2011年一季度“突飞猛进”倍增业务活动方案

2011年一季度“突飞猛进”倍增业务活动方案一、活动时间2011年1月1日至3月31日。二、活动口号诚信合规业绩倍增三、活动奖项及奖励公司部分（一）新开户新增日均资产——突飞猛进金鼎奖1、新开户新增日均资产标准活动期新开户新增资产的统计按2011年1月1日至2011年3月31日的新增日均资产进行计算。该奖项主要为员工个人设计，数据统计标准包括除大小非之外的所有新开户新增日均资产。大小非资产引进贡献主要在“突飞猛进高端金鼎奖”中予以体现。2、活动主体公司下属各营业部全体理财经理、投资顾问（营业部理财中心负责人、投资顾问主管除外）。3、活动奖项设置对于新开户新增日均资产排名公司前20位的个人授予“突飞猛进金鼎奖”荣誉称号，奖励金额如下表：2名次突飞猛进金鼎奖（元）第一名8000第二名6000第三名5000第四名4000第五名3500第六名3300第七名3000第八名2800第九名2600第十名2400第十一名至第二十名2000合计426004、活动奖项入围条件入围该奖项的员工个人在活动期间新增有效户数不少于6户且新增期末资产不少于400万，名次满足但未达最低标准则奖项空缺。（二）1000万资产以上新开户数——突飞猛进高端金鼎奖1、1000万资产以上新开户数标准活动期新开户新增资产≥1000万元的客户数据，按2011年3月25日至2011年3月31日（活动最后一周）期间新增日均资产进行计算。该奖项主要为营业部设计，数据统计标准为所有新增日均资产包括大小非资产。奖项先按照1000万资产以上高端客户新开户数进行排名，在新开户数相同时按账户资产由大到小进行排名。账户资产中大小非部分按照统计期最后一个交易日的收盘价乘以股份数量进行计算。32、活动主体公司下属全部营业部。3、活动奖项设置对于1000万资产以上新开户数排名公司前10位的营业部授予“突飞猛进高端金鼎奖”荣誉称号，奖励金额如下表：名次突飞猛进营业部先锋奖（元）第一名10000第二名8000第三名6000第四名5000第五名4800第六名4600第七名4200第八名3800第九名3600第十名3400合计534004、活动奖项入围条件入围该奖项的营业部在活动期间1000万资产以上新开户数≥3户，名次满足但未达最低标准则奖项空缺。理财产品单个客户单笔销售金额≥1000万元，折算一个新增有效户。（三）新增有效户——“突飞猛进金尊奖”活动期间，将根据各营业部、理财督导团队、理财经理、投资顾问新增有效户数设置四大活动奖项。41、新增有效户标准本次活动新增有效户计算包括新开户新增有效户和服务产品折算新增有效户两个方面：（1）新开户新增有效户：2011年1月1日至3月31日新开户、且符合《中信金通证券理财经理管理办法（2010版）》中新增有效户要求的客户，其中资产折算户仅用于维持理财经理考核，不计入本次活动数据。（2）服务产品折算新增有效户：2011年一季度通过销售公募基金、私募基金、集合理财产品、安装金翼手机证券、服务产品收费和签约等折算为服务产品折算新增有效户。服务产品折算新增有效户不计入理财经理日常考核，仅作活动比较。单项服务产品折算新增有效户标准及上限参照下表：服务产品服务产品折算新增有效户标准及上限公募基金1个有效户/30万销售，单个员工三类产品销售可累加计算。私募基金集合理财产品金翼手机证券1个有效户/10个新增手机证券有效客户（注册并交易登录金翼手机证券的公司存量及新增客户为有效客户，手机号码和资金账号重复无效）服务产品收费和签约——金翼至尊、金翼求金等内外部服务产品A、如果客户只购买，万得产品推广服务收入0.1万元折算1个新增有效户。万得产品推广服务收入仅计算我司分成部分，内部服务产品推广收入全额计算。B、如果客户只签约，每7户金翼至尊签约户折算1个新增有效户；每10户金翼求金签约户折算1个新增有效户。C、如果客户既购买又签约，可按照A、B方式双重折算。D、金翼求金分为金翼求金（终端版）和金翼求金（短信版），可分别签约。同一个客户同时签约2个版本，计为1个金翼求金签约户。签约金翼至尊理财终端“至尊套餐”的客户视为同时签约了金翼求金（终端版），计为1个金翼至尊签5约户和1个金翼求金签约户。本次活动营业部运营部员工不单独设计奖项，运营部员工的服务产品化推广工作，如销售公募基金、私募基金、集合理财产品、安装金翼手机证券、服务产品收费和签约等可作为服务产品折算新增有效户计入营业部数据。营业部可以考虑依据运营部员工贡献进行内部奖励。活动期间，营业部、理财团队、理财经理、投资顾问的服务产品折算新增有效户数的折算上限分别是本营业部、本团队、本人新开户新增有效户总数的0.8，单项折算出现小数点的四舍五入计算。2、活动主体营业部奖项：公司下属全部营业部；团队奖项：公司下属各营业部全体理财督导团队；理财经理奖项：公司下属各营业部全体理财经理（营业部理财中心负责人除外）；投资顾问奖项：公司下属各营业部全体投资顾问（投资顾问主管除外）。3、活动奖项设置（1）营业部奖项——“突飞猛进营业部金尊奖”依据2010年营业部规模、理财经理及投资顾问人力、各项新增指标、营业部设立时间等将营业部团体对抗赛分为6组进行，分组如下:A组B组C组D组E组F组义乌化工路杭州定安路金华中山路长兴金陵中路杭州庆春路苍南龙港大道温岭东辉北路杭州秋涛路乐清鸣阳路平湖人民东路奉化溪口武岭东路宁波北仑新大路诸暨永兴路杭州凤起路温州车站大道杭州半山路杭州南大街富阳迎宾路6余姚南雷路杭州曙光路东阳中山路浦江恒昌财富广场嵊州时代商务广场南昌贤士一路海宁硖西路杭州延安路台州市府大道桐乡世纪大道湖州环城西路福州连江北路绍兴解放南路杭州朝晖路嘉兴吉杨路桐庐春江路嘉善晋阳西路永康金城路衢州新桥街杭州市心南路临安钱王街海盐河滨西路杭州禹航路上虞王充路丽水寿尔福路杭州文三路宁波天童北路绍兴万商路宁波江东北路A-F组新增有效户数排名每组前两名的营业部将授予“突飞猛进营业部金尊奖”荣誉称号，奖励金额如下表：名次突飞猛进营业部金尊奖（元）第一名10000第二名7000合计102000（2）团队奖项——“突飞猛进理财团队金尊奖”全部参赛营业部新增有效户数排名前十五名的理财督导团队（只计算直辖团队业绩，团队归属关系按照以168平台为准）将授予“突飞猛进理财团队金尊奖”荣誉称号，奖励金额如下表：名次突飞猛进理财团队金尊奖（元）第一名8000第二名6000第三名5000第四名4500第五名4000第六名3500第七名3200第八名2900第九名26007第十名2300第十一名至第十五名2000合计52000（3）理财经理奖项——“突飞猛进理财经理金尊奖”全部参赛营业部新增有效户数排名前三十名的理财经理（营业部理财中心负责人除外）将授予“突飞猛进理财经理金尊奖”荣誉称号，奖励金额如下表：名次突飞猛进理财经理金尊奖（元）第一名6000第二名4000第三名3000第四名2800第五名2500第六名2400第七名2300第八名2200第九名2100第十名2000第十一名至第二十名1500第二十一名至第三十名1200合计56300（4）投资顾问奖项——“突飞猛进投资顾问金尊奖”全部参赛营业部新增有效户数排名前十名的投资顾问（营业部投资顾问主管除外）将授予“突飞猛进投资顾问金尊奖”荣誉称号，奖励金额如下表：名次突飞猛进投资顾问金尊奖（元）第一名60008第二名4000第三名3000第四名2800第五名2500第六名2400第七名2300第八名2200第九名2100第十名2000合计293004、活动奖项入围条件入围该奖项的营业部在活动期间新增有效户≥250户，名次满足但未达最低标准则奖项空缺。入围该奖项的理财督导团队在活动期间新增有效户≥50户，名次满足但未达最低标准则奖项空缺。入围该奖项的理财经理在活动期间新增有效户≥15户，名次满足但未达最低标准则奖项空缺。入围该奖项的投资顾问在活动期间新增有效户≥10户，名次满足但未达最低标准则奖项空缺。四、活动推动要求（一）总部1、全体动员大会2011年1月6日总部将组织全体营业部举行本次活动启动电话会议，各营业部总经理、及三条业务线副总均需参加，具体会议时间：15：30开始；电话会议号码：96155，密码：662786。92、持续督导每周汇总数据，编制“活动战报”，下发各营业部；每月对营业部全面考评，及时总结先进营业部的有效经验并组织推广到其他营业部借鉴学习。（二）营业部1、根据总部活动方案设计配套方案，将激励和追踪活动细化到周、月；2、制作并悬挂活动口号横幅；组织召开活动启动宣导大会，做好合规展业宣导，向员工介绍活动细则，激励员工积极开拓业务；3、设置活动专栏，及时公示活动进程，营造活动氛围；4、每天召开晨会或夕会通报活动进展，并针对先进经验进行交流与分享。五、活动注意事项（一）营业部总经理、理财中心负责人、投资顾问主管、运营部主管、合规督导员等负责做好活动合规宣导、积极进行合规自查；总部合规审计部负责做好新开户账户等各项业务的合规监控工作。（二）客户资料必须真实有效，总部客户联络中心负责对活动期间新开户及时做好客户回访工作并录音留痕，如客户无法联系的，则不计为有效户（员工新增经纪关系不予确认）。（三）活动期间，营业部间流动的客户（包括公司原有客户销户后重新开户，部间证券账户转移等），不计入本次活动成绩。（四）营业部新增客户未办理相关预约手续的，不得归入该员工奖励10范围。（五）严禁非本人开户、批量开户开立无效户和空户、非现场开户、开户送礼，严禁操作客户账户、代客理财，以及为客户预设密码等违规行为。（六）严禁公司内部营业部之间相互拉客户，杜绝恶性竞争。（七）营业部出现注意事项第（五）、（六）条及其他违反合规制度的，经过总部确认，取消营业部参赛资格，同时公司将依据合规制度对相关责任人进行严肃处理，营业部负责人负主要责任。（八）活动期间，理财督导团队发生员工离职，将全部扣减离职员工对应数据，理财督导团队在3月31日前解散的，不再计入排名；理财经理、投资顾问离职的，不再计入排名。（九）数据口径：新增股票等交易型资产、1000万资产以上新开户数、新开户新增有效户等数据统计以168、188平台为准；新增私募等产品型资产数据以营业部上报、总部审核为准；手机证券推广数据以信息技术部出具的数据为准；服务产品折算新增有效户以服务产品中心出具的数据为准。（十）所有奖项均可兼得，上不封顶。（十一）公司将统一组织表彰大会，授予获奖营业部、理财督导、理财经理、投资顾问等表彰奖杯，同时发放奖金。（十二）本活动由总部理财中心负责具体解释工作。六、投入产出分析11（一）目标1、新开户新增日均资产新开户新增日均资产合计目标：20亿元。2、1000万资产以上新开户数1000万资产以上新开户数目标：40户。3、新增有效户新开户新增有效户数目标：12000户。4、服务产品万得产品推广服务收入：30万元；新签金翼至尊客户数：8000户；新签金翼求金客户数：5000户。（二）投入奖金335600元，加上海报制作等其他费用，合计约340000元，人工等其它成本暂不考虑。（三）产出2010年1季度“龙腾虎跃”业务活动共净新增开户数42938户，新增有效户21746户，新增客户日均资产164888.95万元，新增交易量1096086.80万元，新增佣金887.98万元，新增资产佣金率0.081%（与佣金新增施行后的新增客户佣金率基本相当），新增市场份额0.04544%，与2010年2、3季度相比较，各项指标的推动增长率在15%左右。结合“突飞猛进”倍增业务活动新增日均资产目标20亿元、新增有效12户目标12000户进行产出计算：根据新增日均资产目标200000万元计算推动产出：200000/164888.95*887.98*15%=1615600元。根据新开户新增有效户目标12000户计算推动产出：12000/21746*887.98*15%=735000元。（四）结论因此，在市场没有大的外部因素导致成交量大幅萎缩的情况下，即使不考虑1000万以上资产新增客户的贡