2010证券从业资格考试考考前模拟题基础知识1

1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（d）。A.股票B.银行本票C.基金证券D.金融证券2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（d）。A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易3.普通开放式基金份额属于（b）。A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.私募证券4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（b）。A.商品证券B.公募证券C.私募证券D.货币证券5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有（c）。A.期限性B.安全性C.流动性D.收益性6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是（a）。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金7.随着（d）的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。A.江南制造总局B.安庆军械所C.福州船政局D.上海轮船招商局8.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（b）受理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.国家外汇管理局9.目前（a）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A.保险公司B.商业银行C.主权财富基金D.证券经营机构10.下列关于社保基金的描述中，正确的是（c）。A.通过公开发售基金份额筹集资金B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C.由社会保障基金和社会保险基金组成D.将收益用于指定的社会公益事业的基金11.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（a），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场12.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司（a）获中国证监批准正式成立。A.华欧国际证券有限公司B.中国国际金融有限公司C.海富通证券公司D.湘财证券13.2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立（c）。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。A.中国金属期货交易所B.中国外汇期货交易所C.中国金融期货交易所D.中国期货交易所14.当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的（a）趋势。A.证券市场一体化B.投资者法人化C.金融创新深化D.金融机构混业化15.股票实质上代表了股东对股份公司的（d）。A.产权B.债权C.物权D.所有权16.（c）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A.资本证券B.要式证券C.证权证券D.有价证券17.下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（a）。A.可以一次或分次缴纳出资B.转让相对简单C.安全性较差D.认购时要求一次性缴纳18.下列关于股票清算价值的说法中，正确的是（c）。A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应高于账面价值C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值19.在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于（a）。A.公司净资产/发行在外的普通股数量B.公司总资产/发行在外的普通股数量C.公司净资产/公司库存股票数量D.公司总资产/公司库存股票数量20.通常情况下，股票的账面价值（a）股票价格。A.不等于B.等于C.大于D.小于21.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（c）。A.附权股B.含权股C.除权股D.复权股22.将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是（b）。A.优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发B.优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配C.优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种D.优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回23.按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在（d）。A.对企业经营参与权的优先B.认购新股发行的优先C.持有股票依法转让的优先D.股息分配和剩余资产清偿的优先24.下列各项中，不属于境外上市外资股的是（b）。A.H股B.B股C.S股D.L股25.下列各项中，不属予记账式债券的特征是（b）。A.发行效率高B.交易风险大C.可记名、挂失D.交易手续简便26.凭证式债券是债权人认购债券的（c）。A.流通凭证B.会计凭证C.收款凭证D.付款凭证27.提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（b）收取手续费。A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰28.用（不）方式付息的债券通常被称为无息债券。A.单利B.贴现C.复利D.分期29.贴现债券通常在票面上（啊），是一种折价发行的债券。A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价30.以利率逐年累进方法计息的债券称为（d）。A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券31.下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是(a）。A.偿还能力B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券变现能力32.附有交换条款的债券是指（c）。A.债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权B.债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利C.债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利33.在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是（c）。A.储蓄国债（电子式）B.赤字国债C.凭证式国债D.特种国债34.20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（b）。A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券35.我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是（d）。A.特种国债B.保值国债C.财政国债D.特别国债36.下列关于实物国债的说法中，正确的是（b）。A.实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券B.实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券C.实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证D.实物国债是以货币为本位而发行的债券37.被称为“金边债券”的是（a）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.企业债券38.债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为（a）。A.可分离型与非分离型B.独立型与分离型C.可分型与不可分型D.独立型与非独立型39.附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（a）。A.可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C.可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权40.下列关于国际债券的说法中，错误的是（c）。A.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销41.发行亚洲债券的主要目的是d（）。A.利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金B.适应资金全球化的趋势C.改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局D.改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局42.我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立。A.70%B.80%C.90%D.60%43.开放式基金的销售机构不包括（）。A.商业银行B.保险公司C.证券公司D.担保公司44.基金变更不包括（）。A.封闭式基金转为开放式基金B.封闭式基金清算C.封闭式基金扩募D.封闭式基金续期45.下列关于股票基金的说法中，错误的是（）。A.按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金B.投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C.具有变现性强、流动性强的特点D.管理严格46.1999年，我国香港地区推出的盈富基金属于（）。A.ETFB.LOFC.封闭式基金D.开放式基金47.基金清算账册以及有关文件由（）来保存。A.基金托管人B.基金发起人C.基金管理人D.基金清算小组48.目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照（）的比例计提基金管理费。A.1%B.1.5%C.2%D.2.5%49.契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。A.基金契约B.基金章程C.基金信托契约D.基金托管契约50.投资者在2007年8月3日（周五，法定假日前最后一个工作日）赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至（）。A.8月3日B.8月4日C.8月5日D.8月6日二、多项选择题1.证券是指（acd）。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者权利和义务的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证2.机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有（bc）。A.投资资金来源分散而量小B.注重投资的安全性C.收集和分析信息的能力强D.对市场影响力小3.股票发行的定价方式有（abcd）。A.协商定价B.一般询价C.累计投标调价D.上网竞价4.广义的有价证券包括（abcd）。A.商业证券B.货币证券C.资本证券D.商品证券5.下列关于虚拟资本的定义的描述中，正确的有（abd）。A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本C.虚拟资本是有价证券的一种形式(改为有价证券是虚拟资本的一种形式)D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化6.金融互换包括（abcd）。A.货币互换B.利率互换C.股权互换D.信用互换7.商品证券是证明持有人有商品（ab）的凭证。A.所有权B.使用权C.收益权D.债权8.下列关于证券的说法中，正确的有（abcd）。A.记载并代表一定权利的法律凭证B.用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益C.用于证明或设定权利的书面证明D.可以采用纸面形式或其他形式9.银行证券是货币证券的一种，它主要包括（abc）。A.银行本票B.银行汇票C.银行支票D.定期存单10.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下列各项中，属于直接融资工具的有（ad）。A.股票B.定期存单C.储蓄存单D.公司债券11.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（absd）。A.代理证券发行B.代理证券买卖C.自营性买卖D.其他咨询业务12.证券业协会的主要职责有（bcd）。A.提供交易场所与设施B.协助证券监管机构组织会员执行有关法律C.为会员提供信息服务D.组织培训和开展业务交流13.社会保障基金的资金来源有（abc）。A.国有股减持划入的资金和股权资产B.中央财政拨入资金C.其他方式筹集的资金D.社会公益基金14.所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为（abc）等不同类别。A.国有股B.法人股C.普通公众股D.公司集资股15.20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了（abcd）。A.国债B.权证C.企业债券D.