3亿元人民币C.C持有人不少于2000人D.D持有人不少于1000人36下列不属于证券交易所规定的申购、赎回清单应包括内容的是()。DA.A最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称B.B最小申购、赎回单位对应的各成分证券代码C.C最小申购、赎回单位对应的各成分证券数量D.D最小申购、赎回单位对应的各成分证券价格37过去我国开放式基金是通过()进行基金份额的申购和赎回。CA.A证券交易所交易系统B.B证券交易所上市交易C.C金融机构柜台D.D基金管理人及代销机构38根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守()。CA.A当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B.B当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C.C当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D.D当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出39证券交易场所的作用在于()。ABCA为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件B为各种证券交易提供公平，公正，充分的价格竞争，以发现合理的交易价格C实施公开，公正，及时的信息披露D为各种证券提高流动性40无形席位报盘方式的优点有()。ABA.A交易速度提高B.B交易申报差错率降低C.C交易环节简化D.D交易纠纷减少41下列关于交易所席位管理的说法中，正确的有()。BCDA.A会员席位可以自由转让B.B会员的席位只能由会员单位自己使用C.C未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D.D交易席位不得退回42下列各项属于上海证券交易所和深圳证券交易所会员义务的有()。ABDA.A遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B.B遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C.C派遣合格代表人场从事证券交易活动D.D维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展43下列关于有形席位和无形席位的说法中，正确的有()。BDA.A无形席位属于场内报盘B.B无形席位不需要证券公司派驻场内交易员C.C有形席位的一个特点是交易速度有了提高D.D有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令44下列关于有形席位和无形席位的说法中，正确的有()。ABCDA.A无形席位属于场内报盘B.B无形席位不需要证券公司派驻场内交易员C有形席位的一个特点是交易速度有了提高D有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令.C.D45在我国银行间债券市场上，自主报价可以分为()。ACA.A公开报价B.B格式化询价C.C对话报价D.D特种报价46当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按()采取相应交收违约处理措施。BA.A货银交收原则B.B货银对付原则C.C分级结算原则D.D现收现付原则47一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是()。DA.AA、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手B.BA和B席位分别增加某实物券100手和500手C.CB和C席位均增加某实物券300手D.DA和C席位均增加某实物券300手48全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括()。AA企业者B融资券C特种金融债D国债49经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括()。DA.A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B.B证券承销与保荐C.C证券资产管理D.D借用客户资金进行证券买卖50下列关于证券交易所的说法中，错误的是()。CA.A证券交易所的会员只能是证券公司B.B经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C.C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易51按照()划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。BA.A交易规模B.B交易对象的品种C.C交易性质D.D交易场所52证券交易所会员部接受会员的席位申请后，经审核批准，将批准情况通知会员后就可以为其安排席位开通和使用事宜。()错53有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。()错54证券交易所的会员可以要求退还席位。()错55如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。即成交速度快，表示流动性好。()错56所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以在二级市场上买卖。()错57关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法正确的有()。CDA合格境外机构投资者只能委托1家具有交易资格的境外证券公司办理相关证券交易业务B每一合格境外投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%C当日交易结束后，如果遇到所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股数据额度超过限定比例的，交易所将按照后买先卖的原则，确定平仓顺序D合格境外投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理里，交易所及结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓58下列关于交易席位使用的说法中，错误的有()。ABCA与他人公用席位B将席位承包给他人使用C退出专用席位D经证券交易所会员部审批批准后转让交易席位59一般来说，证券交易所从证券公司的()方面规定人会的条件。ABCA.A经营范围B.B人员素质C.C组织机构D.D注册资本60证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括()。ABCA.A申请书B.B设立的批准文件C.C章程及主要业务规章制度D.D证券业务负责人的简历61证券市场的有效性包含()的要求。CDA.A证券市场的低风险B.B证券市场的高收益C.C证券市场的高效率D.D证券市场的低成本62我国证券交易所的职能包括()。BCDA.A制定证券经纪人业务规则B.B组织、监督证券交易C.C管理和公布市场信息D.D设立证券登记结算机构63下列关于基金的叙述中，不正确的有()。A