天津拓泽律师事务所

天津拓泽律师事务所关于天津市澳路浦润滑科技股份有限公司申请股权挂牌交易的法法律律意意见见书书地址：天津市东丽区华明工业园区华兴路15号楼A座199-16室邮编：300304电话（Tel）：[phone]天津拓泽律师事务所二○一六年一月二十日1释义....................................................................................................................................................2律师声明....................................................................................................................................................4正文........................................................................................................................................................6一、申请人本次股权挂牌交易的批准和授权................................................................................6二、申请人的主体资格....................................................................................................................7三、本次挂牌交易的实质条件........................................................................................................8四、申请人的设立............................................................................................................................9五、申请人的独立性......................................................................................................................10六、申请人的发起人和股东..........................................................................................................11七、申请人的股本及演变..............................................................................................................12八、申请人的业务..........................................................................................................................15九、关联交易与同业竞争..............................................................................................................16十、申请人的主要财产..................................................................................................................22十一、申请人的重大债权债务......................................................................................................27十二、申请人重大资产变化及收购兼并......................................................................................27十三、申请人章程的制订与修改..................................................................................................28十四、申请人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...............................................28十五、申请人董事、监事和高级管理人员及其变化..................................................................29十六、申请人的税务......................................................................................................................29十七、申请人的安全生产、环境保护和产品质量......................................................................30十八、申请人业务发展目标..........................................................................................................30十九、诉讼、仲裁或行政处罚......................................................................................................33二十、对申请人本次挂牌交易的结论性意见..............................................................................33天津拓泽律师事务所法律意见书2释义除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：申请人、澳路浦、公司、股份公司、本公司、挂牌公司指天津市澳路浦润滑科技股份有限公司澳路浦有限公司、有限公司指天津市澳路浦润滑有限公司，申请人前身挂牌、挂牌交易指本公司股权在天津滨海柜台交易市场挂牌交易实际控制人指李之和法定代表人指李之弟股东大会指除有前缀外，均指天津市澳路浦润滑科技股份有限公司股东大会董事会指除有前缀外，均指天津市澳路浦润滑科技股份有限公司董事会监事会指除有前缀外，均指天津市澳路浦润滑科技股份有限公司监事会天津OTC指天津滨海柜台交易市场股份公司《公司法》指《中华人民共和国公司法》《公司章程》指《天津市澳路浦润滑科技股份有限公司章程》保荐机构、君安富锴投资公司指天津君安富锴投资管理有限公司拓泽律师事务所、本所指天津拓泽律师事务所灏通会计师事务所指天津灏通会计师事务所有限公司报告期指2014年及2015年元、万元指人民币元、万元天津拓泽律师事务所法律意见书3致：天津市澳路浦润滑科技股份有限公司根据天津拓泽律师事务所与贵公司签署的《专项法律服务协议》，本所接受贵公司委托担任贵公司股权在天津滨海柜台交易市场股份公司挂牌交易专项法律顾问。本所依据《公司法》等我国现行法律、法规以及天津OTC的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。天津拓泽律师事务所法律意见书4律师声明一、本所律师依照相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，审核了申请人提供的与本次申请股权在天津OTC挂牌交易事宜有关的决议及其他相关文件和材料，对本法律意见书签署之日以前已经发生或存在的事实发表法律意见。二、本所严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对申请人的行为以及本次申请的合法、合规、真实、有效性进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。三、本所同意将本法律意见书作为申请人本次挂牌所必备的法定文件，随其他材料一起上报，并依法对其承担责任。四、本所同意申请人部分或全部在《挂牌交易说明书》中自行引用或按照天津OTC的审核要求引用法律意见书的内容，但申请人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所律师有权对挂牌交易说明书的有关内容进行再次审阅并确认。五、本所已经对与出具法律意见书有关的所有文件资料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见。六、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师有赖于有关政府部门、申请人或者其他有关单位出具的证明文件作为制作本法律意见书的依据。七、本法律意见书仅供申请人为本次在天津OTC股权挂牌交易之目的使用，不得用作任何其他目的。八、本所仅就与申请人本次股权挂牌交易有关法律问题发表意见，而不对有关会计、审计及资产评估等专业事项发表意见。在本法律意见书对有关会计报告、审计报天津拓泽律师事务所法律意见书5告和资产评估报告书中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示保证。九、本法律意见书的出具已得到申请人如下保证：1、申请人已经提供了本所为出具本法律意见书所要求申请人提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明。2、申请人提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。天津拓泽律师事务所法律意见书6正文一、申请人本次股权挂牌交易的批准和授权（一）申请人本次股权挂牌交易的批准程序及内容1、申请人于2015年12月31日召开第一届董事会第二次临时会议，审议通过了《关于公司股权在天津滨海柜台交易市场股份公司挂牌交易的议案》、《关于公司股权在天津滨海柜台交易市场股份公司登记托管的议案》、《关于授权董事会具体办理本次在天津滨海柜台交易市场股份公司挂牌交易相关事宜的议案》、《关于聘请天津君安富锴投资管理有限公司作为公司股权在天津滨海柜台交易市场股份公司挂牌交易保荐机构的议案》、《关于聘请天津灏通会计师事务所有限公司作为公司股权在天津滨海柜台交易市场股份公司挂牌交易审计机构的议案》、《关于聘请天津拓泽律师事务所作为公司股权在天津滨海柜台交易市场股份公司挂牌交易专项法律顾问的议案》等议案并同意提交股东大会审议，同时审议通过了《关于召开公司2016年第一次临时股东大会的议案》。2、申请人于2016年1月15日召开2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司股权在天津滨海柜台交易市场股份公司挂牌交易的议案》、《关于公司股权在天津滨海柜台交易市场股份公司登记托管的议案》、《关于授权董事会具体办理本次在天津滨海柜台交易市场股份公司挂牌交易相关事宜的议案》、《关于聘请天津君安富锴投资管理有限公司作为公司股权在天津滨海柜台交易市场股份公司挂牌交易保荐机构的议案》、《关于聘请天津灏通会计师事务所有限公司作为公司股权在天津滨海柜台交易市场股份公司挂牌交易审计机构的议案》、《关于聘请天津拓泽律师事务所作为公司股权在天津滨海柜台交易市场