2010证券基础知识强化训练第六章

证券基础知识强化训练第六章一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1．证券发行市场是（）以发行证券的方式筹集资金的场所。A．证券投资者B．证券公司C．证券发行人D．证券中介机构2．证券交易市场是（）。A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场3．证券发行市场是由证券发行人、证券中介机构和（）三部分组成。A．证券公司B．会计审计机构C．证券投资者D．证券经营机构4．我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）。A．商业银行B．政策性银行C．保险公司D．证券经营机构5．根据我国《证券法》，证券交易所（）。A．是实施自律性管理的法人B．本身可以买卖证券C．以营利为目的D．决定证券价格6．证券交易所具有以下特征（）。A．通过公开竞价的方式决定交易价格B．一般投资者可以直接进行交易所买卖证券C．交易对象限于有价证券D．本身可以买卖证券7．证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制8．证券交易所的会员大会具有的职权有（）。A．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B．制定修改证券交易所的业务规则C．审定总经理提出的工作计划D．审定对会员的接纳9．依据数额和交易条件中的不同，即期交易又可分为普通交易、特种交易和（）。A．期权交易B．期货交易C．信用交易D．回转交易10．同证券交易所相比，场外交易市场（）。A．管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程B．通过公开竞价方式决定交易价格C．采取经纪制D．交易效率较高11．场外交易市场交易的证券很多，不包括（）。A．公司债券B．大公司的零股股票C．证券交易所交易的股票D．开放型投资基金的受益凭证12．场外交易市场主要具有的功能是（）。A．对整个证券市场进行一线监控B．是证券发行的主要场所C．及时准确地传递上市公司的财务状况D．形成较为合理的价格13．简单算术股价平均数（）。A．是以样本股每日最高价之和除以样本数B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C．在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响14．深证综合指数（）。A．以1992年2月28日为基期B．以全部A股为样本股C．以全部B股为样本股D．以全部上市股票为样本股15．上证成分指数不是（）。A．遵循规模、流动性、代表性三项指标选择样本股B．只有30样本股票C．以样本股的调整股本数为权数D．采用特许加权综合价格指数公式计算16．深证成分股指数（）。A．从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成份股B．从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成份股C．以成份股的发行量为权数D．以成份股成交量为权数17．我国最早的基金指数是（）。A．深证基金指数B．上海基金指数C．沈证基金指数D．新基金指数18．新基金指数是（）。A．由上证基金指数和沈证基金指数组成B．由上证基金指数和深证基金指数组成C．由沈证基金指数和深证基金指数组成D．由沈证基金指数、深证基金指数和上证基金指数共同组成19．道—琼斯指数的特征是（）。A．该指数历史悠久B．采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票C．成员不断更替，较好地与纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步D．指数在最有影响的《纽约日报》上及时报道20．道—琼斯指数是一组（）平均数。A．重工业股价B．轻工业股价C．服务业股价D．工业股价21．日经500种股价指数（）。A．以东京证券所第一市场上市的225种股票为样本B．样本原则上固定不变C．成为反映和分析日本股票市场价格长期变动趋势最常用的指标D．能如实反映日本产业结构变化和市场变化情况22．恒生指数（）。A．成份股原则上固定不变B．采取简单算术平均法计算C．要求成员股公司的业务应以香港为基地D．要求成员股公司的业务应以高技术产业为主23．下列不属于证券交易所特征的是（）。A．有固定的交易所和交易时间B．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构C．交易对象限于合乎一定标准的上市证券D．通过议价方式决定交易价格24．NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来加权计算的。A．股票成交量B．市场价值C．股票发行量D．流通股数25．推动股票价格指数上升的因素有（）。A．宏观经济运行良好B．利率水平上升C．资金市场供不应求D．战争26．影响股票价格指数的非经济因素有（）。A．企业运行状况B．利率水平变动C．资金供求状况D．编制方法27．下列不是我国现行证券发行市场主力机构的是（）。A．证券经营机构B．工商企业C．证券投资基金D．保险公司28．同场外交易市场相比，证券交易所（）。A．本身并不买卖证券B．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商C．是证券发行的主要场所D．交易手续简单方便、价格还可协商29．同一种上市证券买卖数额很大的交易称为（）。A．普通交易B．回转交易C．期权交易D．特种交易30．下列有关公司制证券交易所论述错误的是（）。A．以股份有限公司形成组织B．以营利为目的的法人团体C．本身的股票可以在本交易所上市D．成员公司股东不能担任交易所高级职员31．证券交易所的理事会具有以下职权（）。A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．制定和修改证券交易所的业务规则32．下列有关会员制证券交易所论述错误的是（）。A．只有会员才能进入交易所大厅进行证券交易B．不以营利为目的的社会法人团体C．会员大会是证券交易所的最高决策机构D．我国两家证券交易所均按会员制方式组成33．下列不属于证券交易所功能的是（）。A．形成较为合理的价格B．引导社会资源合理配置C．及时准确传递上市公司的财务状况D．是证券发行的主要场所34．下面有关证券交易方式论述正确的是（）。A．特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易B．普通交易当天成交的证券可以立即做反向交易C．拍卖和标购是信用交易的两种具体方式D．期货交易结算时要按交割的交易价格结算35．场外交易市场具有以下特点（）。A．有固定的交易场所和交易时间B．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构C．交易对象以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主D．通过公开竞价的方式决定交易价格36．税后净利润分配的先后顺序为（）。A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公积金和公益金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金37．公司分配股息的基础和最高限额为（）。A．税后净利B．税前利润C．普通股股息D．公积金和公益金38．最普通、最基本的股息形式是（）。A．股票股息B．财产股息C．现金股息D．负债股息39．我国《公司法》规定，公司法定公积金累计额为注册资本的（）以上，可以不再提取。A．50%B．100%C．80%D．20%40．某投资者以30元1股的价格买入X公司股票，持有一年，分得现金股息2.4元，则股利收益率为（）。A．20%B．18%C．16%D．8%41．某投资者以30元1股的价格买入X公司股票，在分得现金股息2.4元后，将股票以33.6元的市价出售，则持有期收益率为（）。A．8%B．20%C．10%D．40%42．某投资者以30元1股的价格买入X公司股票，在分得现金股息2.4元后，X公司以1:2的比例拆股。拆股决定公布后，X公司股票市价涨至36元一股，拆股后的市价为18元1股，若投资者此时以市价出售，则股权变动后持有期收益率为（）。A．20%B．10%C．18%D．28%43．某投资者以市价买入X公司股票，持有期一年，分得现金股息1.80元，股利收益率为9%，则该股票的市价应为（）。A．10元B．15元C．20元D．30元44．票面收益率是债券票面上的固定利率，即（）。A．债券面额与年利息之比B．年利息与债券面额之比C．年利息与债券市场价格之比D．债券市场价格与年利息之比45．某公司发行一种面额为1000元、票面年利率为10%、期限为5年、发行价为950元的债券，则投资者在认购债券后到持有期满时可获得的直接收益率为（）。A．8%B．12%C．21.06%D．10.53%46．某公司发行一种面额为1000元、票面年利率为10%、期限为5年、发行价为950元的债券，若投资者在认购债券后持至第3年末以995元市价出售，则息票债券持有期收益率为（）。A．12.11%B．15.83%C．18%D．20.54%47．某公司发行一种面额为1000元、票面年利率为10%、期限为5年、发行价为950元的债券，则投资者在认购债券后到持有期满收回本金，则息票债券到期收益率为（）。A．18%B．25%C．11.58%D．16.73%48．某债券的面值为100元，期限为3年，票面利率为12%、若该债券以97元的价格发行，投资者认购后持有至期满，则一次还本付息债券到期收益率为（）。A．13.40%B．18.27%C．23.54%D．8.25%49．贴现债券通常用于（）的发行。A．长期债券B．短期债券C．中长期债券D．非国库券50．贴现债券是以（）面值发行的债券。A．高于B．低于C．可高于也可低于D．等于51．某贴现债券的面值为1000元，期限为180天，以5％的年贴现率（360天计）公开发行，其发行价格为（）。A．950元B．960元C．970元D．975元52．某贴现债券的面值为1000元，期限为180天，以5%的年贴现率（360天计）公开发行，则其到期年收益率（365天计）为（）。A．5.2%B．6.8%C．7.3%D．4.6%53．某贴现债券的面值为1000元，期限为180天，以5%的年贴现率（360天计）公开发行，若该贴现债券在发行60天后以面额4.2%的折扣在市场出售，则该债券的卖出价为（）。A．950元B．960元C．986元D．974元54．某贴现债券的面值为1000元，期限为180天，1:25%的年贴现率（360天计）公开发行，若该贴现债券在发行60天后以面额4.2%的折扣在市场出售，则该债券的持有期收益率为（）。A．7.52%B．5.38%C．4.32%D．6.86%55．由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这样的风险称为（）。A．经营风险B．系统风险C．非系统风险D．财务风险56．政策风险属于（）。A．系统风险B．非系统风险C．经济周期波动风险D．经营风险57．在其他条件不变的情况下，利率提高，会导致公司股票价格（）。A．提高B．下降C．同步提高D．不变58．购买力风险一般可通过（）来分析。A．名义收益率B．通货膨胀率C．利率D．实际收益率59．某投资者买了一张年利率为6%的债券，若一年中通货膨胀率为4%，则投资者的实际收益率为（）。A．10%B．6%C．2%D．4%60．下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为（）。A．普通股B．优先股C．固定收益政府债券D．固定收益金融债券61．经营风险属于（）。A．系统风险B．非系统风险C．信用风险D．利率风险62．一般而言，下列债券的风险程度由低到高的顺序是（）。A．政府债券、金融债券、公司债券B．金融债券、政府债券、公司债券C．公司债券、政府债券、金融债券D．公司债券、金融债券、政府债券63．债券期限越长，其利率风险（）。A．为零B．无法确定C．越小D．越大64．以下投资项目中，风险最大的是（）。A．政府债券B．银行存款C．普通股股票D．公司债券65．债券的主要风险是（）。A．信用风险B．经营风险C．经济周期性波动风险D．利率风险66．由于公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（）。A．信用风险B．财务风险C．经营风险D．购买力风险67．证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险属（）。A．信用风险B．财务风险C．经营风险D．购买力风险68．一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高