2010年证券考试《投资基金》模拟题

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟考卷第1题投资组合保险（CPPI），其主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资者组合价值的提高而（），同时假定各类资产收益率不发生大的变化。A上升B降低C不变D波动第2题基金销售机构应当将系统数据逐日备份并异地存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）。A6个月B15个月C1年D15年第3题从近年来我国开放式基金的发展来看，以下说法错误的是（）。本题答案：A基金品种日益丰富,基本覆盖了国际上主要的基金品种B营销和服务创新活跃C封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进D法律规范进一步完善第4题当基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动、该部门的主要业务人员在1年内变动超过（）、托管人召集基金份额持有人大会等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及其他各地方监管局备案。A10%B30%C50%D70%第5题人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。A外在因素B内在因素C家庭因素D社会因素第6题采用（）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买人股票。A战略性资产配置B恒定混合策略C战术性资产配置D投资组合保险策略第7题对于成长型的股票，（）是最常见的辅助估值工具。A每股盈余成长率B现金流折现C市净率D市盈率第8题DSH模型将投资者分为（）和无信息两类。A模糊信息B明确信息C有信息D无效信息第9题由于资本市场线通过无风险资产及市场组合于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是（）。AE(rm)表示资产组合M的期望收益率BбP表示有效组合P的方差Cẞ表示风险溢价DбP表示有效组合P的标准差第10题系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第11题美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是（）。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第12题（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第13题（）基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第14题中国证监会规定，（）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第15题我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第16题假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（）。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第17题证券投资基金市场营销涉及的内容不包括（）。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第18题国际证券组合投资于海外不同国家，实证研究结果表明，这种证券组合的业绩总体上（）只在本土投资的组合。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第19题在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（）个月。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第20题我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（）。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第21题QDII基金在披露相关信息时，可以采用中、英文，并以（）为准。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第22题要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由（）来进行估值。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第23题考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为（）。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第24题对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按（）计算应纳税所得额。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第25题（）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第26题契约型基金投资者的权利主要体现在（）。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第27题以下有关证券组合被动管理方法的说法，不正确的是（）。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第28题（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第29题中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第30题下列不属于基金销售宣传禁止规定的是（）。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第31题下列说法错误的是（）。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第32题基金份额净值计价错误达基金份额净值的（）时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第33题申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周至少（）次向投资者公布基金资产净值和赎回价格。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第34题开放式基金公开说明书的报告截止日为（）。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第35题动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第36题小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第37题基金清算账册以及有关文件由（）来保存。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第38题基金运作发生的费用（）基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第39题法规对基金管理公司独立董事的要求比较高，必须具备（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第40题选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是他们有（）支持。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第41题公司型基金的持有人是基金公司的（）。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第42题我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律、法规体系。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第43题每一交易日股票基金只有（）个价格。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第44题资产配置的基本方式是（）资产配置策略，它以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好，实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第45题基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（）。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第46题不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第47题假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是60%、30%、10%，但基金季初在股票、债券和现金上的实际投资比例分别为80%、10%、10%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别为8%、5%、3%，那么，资产配置贡献为（）。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第48题按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第49题在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的（）。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第50题2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行（企业会计准则）的通知》，证券投资基金拟在（）起实施新准则。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第51题资产配置的类型，从范围上看不包括（）。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第52题证券买卖价差在交易实现的（）就可以确认。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第53题基金托管人的实收资本不少于（）。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第54题属于体现基金信息披露形式性原则的是（）。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第55题目前，我国的（）于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第56题基金进行收益分配会导致基金份额净值（）。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第57题下列（）不属于资产配置的目标。本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第58题基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1／3。ABCD标记：[暂不确定答案]第59题对（）的基金募集申请，中国证监会将优先安排基金专家评审会评审和申报材料审核。本题答案：ABCD第60题在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的（）。纠错本题答案：ABCD