2011年9月上海证券从业考试《证券市场基础知识》真题

给人改变未来的力量2011年9月证券从业考试《证券市场基础知识》真题上海市银行招聘（）上海中公教育（）联合制作2011年9月证券从业考试《证券市场基础知识》真题一、单选（60题，每题0.5分）1、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。A证券服务机构B发行人C上市公司D证券投资者2、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。A公司信用风险B公司经营风险C公司利率风险D公司亏损风险3、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。A基金份额面值B基金资产总值C市场的供求状况D基金份额资产净值4、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。A经营风险B管理风险C公司亏损风险D信用风险5、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。A配股B增发C定向增发D发行可转换公司债券6、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。A客户B证券公司C证券交易所D证券业协会7、金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。A有资产的结算制度B无资产的结算制度C无负债的结算制度D有负债的结算制度8、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司()的基础。A总资产B净资本C净资产D注册资本9、证券市场监管的()原则要求证券市场具有充分的透明度。A公开原则B公平原则C公正原则D监督与自律相结合的原则10、以获取非法利益的为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。A操纵市场B内幕交易C制造传播虚假消息D欺诈客户11、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，提供中期报告。A4个月内B3个月内C2个月内D1个月内12、证券交易所连续公开()方式形成证券交易价格。A竞价B议价C竞标D叫价13、政府发行的证券品种一般为()。A债券B股票C基金D互换14、()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。AB股BH股C蓝筹股D红筹股15、股票是一种有价证券，它是()签发的证明股东所持股份的凭证。A注册公司B股份有限公司C合业企业D有限公司16、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是()除以发行在外的普通股票的股数求得的。A公司净资产B公司总资产C公司总负债D公司总收入17、在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是()。A存券银行发出ADRB存券银行一定要命令托管银行移送证券C将所购买的证券存放给人改变未来的力量在托管银行D存券向ADR的持有者派发红利或利息18、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于()。A期限较长的债券流动性差，风险相对较大。B期限较长的债券流动性好，风险相对较小。C期限较长的债券流动性差，风险相对较小。D期限较长的债券流动性好，风险相对较大。19、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保价值与其债务的比例，超过证券交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规定和()的约定，提取担保物。A融资融券合同B担保协议C委托代理协议D托管协议。20、既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是()。A股份有限公司B有限责任公司C股份责任公司D合伙制企业21、净资本是证券公司在()的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A总资产B净资产C总资本D注册资本。22、以下哪种风险不属于系统风险()。A信用风险B利率风险C经济周期波动风险D政策风险23、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是()。A契约型基金B开放式基金C封闭式基金D公司型基金。24、股权式衍生工具的种类不包括()。A货币期货B股票期货C股票期权D股票指数期货。25、我国证券交易所采用的交易方式为()。A专家经纪人制B经纪制C自助方式D做市商制26、通常，加权股份指数是以样本股票()为权数加以计算。A价格B发行量或成交量C量比D换手率。27、无面额股票谈化了票面价值的概念，但仍然有()，它与面额股票的差别仅在表现形式上。A面额价值B票面价值C内在价值D名义价值28、我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法宝公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取。()A公交益金B红利C任意公积金D股息29、目前我国证券投资基金主要投资于()。A未上市企业股权B实业C国内依法公开发行上市的证券D商品期货30、为了增加()的资本金，我国发行过特别国债。A国有商业银行B国有政策性银行C财政部D中央政府31、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价称为()A股息B红利C资本利得D利息32、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与名项风险资本准备之和的比例不得低于()。A50%B70%C80%D100%33、股票风险的内涵是指预期收益的()。A不确定性B变动性C跳跃性D间断性34、()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以綦依法可支配的资产投入公司形成的股份。给人改变未来的力量A法人股B国有股C社会公众股D限售股。35、各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是()。A限制基金投资B减少基金的投资风险，保证投资收益C防止基金过度投机和操纵股市D避免投资过于分散36、行业分类的依据主要是公司()的来源比重。A收入或利润B原材料C负债D总资产37、如果要在美国市场上筹集资本，则须采用()。A三级有担保存存托凭证B一级有担保存存托凭证C二级有担保存存托凭证D144A存托凭证38、合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，我们称之为()。A远期合约B期货合约C金融远期合约D金融期货合约。39、欧洲债券是指借款人()A在欧洲发行的债券B在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券C在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券D在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。40、深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指()。A监察独立B运行独立C代码独立D指数独立。41、目前我国权证交易实行()回转交易。AT+0BT+1CT+2DT+3。42、证券公司的内部控制应当符合国有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以()实现内部控制目标。A适当的价格B合理的成本C稳健的速度D相互制衡为目的43、对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经()批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。A证券交易所B国务院证券监督管理机构主要负责人C执法机构D司法部门44、在证券发行市场上，不属于证券发行人的是()。A公司B企业C政府D个人45、证券投资基金管理人的目标函数是()利益的最大化。A管理人B托管人C份额持有人D监管人46、《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用()，实行保荐制度，发行程序简单规范。A备案制B核准制C注册制D批准制。47、证券公司可以接受()家期货公司的委托，从事期货IB业务。A1B2C3D4。48、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。A1B2C3D449、（）被视为最具权威性的股份指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。A金融时报交易所指数B日经225股价指数C道-琼斯股价平均数DNASDAQ市场及其指数。50、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有法令管制的约束的债券是（）。给人改变未来的力量A武士债券B扬基债券C熊猫债券D欧洲债券51、以下有关实物债券的表述中正确的是（）。A一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C一种具有标准格式实物券面的债券D以某种货币为本位而发行的国债52、《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订（）。A买者自负承诺函B风险揭示书C委托代理协议D融资融券合同。53、在很多股票交易所中，买卖成效后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。A期货交易B现货交易C期权交易D互换交易54、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。A金额结算B净额结算C逐笔结算D全员结算55、（）是证券监管工作的首要目标。A依法监管B保护投资者利益C保证证券市场的公平、效率和透明D降低系统性风险56、我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A5%B8%C10%D20%57、股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。A收益权B财产权C物权D股东权58、依照我国《刑法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于（）。A欺诈发行股票、债券罪B操纵市场罪C内幕交易罪D非法发行股票和公司、企业债券罪59、投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金60、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。A自销B包销C代销D直销二、多选题（40题，每题1分）61、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是（）。A发行市场是交易市场的基础和前提B交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件C交易市场是发行市场的基础和前提D发行市场是交易市场得以持扩大的必要条件62、深证证券交易所选取成份股的一般原则是（）A有一定的上市交易时间B有一定的上市规模C交易活跃D股价较高63、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体可以用货币出资，也可以用（）等其他形式的资产作价出资。A工业产权B实物C非专利技术D土地使用权64、关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（）。A证券市场是财产权利直接交换的场所B证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券C有价证券是价值的直接代表D证券市场是风险直接交换的场所。65、证券市场的基本功能包括（）。A定价功能B筹资一融资C资本配置功能D调节供求功能66、根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（），给人改变未来的力量A损害社会公共利益，所在机构或者他人的合法权益B贬损同行或以不正当竞争手段争揽业务C拒绝从事与其履行职责有利益冲突的业务D违规向客户作出投资不收损失或保证最低收益的承诺67、证券市场禁入措施的使用对象包括（）。A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员B发行人、上市公司的控股股东，实际控制人或者发行人，上市公司的控股股东，实际控制人的董事、监事、高级管理人员C证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司的控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员D散户投资者68、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影响的主要因素是（）。A干扰因素深B涉及范围广C作用机制复杂D对股票短期影响大69、开放式基金的特点有（）。A收益率一般低于封闭性基金的收益率B基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购和赎回C交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小D基金份额不固定70、证券公司的资产管理业务包括（）。A定向资产管理业务B集合资产管理业务C专项资产管理业务D特定资产管理业务71、对于发行人而言，发行现金汇入型附认股权证的公司债券的不利影响包括（）。A一次发行。两次融资B相对于普通可转换债券，发行者一直都有偿还本息的义务C无赎回或强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅度降低时，发行人需要承担一定的机会成本D如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响72、根据证券行