20113基金真题

2011年3月证券从业资格考试《投资基金》真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。A．基金份额持有人B．基金托管人C．基金管理人D．基金托管人和基金管理人2．在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人来源：．基金管理人和基金托管人3．（）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段C．基金运作阶段D．基金终止阶段4．直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，其不通过（）实现。A．广告宣传B．电话营销C．直销人员上门服务D．公司网站5．一般认为，世界上第一只公司型开放式基金是（）。A．海外及殖民地政府信托基金．马萨诸塞投资信托基金C．马萨诸塞政府信托基金D．美国波士顿投资信托基金6．2004年年底，我国发行的首只交易型开放式基金是（）。A．上证红利ETFB．上证180ETFC．上证50ETFD．上证200ETF7．资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，配置的原则是（）。A．回归均衡原则B．全面性原则C．公正性原则D．客观性原则8．下列关于债券组合管理免疫策略的表述，正确的是（）。A．其目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益来源：．目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险C．目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现D．获得超额投资收益9．下列关于行为金融理论应用的表述，错误的是（）。A．所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性B．所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得理性C．投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利D．行为金融理论的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足10．保本基金的安全垫等于（）。A．价值底线超过投资组合现时净值的数额B．投资组合现时净值超过价值底线的数额C．投资组合中风险资产与保本资产的比例D．投资组合中风险资产与保本资产的比例11．目前，我国对投资者买卖基金份额的（）征收印花税。A．按照1‰的税率B．按照2‰的税率C．按照3‰的税率．暂免12．ETF的建仓期不超过（）。A．1个月B．2个月C．3个月D．4个月13．假设上证A股指数上周上涨了l0%，本周下跌了10%，则（）。A．两周累计上涨1%B．两周累计下跌1%C．两周累计收益为0D．两周累计收益率无法计算14．基金招募说明书的内容不包括的内容是（）。A．风险警示内容B．基金份额发售方式C．基金合同摘要D．基金持有人结构及前l0名基金持有人15．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投A．50%．55%C．60%D．70%16．下列关于詹森指数和特雷诺指数的说法，正确的是（）。A．只对绩效的深度加以了考虑B．同时考虑了绩效的深度和广度C．都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同D．在对基金绩效的排序结论上有可能不一致17．下列关于基金管理公司股权处置的表述，错误的是（）。A．法规要求持有基金管理公司股权未满1年的股东，不得将所持股权出让B．出让基金管理公司股权未满2年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C．基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权D．股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产18．影响债券收益率的因素不包括（）。A．基础利率B．票面利率C．风险溢价D．到期期限19．下列对基金信息披露的完整性原则的表述，正确的是（）。A．要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露B．要求用精确的语言披露信息C．要求披露所有可能影响投资者决策的信息D．要求披露的信息应当是以客观事实为基础20．下列关于基金信息披露的及时性原则的表述，正确的是（）。A．在重大事件发生之日起1日内披露临时报告B．在重大事件发生之日起2日内披露临时报告C．在重大事件发生之日起3日内披露临时报告D．在重大事件发生之日起4日内披露临时报告21．下列各项，不属于封闭式基金内容的是（）A．基金份额在基金合同期限内固定不变．一般有一个固定的存续期C．基金份额不固定D．是在证券市场的投资者之间进行转让22．套利定价模型(APT)与资本资产定价模型(CAPM)相比，其特点在于（）。A．投资者可以以相同的无风险利率进行无限制的借贷B．与CAPM一样，APT假设投资者具有单一的投资期C．资本资产定价模型只能告诉投资者市场风险的大小，却无法告诉投资者市场风险来自何处，APT明确指出了影响资产收益率的因素都有哪些D．APT建立在“一价原理”的基础上23．证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，不包括（）。A．改善我国证券市场的投资者结构B．抑制市场过度投机C．倡导理性投资理念D．将储蓄转化为投资，提高社会资金使用效率24．为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由（）来保管基金资产。A．基金管理人B．基金份额持有人C．基金托管人D．基金销售机构来源：．下列关于基金的说法中，正确的是（）。A．封闭式基金没有规模限制B．开放式基金规模固定C．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易D．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易26．证券投资基金具有优化金融机构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。A．将储蓄资金转化为生产资金B．直接向工商企业提供信贷资金C．提供就业机会D．购买大量消费品27．在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。A．QDⅡ基金B．ETF基金C．ETF联接基金D．LOF基金28．如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券的净值约（）。A．增加4%B．减少4%C．增加24%D．减少24%29．ETF基金最大的特色是（）。A．指数型基金B．被动操作C．一级市场与二级市场并存的交易制度D．实物申购、赎回机制30．投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．TB．T+1来源：考试大的美女编辑们C．T+2D．T+331．某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5%，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得到的申购份额为（）。A．9280．95份B．9350．95份C．9383．06份D．9480．95份32．基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购(认购l)、赎回申请的有效性进行确认。A．1B．2C．3D．533．特定客户资产管理业务，又称“专户理财业务”，其资产托管人由（）担任。A．商业银行B．资产委托人C．中国证监会D．基金管理公司34．基金监察稽核的目的是检查和评价公司（）制度的合规性。A．监事会B．董事会C．独立董事D．内部控制35．就债券研究而言，它主要侧重于（）。A．债券的久期判断B．债券的走势形态判断C．债券的到期时间判断D．债券的到期收益率判断36．资产管理人开展特定客户资产管理业务，可通过（）公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。A．广播B．电视来源：．报刊D．基金管理公司网站37．以下不属于基金管理公司指定内部控制制度的原则的是（）。A．全面性原则B．成本效益原则C．合法、合规性原则D．审慎性原则38．（）负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。A．督察长B．基金经理C．基金托管人D．基金管理人39．对所托管基金投资比例超标、资金头寸不足等问题，托管人的处理方式是（）。A．电话提示B．书面报告C．定期报告D．书面警示40．下列不属于基金市场营销特殊性的是（）。A．服务性B．专业性C．一次性D．持续性41．基金产品设计的起点在于（）。A．确定目标客户B．确定基金风格C．选择适当的产品组合D．考虑相关法律法规的约束42．（）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A．后台管理系统B．辅助式前台系统C．自助式前台系统D．信息管理平台应用系统的支持系统43．系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。A．5B．10C．15D．2044．首次发行未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（）计量。A．成本B．估算价C．评估价来源：．预计市价45．关于基金交易费，以下说法不正确的是（）。A．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取B．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用C．交易费中的印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取D．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费46．一只基金在利润分配前的份额净值是1．23元，假设每份基金分配0．05元，进行利润分配后的基金份额净值将会下降到（）元。A．1．28B．1．23C．1．18D．1．1647．可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。A．延长基金合同期限B．基金份额持有人大会的召开C．基金管理人或基金托管人变更D．开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项48．当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在（）。A．浮盈B．先浮盈后浮亏C．浮亏D．先浮亏后浮盈49．下列不属于基金监管所依据的部门规章的是（）。A．《基金运作管理办法》B．《基金销售管理办法》C．《基金管理公司管理办法》D．《基金管理公司治理准则》50．下列说法不正确的是（）。A．证券组合管理强调构成资合的证券应多元化B．证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均水平C．承担风险越大，收益越高；承担风险越小，收益越低D．投资收益是对承担风险的补偿51．某投资者买人证券A每股价格为14元，一年后卖出价格为每股l6元，期间获得每股税后红利0．8元，不计其他费用，投资收益率为（）。A．14%B．17．5%C．20%D．24%52．异常现象更多的时候出现在（）之中。A．弱势有效市场B．半强势有效市场C．强势有效市场D．有效市场53．能体现投资资产时间尺度和价格尺度之间关系的是资产的（）。A．风险性．收益性C．波动性D．流动性54．下列关于投资组合保险策略，说法错误的是（）。A．支付曲线为凸型B．强趋势是其有利的市场环境C．对市场流动性有一定要求但要求不高D．在股票下降时卖出股票并在上升时买入股票55．要通过股票组合更好地分散非系统风险，应当（）。A．选择同一行业的股票B．选择不同行业的股票C．选择相关性较差的股票D．选择每股收益差别很大的股票56．某股票的120日平均价格为l0元，当日开盘价为l2．5元，收盘价为12．7元，其120日乖离率是（）。A．5%B．25%C．27%D．30%57．加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即（）。A．时机抉择不同B．风险控制程度不同C．．预期收益率不同D．适用范围不同58．收益率曲线反映了债券市场的（）。A．债券到期结构B．利率风险结构C．利率期限结构D．利率信用结构59．基金评价是对基金经理（）的衡量。A．稳健性B．风险态度请访问考试大网站/C．投资能力D．管理能力60．（）是一种较为直观的、通过分析基金在不同