20100607外汇局信息系统代码标准化管理工作介绍

国家外汇管理局信息系统代码标准化管理工作介绍主要内容一、信息系统代码标准化工作的重要性二、外汇局信息系统代码标准化工作介绍三、《国家外汇管理局信息系统代码标准管理实施细则（暂行）》宣讲四、《国家外汇管理局信息系统代码标准库（第[2010]01版）》介绍2一、代码标准化工作的重要性什么是信息系统代码标准化？信息系统建设的普遍规律代码标准化工作的重要性代码标准化工作的特点3何为标准化？何为标准化？标准：标准是科学、技术和实践经验的总结。普通话，规范字，你能听懂我说的话，我能认识你写的字。标准是交流沟通的前提。国标—普通话、行业标准—方言、企业标准—暗号。国际标准—英语？汉语？标准化：制订、贯彻和推广应用标准的活动过程。信息系统代码标准化，也是信息化发展到一定阶段的产物，是一个逐步发现问题解决问题的过程。4信息系统建设的普遍规律建设初期，重建设轻规范，注重完成某项特定任务。无标准化意识，无标可循→遍地开花，信息孤岛。积累经验和数据，数据共享、综合利用需求逐渐迫切。数据个性化强，共享困难，标准化问题凸显。问题凸显→重要性也凸显。5代码标准化工作的重要性系统流转、数据共享、业务交流的前提。系统整合、数据整合、业务整合的基础。信息化发展建立之初，注重实现单个业务需求和目标。信息越多，越凸显标准化的重要性。例如：铁路运输中的轨道间距标准。6代码标准化工作的特点最基础性的工作。往往越是基础，越是重要。防患于未然，事半功倍，事后处理则非常复杂。根本在于业务的分类规范、稳定、标准，技术只是处理手段。没有出现问题，就是好成绩（好比安全运行维护）。7二、外汇局代码标准化工作介绍信息系统建设情况代码标准化工作存在的难题代码标准化工作目标代码标准化工作整体安排8信息系统建设情况外汇局信息系统建设现状：经过多年的信息化建设，已经基本建立起支撑各主要外汇管理业务需要的信息系统。各项业务→信息共享，统一采集，减少重复。海量数据→综合利用，主题分析，监测预警。下一步（近期）工作重点：系统整合、数据整合、数据综合利用、主体监管，都需要代码标准化为基础。9代码标准化工作存在的难题各信息系统并未完全使用统一的公共代码和档案信息标准。引用国标（国标版本不一致）、无国标（自编规则不一致）、业务分类口径（金融机构类型？）。例：一条涉外收入数据，既要进行国际收支申报又要报外汇账户系统。数据项：用户（机构）身份ID，交易编码，币种，交易对方国家，交易对方用户（机构）ID……改造系统？迁移数据？工作量和风险。10代码标准化工作目标各信息系统（数据）采用统一的标准，信息共享无技术性障碍。内部流转对外提供（金宏工程八部委共享数据）从标准统一到统一标准。从制定到应用。完善制度建设，重在执行。11代码标准化工作整体安排1、完善制度安排和管理流程颁布实施了《国家外汇管理局信息系统代码标准化工作管理办法（暂行）》（汇综发[2008]162号），明确职责和管理机制。2、明确具体工作内容，规范工作流程颁布实施了《国家外汇管理局信息系统代码标准管理实施细则（暂行）》（汇综发[2009]82号），明确外汇代码标准的范围、编码规则和日常维护流程。12代码标准化工作整体安排3、建立技术手段国家外汇管理局外汇代码标准管理信息系统。存标准、用标准、发标准。4、发布《国家外汇管理局信息系统代码标准库》纸质和电子形式。确立标杆，有标准可遵循。5、各信息系统代码标准化采用统一的代码标准库。系统功能和历史数据代码标准化。（1-3已完成，4、5近期正在开展。）13三、《实施细则》宣讲《实施细则》的主要内容外汇代码标准定义，编制规则，维护流程等。重点介绍金融机构代码有关内容重点介绍金融机构标识码有关内容14《实施细则》主要内容确定代码范围（外汇代码标准）11个公共代码类标准，4个档案信息类标准。明确职责总局：信息科技规划主管部门负责。分支局：自行指定主管部门负责。维护流程金融机构标识码的维护流程。其他代码的维护流程。其他规范性要求。项目立项，系统建设等。15外汇代码标准公共代码类（11个）国家和地区代码行政区划代码经济类型代码货币代码行业属性代码涉外收支交易代码银行属性代码结算方式代码外汇账户性质代码保税监管区域/场所类型代码折算率特点通用性强且变动较小。代码数据量相对较小。维护流程基本一致。16外汇代码标准-公共代码类国家和地区代码：用于唯一标识世界各国和地区名称的代码。例如CHN表示中华人民共和国。参考国标《世界各国和地区名称代码》。3位字母编码法编制。17外汇代码标准-公共代码类行政区划代码：用于唯一标识我国县级及县级以上行政区划的代码。参考国标《中华人民共和国行政区划代码》。6位数字层次编码法编制。有含义码。例如320000表示江苏省。320500苏州市320584苏州市吴江市18外汇代码标准-公共代码类经济类型代码：用于标识按不同资本（资金）来源和资本组合方式划分经济组织和其它组织机构类别的代码。例如110表示国有全资、130表示股份合作、171表示私有独资等。参考国标《经济类型分类与代码》。3位数字层次编码法编制。100内资110国有全资141国有联营19外汇代码标准-公共代码类货币代码：用于唯一标识世界各货币名称的代码。例如USD表示美元，CNY表示人民币元。参考国标《表示货币和资金的代码》。3位字母编码法编制。20外汇代码标准-公共代码类行业属性代码：是按照经济活动同质性原则唯一标识社会经济活动行业分类的代码。例如0101表示农业，0548表示建筑安装业。参考国标《国民经济行业分类与代码》。4位数字层次编码法编制（采用国标中的大类）。国标：行业属性代码国家标准采用线分类法5位层次编码法编制。ＯXXXX门类大类中类小类（20个门类96个大类）21外汇代码标准-公共代码类涉外收支交易代码：用于标识我国涉外收支交易类型的代码，包括国际收支交易和其他与外汇收支业务有关的经济交易。参考国标《涉外收支交易分类与代码》。6位数字层次编码法编制。P101010表示“一般贸易支出”R101010表示“一般贸易收入”既包括跨境收支交易（1-8开头），也包含部分境内划转交易（9开头）。22外汇代码标准-公共代码类银行属性（金融机构类型）代码：用于对金融机构性质进行分类的代码，例如01表示政策性银行、03表示股份制商业银行等。外汇局自行编制。2位数字编码法编制。目前已有的类型：政策性银行、国有独资商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村合作银行、农村商业银行、农村信用合作社、外资银行、财务公司、其他、证券公司、保险公司、信托公司、资产管理公司、基金公司、期货公司、金融租赁公司、汽车金融公司。23外汇代码标准-公共代码类结算方式代码：用于标识涉外收支交易中结算方式的代码。例如：L表示信用证，C表示托收。外汇局自行编制。1位字母编码法编制。24外汇代码标准-公共代码类外汇账户性质代码：用于唯一标识各不同性质的外汇账户。例如1400表示“经常项目—驻华机构经费户”。外汇局自行编制。4位数字层次编码法编制。1XXX经常项目—2XXX资本项目—25外汇代码标准-公共代码类保税监管区域/场所类型代码：是唯一标识保税监管区域/场所类型的代码。例如05表示钻石交易所、06表示保税港区。外汇局自行编制。2位数字编码法编制。一般贸易区、保税区、出口加工区、保税物流中心B型、保税物流园区、钻石交易所、保税港区、综合保税区、跨境工业园区、保税物流中心A型、出口监管仓库、进口保税仓库、其他。26外汇代码标准-公共代码类折算率：确定在某个时间段内各主要货币对美元比价的折算比率。外汇局定期公布。27外汇代码标准维护流程一、外汇局总局各司、各分局根据实际工作中的需要，向总局标准主管部门提出代码标准维护需求，提交《国家外汇管理局代码标准维护申请表》，并说明有关情况。二、总局标准主管部门进行审核，审核通过后，进行赋码或修改等维护工作。三、总局标准主管部门在代码系统中进行维护，并发布使用。各信息系统、外汇局全系统遵照使用新的标准。四、不定期书面发布新的标准。28外汇代码标准档案信息类外汇局代码金融机构代码金融机构标识码组织机构代码特点身份证：作为机构身份的标识而存在。每个代码的信息要素多。档案信息类代码调整的频率较高。代码数据量较大。29外汇代码标准-档案信息类外汇局代码：是唯一标识国家外汇管理局及其各分支局的代码。例如100000表示国家外汇管理局。外汇局自行编制。总局统一赋码，随机构设立或撤销的批复文件印发。6位数字编码法编制。初始赋码：所在地行政区划代码。一经赋码，不得变更。级别调整。行政区划代码变更。30金融机构代码-定义金融机构代码是唯一标识境内从事金融业务的经济组织（金融机构）的代码，该金融机构所有分支机构的金融机构代码与总行（总公司）保持一致。金融机构代码涵盖全部金融机构，包括银行类金融机构和非银行类金融机构。例如财务公司、保险公司、基金公司、证券公司、个人本外币兑换特许业务机构、中投、社保理事会等。金融机构在通过外汇局各信息系统办理外汇业务前，必须先申领金融机构代码。31金融机构代码-编制规则外汇局自行编制，4位数字编码法。例如：中国银行股份有限公司0001。金融机构代码用于身份标识，代码本身没有含义，同一机构金融机构代码保持不变，不对其进行解释（例如：不分码段解释）。32金融机构代码-信息要素金融机构代码金融机构名称总行所在国/地区所在地外汇局代码所在地外汇局名称金融机构类型经济类型33金融机构代码-管理流程（一）赋码和维护流程及相关要求：1、由总行（总公司）向所在地外汇局申领金融机构代码。提交材料包括：《金融机构代码申领表》《组织机构代码证》《营业执照》（副本）《金融许可证》或相关金融监管部门的证书或批复文件等材料的复印件。34金融机构代码-管理流程2、所在地外汇局将上述申领材料传真至总局标准主管部门。。最好同时email提醒。部门章即可。3、总局标准主管部门对材料进行审核。审核通过后，进行赋码，并将赋码结果通过代码系统发布。4、所在地外汇局根据代码系统中的发布结果，向金融机构出具《金融机构代码申领结果通知》。各级外汇局应妥善保存相关材料（审计、检查、考核）。《金融机构代码申领结果通知》可作为办理凭证，妥善保管。35金融机构代码-管理流程信息要素变更流程：参考申领流程。《金融机构代码维护申请表》停用流程：参考申领流程。金融机构代码的停用:多家银行合并。外资行在大陆设立法人银行。保留分行。不保留分行，整体转制。36金融机构标识码-定义金融机构标识码是唯一标识金融机构总行（总公司）及其分支机构的代码，每个总行或分支机构均拥有一个唯一的金融机构标识码。金融机构在使用外汇局各信息系统办理外汇业务前需要申领金融机构标识码，用作唯一的机构ID。目前金融行业内无一个针对金融机构的完整编码。《金融许可证管理办法》不包括证券、保险、其他机构等。金标委《金融机构编码规范》征求意见。37金融机构标识码-编制规则外汇局自行编制。12位数字层次编码法编制（初始赋码时）XXXXXXXXXXXX行政区划代码金融机构代码顺序码用于身份标识，不对12位码本身做解释，通过属性字段来描述金融机构的其他信息。所在地行政区划代码发生了变化，或者金融机构所在地发生了变化，不应该变更其12位金融机构标识码。38金融机构标识码-赋码及维护流程赋码流程：1、各分支局负责受理金融机构标识码的申领工作。2、金融机构在办理外汇业务前需要向其所在地外汇局申领金融机构标识码。申领材料：《金融机构标识码申领表》，《组织机构代码证》、《营业执照》（副本）、《金融许可证》或相关金融监管部门的证书或批复文件等材料的复印件