2011年下半年证券从业资格考试历年真题总汇编

试精品资源2010年证券从业资格考试历年真题汇编-单选1：某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5．00、8．00、4．00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9．50元、15．00元、8．50元。设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是()。A:193885B:1938．86C:1939．84D:1938．84√2：按照规定，下列论述不正确的是()。A:发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B:上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行√C:证券承销采取代销或包销方式D:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销8：新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的()，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A:50％B:60％C:70％√D:80％12：为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的()。A:2％～4％B:1％一5％C:5％～IOOA√D:10％～15％14：()是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。A:现金股息B:股票股息√C:资本利得D:财产股息31：不动产抵押公司债用作抵押的财产价值(）发生的债务额。A:必须小于B:必须等于C:必须大于D:不一定等于√33：对我国社保基金认识不正确的是()。A:其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨人资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B:根据全国社会保障基金理事会2006年年报数据，截至2006年底，资产规模达到2827．6亿元人民币，其中证券市场相关投资约占1／3√C:其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D:确定从2001年起新增发行彩票公益金的80％上缴社保基金47：目前，能在上海证交所进行交易的债券是()。A:实物债券B:记账式债券C:凭证式债券√D:以上都不能52：2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的()。A:短期融资债券B:不动产抵押公司债券C:可转换公司债券√D:附认股权证的公司债券53：某公司发行的每股普通股的市价为16．8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15．2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是（）元A:1.6B:16√C:31D:15254：一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是()。A:国际债券√B:亚洲债券C:金融债券D:欧洲债券56：下列不属于内幕信息的是()。A:公司分配股利或者增资的计划B:公司股权结构的重大变化C:公司债务担保的重大变更D:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35％√58：收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过()的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A:15％B:20％C:30％√D:35％59：在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是()。A:变更持有5％以上股权的股东B:变更注册地址√C:证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D:撤销分支机构61：根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的()。A:证券投资基金管理公司、证券公司√B:个人投资者试精品资源C:信托投资公司、财务公司√D:保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)√62：在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现规律但不包括()。．A:同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低√B:股票的收益率一般低于债券√C:在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿√D:不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿63：20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在()方面。A:异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大√B:全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求√C:交易所之间跨国合并或跨国合作案例层出不穷，场外市场在跨国购并等。《l痨点速记交易活动的驱动下，也渐趋融合√D:全球资本市场之间的相关性显著增强√64：为保持无记名股票股东的合法权益，我国《公司法》规定()。A:发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间√B:发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的地点√C:发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的审议事项√D:无记名股票持有出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司√69：储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处在于()。A发行对象不同√B:发行利率确定机制不同√C:到期兑付方式不同√D:到期前变现收益预知程度不同√74：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素。宏观经济影响股价的特点包括()。A:波及范围广√B:干扰程度深√C:作用机制复杂√D:股价波动幅度较大√75：证券投资基金的作用有()。A:基金为中小投资者拓宽了投资渠道√B:丰富和活跃了证券市场√C:有利于证券市场的稳定和发展√D:有利于证券市场的国际化√79：凭证式国债和储蓄国债(电子式)区别有()。A:是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免√B:申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买C:付息方式不同。凭证式国债到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种√D:发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购，储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有√87：在金融期货交易中，限仓的形式有()。A根据保证金数量规定持仓限额√B根据不同的会员规定不同的持仓量√C根据不同的客户规定不同的持仓量√D根据不同的经济环境规定不同的持仓量91：影响期权价格的主要因素有()。A利率√B权利期间√C协定价格与市场价格√D基础资产价格的波动性√94：关于cBOE推出的中国指数描述正确的是()。A以16只中国公司股票为样本√B主要基于海外上市的中国公司√C属于海外上市公司指数√D按照等值美元加权平均计算而成√101：证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中风险监控系统。(对)102：存托凭证的发行成本较高。(错)103：提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。(错)104：B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。(对)107：所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。(对)108：附股权认证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失。(对)109：《上市公司收购管理办法》规定，基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式。(对)110：经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。(对)112资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式(对)113：我国的个人所得税法规定，个人的利息、股息、红利所得，应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入，可免缴个人所得税。(对)试精品资源114：证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是财务风险。(错)115：上市公司发行证券只能向不特定对象公开发行。(错)116：所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。(对)117：目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数，能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。(错)118：证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。(对)119：所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。(对)120：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。(对)122：指数基金的管理费用相对较高。（错）124：证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是财务风险。(错)125：到期收益率不包括利息收入和资本损益。(错)126：证券发行市场是流通市场的基础和前提，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。(对)127：基本建设债券不是标准化的国债，它是由政府所属机构发行的，是一种政府机构债。(对)128：有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。(对)129：有面额股票和无面额股票的差别表现在形式和股东权利上。(错)130：贴现债券是属于溢价发行的债券。（错）131：1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。(对)133：股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，也可召开临时股东大会。(错)134：2004年6月1日，《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。(错)135：债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。（错）136：可转换优先股票可以转换成公司发行的各种股票。(错)137：期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。（对）139：ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的，分别在一级市场和二级市场进行。（对）140：国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。(对)141：货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。（错）142：对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式是债券发行方式之一。(错)143：管理费费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。(错)144：证券公司对业务创新应重点防范违法违规，规模失控、决策失误等风险。(对)145：存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。(对)146：证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保。(错)147：专业理财既是证券投资基金的一个重要特点，也是其一个重要功能。(对)148：融资方面过境外SPV在境内市场融资称为境内资产证券化。(错)151：股票风险的内涵是预期收益的不确定性。(对)152：试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。(对)153：为了加强市场准人的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。（对)154：上网定价发行方式：指利用证券交易所开的交易系统，主承销商的证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买人股票的方式进行申购的发行方式。(对)1