2009年证券基础知识模拟试题

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1。公募证券是指向社会公众投资者公开发行的证券，其审批制度比较()并采取公示制度。1。宽松2。严格3。特殊4。有弹性2。广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。1。商品证券2。凭证证券3。权益证券4。债务证券3。综合类证券公司注册资本最低限额为人民币()亿元。1。52。23。44。0。54。哪个机构是会员制证券交易所的决策机构?()1。会员大会2。董事会3。理事会4。监察委员会5。下列()不属于证券市场的基本职能。1。筹措资金2。资本定价3。资本配置4。国有企业转制6。证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由()1。所属证券公司不负责任，由其本人负责2。所属证券公司承担全部责任3。证券登记结算公司负连带责任4。证券登记结算公司负全部责任7。政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是()。1。赤字国债2。建设国债3。战争国债4。特种国债8。为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。1。中国证监会2。中国证券业协会3。国务院证券委员会4。国务院证券委、国家体改委9。看涨期权的买方对标的金融资产具有()的权利。1。买入2。卖出3。持有4。以上都不是10。以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是()。1。简单算术股价平均数2。加权股价平均数3。修正股价平均数4。综合股价平均数11。一般情况下，紧缩的财政政策将导致()1。股价水平上升2。股价水平下降3。股价水平不变4。股价水平盘整12。我国《公司法》规定股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()1。1千万元2。2干万元3。3千万元4。5千万元13。国际货币市场中的国库券期货标的物的面值是()万美元。1。102。1003。10004。114。投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票卖出，此种情况应计算()。1。股利收益率2。获利率3。持有期收益率4。拆股后的持有期收益率15。股票未来收益的现值是股票的()1。票面价值2。帐面价值3。清算价值4。内在价值16。在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种方法是()。1。相对法2。综合法3。基期加权法4。计算期加权法17。证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有()三个方面。1。筹资、定价、资本配置2。筹资、定价、收益3。收益、监督、资本配置4。监督、定价、资本配置18。被公认的职业道德事实上是一种代代相传的()。1。职业技能2。职业传统3。职业理想4。职业操守19。以货币形式支付的股息，称之为()。1。现金股息2。股票股息3。财产股息4。负债股息20。以下哪种风险不属于系统风险?()1。政策风险2。周期波动风险3。利率风险4。信用风险21。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币()万元。1。10002。20003。30004。500022。()，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。1。1992-4-222。1993-4-223。1994-4-224。1995-4-2223。封闭式基金基金单位的交易方式是()。1。赎回2。证交所上市3。既可赎回，又可上市4。其他24。为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的()。1。5%2。10%3。30%4。40%25。职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的一些()。1。基本概念2。基本准则3。基本特征4。基本关系26。职业荣誉是职业道德基本范畴之一，它来自于()方面。1。一个2。两个3。三个4。四个27。提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()1。有价证券2。商品证券3。货币证券4。资本证券28。以下不是证券交易所会员大会的职权的是()。1。制定和修改证券交易所章程2。选举和罢免会员理事3。审议和通过理事会、总经理的工作报告4。审定对会员的接纳29。长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对哪种风险的补偿?()1。信用风险2。通胀风险3。利率风险4。政策风险30。投资者买入股票后得到一定的般息收入，并按一定价格将股票卖出，此种情况应计算()。1。股利收益率2。获利率3。持有期收益率4。拆股后的持有期收益率31。若公司发行的普通股的每股市场价格为10元,认股权证的普通股每股认购价格为5元,换股比例为0.2,试计算认股权证的内在价值.1。12。23。0.54。1.532。以下哪一项不是证券交易所理事会的职责?()1。执行会员大会的决议2。选举和罢免会员理事3。制定、修改证券交易所的业务规则4。审定总经理提出的工作计划33。以下不是证券交易所的职能的是()。1。提供证券交易的场所和设施2。制定证券交易所的业务规则3。决定每日开盘价4。管理和公布市场信息34。货币基金的收益受市场利率的影响，具体表现为：()1。市场利率下调，收益下降;市场利率上调，收益上升2。市场利率下调，收益上升;市场利率上调，收益下降3。市场利率下调，收益上升;市场利率上调，收益上升4。市场利率上升，收益下降;市场利率上调，收益上升35。证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据()原则解释法律和处理问题。1。公平2。公正3。诚实信用4。公开36。证券交易所采取的组织方式是()。1。经纪制2。代理制3。做市商制4。自助制37。封闭式基金期满终止，清产核资后的()按投资者的出资比例进行分配。1。基金总资产2。基金净资产3。可分配收益4。基金资本38。在计算基金资产总值时，基金拥有的已上市债券，以计算日的()为准。1。开盘价2。收盘价3。最高价4。最低价39。政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是()1。赤字国债2。建设国债3。战争国债4。特种国债40。一般情况下，市场利率上升，股票价格将()1。上升2。下降3。不变4。盘整41。优先认股权的有效期一般为()1。2—10年2。3—10年3。两周到三十天4。两周到六十天42。安全性最高的有价证券是()。1。国债2。股票3。公司债券4。企业债券43。未知价计算法中的“未知价”是指：()。1。当日证券市场上各种金融资产的开盘价2。当日证券市场上各种金融资产的收盘价3。下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价4。下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价44。债券代表其投资者的权利，这种权利称为()。1。债权2。资产所有权3。财产支配权4。资金使用权45。在股票票面上标明的金额，是股票的()。1。票面价值2。帐面价值3。清算价值4。内在价值46。以下哪一类证券商不得进入证券交易所交易?()1。会员证券商2。非会员证券商3。会员证券承销商4。会员证券自营商47。为贯彻公司法，规范股份有限公司国有股权管理，维护国有资产权益，1994年11月3日，()发布《股份有限公司国有股权管理暂行办法》。1。国家土地管理局、国家体改委2。国家国有资产管理局、国家体改委3。国务院证券委、国家体改委4。国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委48。职业道德存在于职业的具体业务过程中，()。1。但有关职业道德的原则、范畴、规范并不都表现为具体的行为守则2。表现了从业人员在生活中对道德关系的自觉认识3。与人们的职业活动紧密联系4。对本职业从业人员的职业行为起着间接的指导作用49。上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数是()。1。上证综合指数2。深证综合指数3。上证30指数4。深证成分股指数50。在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的()。1。相对法2。综合法3。基期加权法4。计算期加权法51。股份有限公司募集股份时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的()1。10%2。15%3。20%4。30%52。投资基金的收益有可能高于()。1。股票2。债券3。金融期货4。金融期权53。某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，则在公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为()1。7%、9%和11%2。8%、9%和11%3。8%、9%和10%4。7%、8%和10%54。证券经营机构的主要业务有()1。承销、经纪、自营2。兼并收购、基金管理3。承销、经纪、咨询服务4。承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务55。计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为()。1。贴现债券2。复利债券3。单利债券4。累进利率债券56。证券经营机构又称()。1。证券公司2。证券商3。证券专营机构4。证券兼营机构57。根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是()1。有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构2。有权部门批准设立的金融机构3。有权部门批准设立的境内证券经营机构4。有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构58。世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是()1。道一琼斯股价指数2。《金融时报》指数3。日经225股价指数4。恒生指数59。在下述四个结论中，正确的结论是()1。职业道德具有职业上的普遍性2。职业道德具有内容上的稳定性3。职业道德具有形式上的同一性4。结论A、B及C都不是正确的。60。公债不是()。1。有价证券2。虚拟资本3。筹资手段4。所有权凭证61。社会主义职业道德的基本原则的内容之一是()。1。物质利益原则2。经济效益原则3。社会效益原则4。人民利益原则62。为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了()，它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。1。《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》2。《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》3。《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》4。《股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则》63。债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是()。1。券面形态2。发行方式3。流通方式4。偿还方式64。以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权?()1。制定和修改证券交易所章程2。选举和罢免会员理事3。审议和通过理事会、总经理的工作报告4。审定对会员的接纳65。证券公司的主要业务内容有()。1。股票、债券和基金2。发行、自营和基金管理3。承销、咨询和基金管理4。代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务66。上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是()1。上证综合指数2。深证综合指数3。上证30指数4。深证成份股指数67。贴现债券通常在票面上()，是一种折价发行的债券。1。不规定利率2。规定利率3。标明折价率4。不标明折价率68。我国股份有限公司进行基本财务问题处理的重要依据()《股份制试点企业财务管理若干问题的暂行规定》是在制定的。1。1991年6月2。1991年12月3。1992年6月4。1992年12月69。优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()1。参与优先股2。累积优先股3。可赎回优先股4。股息率可调整优先股70。证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()管理和运用。1。基金托管人2。基金承销公司3。基金管理人4。基金投资顾问第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。1。对注册会计师，会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务衽监督管理的部门为()。1。财政部2。中国证监会3。国有资产管理局4。中国人民银行2。债券票面金额