2012年12月证券从业《证券市场基础知识》权威预测试卷(6)-

中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：月证券从业《证券市场基础知识》权威预测试卷(6)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)(1)依据《证券法》，（）直接为投资者开立资金结算账户。A.证券登记结算公司B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券公司(2)经营证券经纪业务已满（）年的证券公司方可申请融资融券业务资格。A.1B.2C.3D.5(3)根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以，（）确定股票发行价格。A.累计询价B.询价方式C.上网竞价方式D.协商定价方式(4)商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为（）。A.核心资本B.附属资本C.二级资本D.预备资本(5)根据我国《证券交易所管理办法》规定，（）是证券交易所的最高权力机构。A.会员大会B.理事会C.监察委员会D.总经理(6)证券行情变动的决定性的影响因素是（）。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：投资者的心理变化(7)融资方通过境内SPV在境内市场融资称为（）。A.境内资产证券化B.信贷资产证券化C.未来收益证券化D.债券组合证券化(8)上证国债指数采用（）计算加权综合价格指数。A.简单平均法B.移动平均法C.派许法D.几何平均法(9)按投资理念的不同，证券投资基金可分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.ETF和LOFD.主动型基金和被动型基金(10)（）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则(11)债券发行的定价方式以（）最为典型。A.公开招标B.上网竞价方式C.协商定价方式D.累计投标询价方式(12)在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（）。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：信用违约互换(CDS)C.利率互换D.股权互换(13)国有股权行政管理的专职机构是（）。A.国务院B.财政部C.国有资产管理部门D.中国人民银行(14)货币市场基金的投资对象期限较短，一般在（）。A.1年以内B.1年以上2年以内C.1年以上5年以内D.5年以上(15)证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。A.30%、15%B.30%、8%C.15%、8%D.10%、4%(16)证券的风险性是指实际收益与（）的相背离。A.预期收益B.账面收益C.真实收益D.市场收益(17)根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。A.2B.3C.4D.5(18)根据规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：亿(19)根据标的物不同，招标发行可分为（）。A.荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标(20)我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款(21)我国《证券法》规定：“对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”A.3万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上D.1万元以上5万元以下(22)收益保证型产品可进一步细分为（）产品。A.保本型产品和保证最高收益型B.盈利型产品和保证最低收益型C.保本型产品和保证最低收益型D.保本型产品和盈利型(23)结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）成交价作为当日结算价。A.平均B.最高C.最低D.最末(24)股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市时公司股本中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：总额不少于人民币（）万元。A.5000B.6000C.7000D.8000(25)中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。A.3，4B.4，3C.3，3D.4，4(26)目前中国外汇交易中心人民币利率互换的互换期限从7天到（）。A.1个月B.6个月C.1年D.3年(27)深圳证券交易所规定，盘中换手率达到或超过（）%的，临时停牌至14：57。A.20B.30C.40D.50(28)（）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.综合算术股价平均数(29)根据市场集中度，证券市场可以划分为（）。spanem/emA.集中交易市场、交易所市场B.集中交易市场、场外市场C.集中交易市场、柜台市场D.场外市场、柜台市场/span(30)托管费通常按照基金资产（）的一定比例计算。A.净值B.总值中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：公允价值(31)（）年中央政府恢复发行国债。A.1981B.1982C.1983D.1984(32)从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.降低系统性风险B.保证证券市场的公平、效率和透明C.保护投资者利益，让投资者树立信心D.防止内幕交易(33)(2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券的期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额分别占发债规模的（）（）。A.20%80%B.40%60%C.50%50%D.60%40%(34)基金份额持有人大会一般由（）召集。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金结算人(35)最有影响的政治因素是（）。A.政权更迭B.政治领导人更迭C.战争D.国际政治局势变化(36)投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付（）。A.申购费B.印花税中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：手续费(37)传统的证券发行是以（）为基础。A.企业B.股票C.债券D.资产池(38)证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A.500%B.100%C.30%D.5%(39)我国目前对证券发行实行的是（）。A.核准制B.审批制C.审查制D.核查制(40)关于社会公益基金，下列说法错误的是（）。A.将收益用于指定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者(41)《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券到期由（）还本付息。A.财政部B.中央银行C.国务院D.地方政府(42)被动型基金始终保持（）的市场平均收益水平。A.远期B.即期C.历史中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：预期(43)沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为（）。A.10%B.8%C.7%D.5%(44)（）是反洗钱的行政主管。A.中国人民银行B.国务院C.银监会D.证监会(45)股票市场价格的最直接影响因素是（）。A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素(46)（）负责办理上市公司信息的对外公开事务。A.董事B.监事C.实际控制人D.董事秘书(47)证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（）。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投资者(48)（）是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市场交易。A.做市商制度B.竞价交易制度C.大宗交易制度D.证券商报价制度中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(49)国有股权行政管理的专职机构是（）。A.国务院B.财政部C.国有资产管理部门D.中国人民银行(50)对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。A.证监会B.证券交易所C.中国人民银行D.中国证券业协会(51)沪深300指数的基点为（）点。A.100B.500C.1000D.1200(52)在我国内地推出存托凭证是上海证券交易所推出（）市场的备选方案。A.国际版B.主板C.二板D.三板(53)在货币市场基金上当日申购的基金份额自下（）个工作日起享有基金的分配权益。A.1B.2C.3D.4(54)国际开发机构人民币债券在（）发行。A.亚洲市场B.中国境内C.日本以外的亚洲市场D.全球(55)未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。A.1%～10%B.1%～5%C.5%～10%D.10%以下(56)根据规定企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。A.30%B.40%C.45%D.50%(57)（）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则(58)根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。A.20%B.15%C.10%D.5%(59)设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。A.2B.3C.4D.5(60)附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在（）才调整行权价格和行权比例。A.增发新股B.合并C.配股D.正股除权除息时中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)(1)我国《证券投资基金法》规定，有下列（）情形之一的，基金托管人职责终止。A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产D.因违法违规行为被监管机构调查(2)证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。A.建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净