2012年12月证券市场基础知识真题1

2012年12月证券市场基础知识真题单项选择题[0/60]多项选择题[0/40]判断题[0/60]本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1(单项选择题)可以被视为无限期证券的是（）。.股票B.国债C.金融债D.企业债2(单项选择题)根据市场集中度，证券市场可以划分为（）。A.集中交易市场、交易所市场B.集中交易市场、场外市场C.集中交易市场、柜台市场D.场外市场、柜台市场ABCD3(单项选择题)证券市场中介机构是指（）。A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司收藏本题ABCD4(单项选择题)现阶段我国社会保险基金主要是（）。A.失业保险基金B.养老保险基金C.工伤保险基金D.生育保险基金收藏本题ABCD5(单项选择题)进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长收藏本题ABCD6(单项选择题)股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。A.资本证券B.虚拟证券C.证权证券D.实物证券收藏本题ABCD7(单项选择题)如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。A.一半B.1/3C.1/4D.1/5收藏本题ABCD8(单项选择题)股票市场价格的最直接影响因素是（）。A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素收藏本题ABCD9(单项选择题)股东大会选举董事、监事实行（）投票制。A.简单B.累积C.组合D.独立收藏本题ABCD10(单项选择题)（）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。A.非参与优先股票B.参与优先股票C.可转换优先股票D.可赎回优先股票收藏本题ABCD11(单项选择题)相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的______以上通过，并经参加表决的流通股股东持表决权的______以上通过。A.1/2；1/2B.1/2；2/3C.2/3；2/3D.2/3；1/2收藏本题ABCD12(单项选择题)债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。A.偿还性B.风险性C.安全性D.收益性收藏本题ABCD13(单项选择题)公债通常指的是国债和（）。A.中央银行票据B.地方政府债券C.金融债券D.政府支持机构债券收藏本题ABCD14(单项选择题)财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行的记账式附息国债属于（）。A.国家重点建设国债B.财政债券C.长期建设国债D.特别国债收藏本题ABCD15(单项选择题)商业银行金融债券对应的单户在（）万元（含）以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。A.200B.300C.400D.500收藏本题ABCD16(单项选择题)在我国，企业债券的发行采取（）。A.核准制或审批制B.审批制或注册制C.发审委制度D.保荐制度收藏本题ABCD17(单项选择题)在美国发行的外国债券被称为（）。A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.纽约债券18(单项选择题)以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）。A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种是政府债券B.财政部在国外发行的债券属于政府债券C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期19(单项选择题)目前我国的基金都是（）。A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金D.开放式基金20(单项选择题)（）是基金管理公司最核心的一项业务。A.证券投资基金业务B.受托资产管理业务C.企业年金管理D.投资咨询服务21(单项选择题)股票型基金的托管费率要（）债券型基金和货币市场基金的托管费率。A.高于B.低于C.等于D.可能高于也可能低于22(单项选择题)开放式基金所特有的风险是（）。A.市场风险B.管理能力风险C.技术风险D.巨额赎回风险23(单项选择题)ETF在每个交易日日终扣除股指期货合约的交易保证金后，应保持不低于交易保证金（）倍的现金。A.1B.2C.3D.424(单项选择题)若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制（）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。A.10B.15C.20D.2525(单项选择题)互换交易合约是（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.场外交易市场（OTC）交易的衍生工具D.独立衍生工具26(单项选择题)金融衍生工具从（）可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。A.自身交易的方法和特点B.基础工具C.交易场所D.产品形态27(单项选择题)结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）成交价作为当日结算价。A.平均B.最高C.最低D.最末28(单项选择题)股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（）。A.±5%B.±10%C.±20%D.±50%29(单项选择题)互换交易的主要用途是（），从而规避相应的风险。A.套期保值B.改变交易者资产或负债的风险结构C.价格发现D.套利30(单项选择题)（）可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。A.欧式期权B.美式期权C.修正欧式期权D.大西洋期权31(单项选择题)可转换债券通常是转换成（）。A.优先股票B.普通股票C.金融债券D.公司债券32(单项选择题)交易者买入看涨期权，是因为预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨33(单项选择题)根据（），可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。A.证券化的基础资产不同B.资产证券化的地域分类C.证券化产品的性质不同D.证券化产品的金融属性不同34(单项选择题)目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券交易所35(单项选择题)收益保证型产品可进一步细分为（）产品。A.保本型产品和保证最高收益型B.盈利型产品和保证最低收益型C.保本型产品和保证最低收益型D.保本型产品和盈利型36(单项选择题)上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A.90%B.80%C.70%D.60%37(单项选择题)下列说法不符合询价要求的是（）。A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价D.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发38(单项选择题)债券以高于面值的价格发行被称为（）。A.平价发行B.折价发行C.溢价发行D.高价发行39(单项选择题)股票被暂停上市后，在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告，但未能在其后的（）个交易日内提出恢复上市申请，深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。A.1B.3C.5D.740(单项选择题)（）是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。A.做市商制度B.竞价交易制度C.大宗交易制度D.证券商报价制度41(单项选择题)上证国债指数的样本是（）。A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债42(单项选择题)某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正股价平均数为（）元。A.8.37B.8.45C.8.55D.8.8543(单项选择题)我国规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。A.盈余公积金B.资本公积金C.未分配利润D.法定公益金44(单项选择题)（）是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。A.政策风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.利率风险45(单项选择题)债券的主要风险是（）。A.信用风险B.经营风险C.财务风险D.市场风险46(单项选择题)证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元收47(单项选择题)证券经纪业务（）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.不可以通过柜台代理买卖证券D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系48(单项选择题)证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元49(单项选择题)向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。A.证券承销业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务50(单项选择题)净资本指标反映了净资产中的（）流动性部分。A.高B.中C.低D.非51(单项选择题)证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。A.20B.30C.40D.5052(单项选择题)证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通专用证券账户53(单项选择题)金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）。A.12小时B.24小时C.36小时D.48小时54(单项选择题)发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%55(单项选择题)行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.5~7B.5~8C.5~10D.8~10收藏本题ABCD56(单项选择题)（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.市场手段收藏本题ABCD57(单项选择题)我国目前对证券发行实行的是（）。A.核准制B.审批制C.审查制D.核查制58(单项选择题)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。A.0.5%~5%B.0.5%~3%C.1%~5%D.1%~3%59(单项选择题)依据《证券法》，（）直接为投资者开立资金结算账户。A.证券登记结算公司B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券公司收藏本题ABCD60(单项选择题)从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。A.7B.8C.9D.10收藏本题ABCD本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。61(多项选择题)广义的有价证券包括（）。A.实物领取凭证B.商品证券C.货币证券D.资本证券收藏本题ABCD62(多项选择题)在实际操作中，投资适当性原则经常被忽视，这是由于（）。A.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息B.由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平C.投资者对自身的风险承受能力也