2012年12月证券从业《证券市场基础知识》权威预测试卷(7)-

中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：月证券从业《证券市场基础知识》权威预测试卷(7)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)(1)证券经纪业务（）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.不可以通过柜台代理买卖证券．D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系(2)债券远期交易数额最小为债券面额（）万元。A.7B.8C.9D.10(3)根据规定，我国银行业金融机构可用自有资金买卖（）。A.政府债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融债券D.信托投资基金(4)操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.30万元以上100万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上300万元以下(5)根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。A.10B.15C.20D.25中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(6)（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。A.证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券结算机构(7)根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。A.3年以下B.5年以下C.7年以下D.3～7年(8)会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于（）万元。A.1000B.600C.500D.300(9)我国由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A.中国人民银行B.财政部C.中国银监会D.中国证监会(10)中央银行票据本质上属于特殊的（）。A.国债B.政府债券C.公司债券D.金融债券(11)（）只能在期权到期日执行。A.欧式期权B.美式期权C.修正的欧式期权D.大西洋期权中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(12)远期外汇合约属于（）。A.股权类产品的衍生工具B.货币衍生工具C.利率衍生工具D.信用衍生工具(13)目前我国股票市场实行（）清算制度。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+7(14)现阶段我国社会保险基金主要是（）。A.失业保险基金B.基本养老保险基金C.工伤保险基金D.生育保险基金(15)证券公司单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。A.3%B.5%C.7%D.10%(16)我国证券市场监管机构是（）。A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券交易所D.行业协会和证券投资者保护基金公司(17)股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。A.B股B.H股C.A股D.N股中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(18)（）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公平B.公正C.公开D.透明(19)（）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。A.公募债券B.私募债券C.付息债券D.贴现债券(20)开放式基金的利润分配应当采用（）方式。A.分配现金B.分配基金份额C.分配股票D.分配债券(21)国际债券的重要风险是（）。A.利率风险B.国家风险C.汇率风险D.市场风险(22)证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。A.80%B.90%C.100%D.120%(23)全部境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。A.10B.15C.20D.25中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(24)根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果公开发行的股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足（）家的，应终止发行。A.20B.30C.40D.50(25)债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。A.偿还性B.风险性C.安全性D.收益性(26)根据我国的规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后方可转换为公司股票。A.3B.4C.5D.6(27)以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本是（）。A.实物资本B.账面资本C.金融资本D.虚拟资本(28)根据标的物不同，招标发行可分为（）。A.荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标(29)配股的对象是（）。A.原有股东B.金融机构C.政府D.社会公众中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(30)根据（），可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。A.证券化的基础资产不同B.资产证券化的地域分类C.证券化产品的性质不同D.证券化产品的金融属性不同(31)上证A股指数的基期指数为（）点。A.10B.50C.100D.150(32)（）负责办理上市公司信息的对外公开事务。A.董事B.监事C.实际控制人D.董事秘书(33)从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.降低系统性风险B.保证证券市场的公平、效率和透明C.保护投资者利益，让投资者树立信心D.防止内幕交易(34)《反洗钱法》于（）年开始实行。A.2006B.2007C.2008D.2009(35)净资本基本计算公式是（）。A.净资本=净资产一金融资产的风险调整B.净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整C.净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整D.净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整－/+中国证监会认定或核准的其他调整项目中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(36)（）是基金最普遍的分配方式。A.分配现金B.分配基金份额C.分配股票D.分配债券(37)以下选项中关于我国社保基金的表述不正确的是（）。A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D.委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30%(38)（）是用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。A.亚洲债券B.东亚债券C.泛亚债券D.太平洋证券(39)已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限（）个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因。A.2B.3C.4D.5(40)我国规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。A.盈余公积金B.资本公积金C.未分配利润D.法定公益金(41)金融衍生工具从（）可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。A.自身交易的方法和特点中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：产品形态(42)中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券被命名为（）。A.特别国债B.政府支持机构债券C.长期建设国债D.金融债券(43)被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。A.2年B.3年C.4年D.5年(44)代办股份转让系统又称为（）市场。A.主板B.二板C.三板D.副板(45)（）是可转换公司债券最主要的金融特征。A.风险收益的限定性B.套期保值C.附有转股权D.双重选择权(46)申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.10B.15C.20D.25(47)（）年，国务院决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(48)证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。A.中国证券登记结算有限责任公司B.基金公司C.证券交易所D.中国证监会(49)（）对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。A.银监会B.保监会C.证监会D.中国人民银行(50)我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元(51)根据规定企业中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.40%B.50%C.60%D.70%(52)我国《证券法》第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的（）实缴注册资本。A.最低B.最高C.最终D.名义(53)我国创业板市场于（）年10月23日在深圳证券交易所正式启动。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(54)按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），一般采用（）方式分红。A.70%，现金B.90%，现金C.70%，红利再投资D.90%，红利再投资(55)股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A.必要收益率B.定期存款利息率C.无风险利率D.存款准备金率(56)（）指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A.运行独立B.监察独立C.代码独立D.指数独立(57)按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。A.400B.300C.200D.100(58)企业债的发行要得到（）的批准。A.发改委B.银监会C.证监会D.保监会(59)目前我国期货市场实行（）清算制度。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(60)无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。A.实际价值B.账面价值C.清算价值D.市场价值二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)(1)普通股东享有的权利包括（）。A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询B.依法转让持有的股份C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股D.直接经营决策权(2)中国金融