工商行政管理机关执法办案的基本知识(经检总队刘孝虎原)

工商行政管理机关执法办案基本知识省工商局经检总队刘孝虎2012年5月内容提要一、对工商机关执法办案工作的基本认识二、执法办案必备的实体法知识三、执法办案必备的程序法知识四、执法办案文书制作一、对工商机关执法办案的基本认识（一）执法办案与行政处罚的关系1、执法办案与行政处罚的区别执法办案就是对案件线索进行调查，决定不予立案、立（销）案、行政处罚、不予行政处罚、不再行政处罚、移交其他行政机关、移送司法机关。2、执法办案以行政处罚为主要载体，是一种具体行政行为，其核心是调查取证一、对工商机关执法办案的基本认识（二）执法办案是工商机关的法定职责(见下页）（三）执法办案是程序与实体的结合，是工商机关的一项综合性执法职能（实体法依据是法律、法规和规章）（四）执法办案是促进工商机关市场监管职能到位的重要手段执法办案是工商部门的法定职责据不完全统计，与工商行政管理执法办案职责有关的现行有效法律100多件，行政法规250多件，行政规章（包括联合规章）107件，总计450多件。省工商局目前在外网公布的法律109部，法规（含地方性法规）283部，规章141部（含省政府规章）。涉及工商机关的处罚权限210项左右（截止2012年4月30日）二、执法办案必备的实体法知识（一）工商机关行政处罚案件的分类（二）行政处罚的证明责任（三）工商机关实施行政处罚行为的基本要件（四）证据的种类、采集原则及采集方式（五）以销售不合格商品为例分析行政处罚的证据链（一）工商机关行政处罚案件分类1、违反市场主体登记法律、法规、规章的行为类（含无照经营类案件）；2、不正当竞争行为类；3、销售假冒伪劣商品(食品）类；4、违法商标法（主要是商标侵权）类；（一）工商机关行政处罚案件分类5、广告违法（发布虚假广告）类6、合同违法（合同欺诈、霸王条款、串通拍卖）类7、侵犯消费者权益类8、其他违反市场交易秩序类（最广、最杂）行政处罚案件分类与行政处罚种类（第8条）（二）行政处罚的证明责任行政处罚的证明责任一是调查取证，查明事实，依法举证是行政机关的责任。二是只有在特定的、严格的条件下（法律、法规、规章有明文规定）被处罚主体才负有相关的举证责任,承担不举证的不利后果。少数工商局查办虚假宣传案件的误区。（二）行政处罚的证明责任《行政处罚法》第三十条的规定,行政机关必须查明事实才能给予行政处罚；违法事实不清的，不得给予行政处罚。《行政复议法》第二十三条和第二十八条第一款(四)项的定,行政机关(被申请人)在行政复议中应当提交当初作出具体行为的证据，如不依法提交，视为该具体行政行为没有证据而予以撤销。行政诉讼法》第三十二条、第四十三条的规定，行政机关(被告)对作出的具体行政行为负有举证责任，不提供证据的，视为被诉具体行政行为没有相应的证据。（三）工商机关实施行政处罚行为的基本要件1行为人具有相应的责任能力2实施了违法行为3造成了违法后果4违法行为与违法后果之间具有因果联系5违法之事项依法应受行政处罚6违法之事项属于本机关管辖（违法行为发生地管辖、一事不再罚原则）7尚未构成犯罪（不能以刑代罚）每种违法行为的构成要件：主体、客体、主观方面、客观方面(四）1证据种类书证、物证、证人证言、视听资料、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录。每种证据形式都有其形式要件（建议自学“最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定”）（四）2证据采集原则1、行政处罚法第三十六条规定，行政机关必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据。这是基本原则。2、特殊原则(总局第28号令第二十条)：首次收集、调取证据：告知回避权利；告知如实提供证据的义务。（四）3采集证据的法定方式1、询问；2、提取(与案件有关原始凭证或复制品）；3、检查（涉嫌违法的物品和场所）；4、先行登记保存；5、查封和扣押；6、责令暂停销售；7、抽样取证；8、鉴定（包括物证鉴定、书证鉴定、会计鉴定）（五）产品质量违法案件的证据链陈某某经销不合格化肥案2008年3月12日，**县工商局接到举报，称县城***农资超市经销的**牌复合肥质量不合格，这局立即派执法人员进行了调查，经查，**农资超市于2008年2月10日从***化肥生产有限公司购进**牌复合肥3吨，购进价格为2400元/吨，至执法人员检查时，还有2吨未出售。执法人员对这2吨**牌复合肥进行了抽样，并制作了现场检查笔录。该肥样品经**市质量技术监督检验所检验结果为不合格，由于当事人进货前向厂家索要了质量检验报告，并能说明进货来源，工商机关依法对其从轻进行了处罚。（五）销售不合格产品行为的证据链A当事人的基本情况的证据(身份证复印件或营业执照复印件，由当事人签“经核对与原件无误”字样，并由当事人签章)B抽样时的现场检查笔录。C抽样取证记录。应写清被抽样物品的总体情况、如各种规格、型号的物品有多少物品的外观颜色、包装、装潢是什么样;物品的单件重量等等;其次，应写清是如何抽取样品的，同一类的种类物中抽取了多少件等情况，样品加封情况。D不合格化肥的检验报告。E检验委托书。F检验机构的资质证明(复印件加盖红章)。G检验人员的资质证明(复印件加盖红章)。H送达检验报告时所做的现场检查笔录。内容主要为检查上次抽样时的化肥是否销售完毕。I询问笔录（当事人、供货商、购货方、运输商等）；有关财务凭证（进销货及库存数量、价格、是否纳税）。三、执法办案必备的程序法知识（一）执法办案的程序依据（二）行政处罚程序简介（三）行政强制程序（子程序）（四）行政听证程序（子程序）执法办案的程序依据第一部分：法律、法规、规章（一）行政处罚法（法律）；（二）工商行政管理机关行政处罚程序规定（部门规章，总局令第28号）；（三）工商行政管理机关行政处罚案件听证规则（部门规章，总局令第29号）；（四）工商行政管理机关执法证管理办法（总局令36号）执法办案的程序依据第二部分省工商局内部管理制度（一）省工商局经济违法违章案件线索移交办法（试行）（鄂工商文〔2010〕189号文件）；（二）省工商局协作办案暂行办法（鄂工商经检【2010】112号文件）（三）省工商局案件审理委员会工作规则（鄂工商办〔2009〕30号文件）；（四）省工商局经检总队内部管理八项制度，重点是《省工商局经检总队案件线索处理规则》和《查办行政处罚案件工作规则》以及《廉洁办案制度》。行政处罚程序简介（一）简易处罚程序（注意区别当场收缴）（二）一般程序（立案查办案件程序）（三）两大子程序1、行政强制措施2、行政处罚案件听证行政强制法基本知识本法所称行政强制，包括行政强制措施和行政强制执行行政强制措施的种类：（一）限制公民人身自由；（二）查封场所、设施或者财物；（三）扣押财物；（四）冻结存款、汇款；（五）其他行政强制措施。行政强制程序依据（见下3页，共23项）审批：行政机关负责人事前批准，特殊情况24小时内补实施：强调“现场检查笔录”和(场所、设施、财物）清单期限：查封、扣押的期限不得超过三十日；情况复杂的，经行政机关负责人批准，可以延长，但是延长期限不得超过三十日。法律、行政法规另有规定的除外。（无照经营案件15天，可延长15天）延长查封、扣押的决定应当及时书面告知当事人，并说明理由。对物品需要进行检测、检验、检疫或者技术鉴定的，查封、扣押的期间不包括检测、检验、检疫或者技术鉴定的期间。检测、检验、检疫或者技术鉴定的期间应当明确，并书面告知当事人。检测、检验、检疫或者技术鉴定的费用由行政机关承担。解除：负责人不批准、结案不没收等情况及时解除，任何处置必须当事人在场。工商机关行政强制措施依据汇总1、《行政处罚法》--证据先行登记保存；2、《商标法》--查封、扣押侵权物品3、《商标法实施条例》--收缴、销毁难以分离的侵权物品；4、《世界博览会标志保护条例》--查封、扣押侵权物品；5、《奥林匹克标志保护条例》————查封、扣押侵权物品工商机关行政强制措施依据汇总6、《产品质量法》--查封、扣押有严重质量问题的产品及原材料、包装物、工具；7、工业产品生产许可证管理条例》--查封、扣押未取得QS的产品；8、《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》————查封、扣押不符合法定要求的产品，查封有安全隐患的场所9、《乳品质量安全监督管理条例》————查封、扣押不符合安全标准的乳品；10、《食品安全法》————封存原料、工具、用具；查封违法场所、查封、扣押不符合安全标准的食品工商机关行政强制措施依据汇总11《反不正当竞争法》--责令暂停销售；12《反垄断法》--查封、扣押证据13《禁止传销条例》--查封、扣押证据、产品、工具、原材料；查封场所；申请冻结资金14《直销管理条例》--查封、扣押证据、财物15《军服管理条例》--查封、扣押非法军服工商机关行政强制措施依据汇总16《报废汽车回收管理办法》--查封、扣押非法报废汽车17《金银管理条例》--强制收购、贬值收购非法金银18《互联网上网服务营业场所管理条例》--取缔非法经营、查封场所、扣押专用工具、设备19《易制毒化学品管理条例》————扣押证据及物品；临时查封场所工商机关行政强制措施依据汇总20《娱乐场所管理条例》--取缔非法经营；21《公司登记管理条例》--临时扣留营业执照22《外国企业常驻代表机构登记管理条例》--查封、扣押证据、工具、设备、原材料、产品23《无照经营查处取缔办法》--查封扣押证据、财物、场所；取缔无照经营工商机关行政处罚听证范围工商行政管理机关作出下列行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利：（一）责令停业整顿、责令停止营业、责令停止广告业务等；（二）吊销、收缴或者扣缴营业执照、吊销广告经营许可证、撤销商标注册、撤销特殊标志登记等；（三）对公民处以三千元、对法人或者其他组织处以三万元以上罚款；（四）对公民、法人或者其他组织作出没收违法所得和非法财物达到第（三）项所列数额的行政处罚。各省、自治区、直辖市人大常委会或者人民政府对前款第（三）项、第（四）项所列罚没数额有具体规定的，从其规定。四、执法办案的文书制作2009年版行政处罚文书共78种，其中行政处罚文书42种，行政复议文书33种，行政赔偿文书3种。2011年11月为贯彻实施《行政强制法》，行政处罚文书由42种增加到48种（修订8种，新制定6种）。复议文书和赔偿文书不变。重点文书：调查终结报告、行政处罚（听证）告知书、行政处罚决定书制作上述3中文书应把握的原则:法定职权依法说理突出重点紧扣事实说理式执法文书的制作规范1、讲清违法行为的事理，说明当事人“为什么违法”。（五何要素）2、讲清定性用法的法理，说明当事人“违反什么法”。（构成要件）3、讲清程序正当的公理，说明“用何方式步骤实施处罚”。（程序正当）4、讲清自由裁量的情理，说明“为何这样处罚”。5、讲求严谨规范的文理，规范文书的形式格式结束语一个案件要站得住，“证据”和“程序”两条腿都要硬。一名执法办案人员要称职，跑马观花也为证据，斗智斗勇不忘程序。谢谢大家！