2008年全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案02

考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——一、单选[共35题，每题1分，总计35分]1、证券市场按层次结构关系，可以分为（）。A．股票市场和债券市场B．发行市场和流通市场C．集中市场和场外市场D．国内市场和国际市场2、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。A．政策性B．公开市场操作C．投融资D．保值3、以下不属于资本证券的是（）。A．股票B．银行汇票C．债券D．基金4、在证券市场上，通过（）引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。A．政府指导B．行政手段C．证券价格D．以上都不对5、1997～1998年是我国证券市场的（）。A．探索起步时期B．初创时期C．规范调整时期D．规范发展时期6、永久性是指股票所载有的（）是始终不变的。A．权利的有效性B．义务C．期限D．收益7、通常，如果中央银行降低存款准备金率，则股价（）。A．下跌B．无变化C．上升D．不能确定8、根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的规定，在股权分置的情形下，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。对于规定的上市公司“重大事项”，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的（）以上通过，方可实施或提出申请。A．三分之一B．半数考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——．三分之二D．四分之三9、证券持有人是公司财产所有人但又不能直接支配处理公司财产的证券是（）。A．股权证券B．债权证券C．物权证券D．事权证券10、下列债券中风险最大的是（）。A．国债B．政府保证证券C．金融债券D．公司债券11、在各类债券中，通常被称为“金边债券”的是（）。A．政府债券B．金融债券C．公司债券D．国债12、我国基金的年管理费率最初为（）。A．0.5%B．1.5%C．2.5%D．3.5%13、若估值日无交易，则以（）估值。A．最近五日收盘价的平均(开放式基金)或市场平均价的平均(封闭式基金)B．最近五日收盘价的平均(开放式基金)或最近一日市场平均价(封闭式基金)C．最近一日收盘价(开放式基金)或最近五日市场平均价的平均(封闭式基金)D．最近一日收盘价(开放式基金)或市场平均价(封闭式基金)14、以下属于开放式基金特有风险的是（）。A．市场风险B．管理风险C．技术风险D．巨额赎回风险15、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。A．5B．10C．20D．5016、股票指数期权的交割方式是（）。A．现金轧差B．交割相应指数的成分股C．交割某种股票D．以上都可以17、可转换债券的市场价格低于其转换价值时，称为（）。考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——．转换升水B．转换贴水C．转换平价D．转换溢价18、合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的是（）。A．金融远期合约B．金融期货C．金融期权D．金融互换19、某公司发行普通股票的认股权证，约定每张认股权证可以以24元的价格认购该公司的股票2股，如果该公司股票的现价为28元，则每张认股权证的内在价值是（）。A．4元B．8元C．48元D．56元20、利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，而开发设计出的具有复杂特性的金融衍生产品，称之为（）。A．金融远期合约B．金融期货C．结构化金融衍生工具D．金融互换21、某投资者年初以一股10元的价格买人A公司的股票，到年底股票价格为15元，并于年底分得现金股息1．5元，那么股利收益率为（）。A．10%B．15%C．5%D．20%22、在美国市场上，作为无风险证券替代品的是（）。A．市政债券B．短期国库券C．中期国库券D．长期国库券23、以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．审定对会员的接纳24、国际证监会公布的证券监管的目标是（）。A．保护投资者B．透明和信息公开C．降低系统风险D．以上都是25、保险公司申请合格境外机构投资者资格，必须具备的基本条件是：（）。考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——．必须经营保险业务达30年以上B．实收资本不少于10亿美元C．最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元D．以上都是26、我国《证券法》已于（）起正式实施，其内容共分为（）章。A．1999年1月1日；10B．1999年7月1日；10C．1999年1月1日；12D．1999年7月1日；1227、为进一步完善我国股票发行制度，2004年12月，中国证监会出台了有关新股首次公开发行实行（）的有关规定。A．定价制B．询价制C．竞价制D．议价制28、我国有关法规规定基金收益分配比例不得低于基金净收益的（）。A．80%B．85%C．90%D．95%29、可转换债券在转换前后体现的分别是（）。A．债权债务关系，所有权关系B．债权债务关系，债权债务关系C．所有权关系，所有权关系D．所有权关系，债权债务关系30、一般不在场外交易市场交易的证券是（）。A．债券B．新发行的各类证券C．不符合证券交易所上市标准的证券D．封闭式基金的受益凭证31、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样弯股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。A．上证综合指数B．深证综合指数C．上证30指数D．深证成分股指数32、被称为“金边债券”的是（）。A．公司债券B．政府债券C．金融债券D．公司可转换债券33、根据我国《证券法》，证券公司可分为（）。A．全国性证券公司和地方性证券公司B．综合类证券公司和经纪类证券公司考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——．自营商和经纪商D．承销商和自营商34、一般来说，期限长的债券，流动性（），风险相对较（），票面利率应定得（）。A．好；大；低B．差；小；高C．好；大；低D．差；大；高35、金融衍生工具按市场形态可以分为三类，以下不属于这种分类的是（）。A．内置型衍生工具B．外置型衍生工具C．交易所交易的衍生工具D．OTC交易的衍生工具二、多选[共30题，每题1分，总计30分]36、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。A．非挂牌证券B．非上市证券C．场外证券D．停牌证券E．场内证券37、金融机构发行债券的目的主要是（）。A．补充资本金B．筹资用于某种特殊用途C．支持经济建设D．改变本身的资产负债结构E．通过发行债券获利38、政府发行中期国债的目的是（）。A．弥补赤字B．弥补临时收支差额C．投资D．弥补战争费用E．临时周转39、国际债券的发行者主要是（）。A．各国政府B．政府所属机构C．银行及其他金融机构D．工商企业E．一些国际组织40、国际债券的特征有（）。A．资金来源广B．发行规模大C．存在汇率风险D．有国家主权保障E．以自由兑换货币作为计量货币考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——、财政债券的发行对象是（）。A．企业B．非银行金融机构C．城乡居民D．综合性银行E．各专业银行42、公司债券的类型有（）。A．信用公司债B．不动产抵押公司债C．保证公司债D．收益公司债E．可转换公司债F．附新股认股权公司债43、我国《基金法》规定，有（）情形之一的，基金托管人职责终止。A．被依法取消基金托管资格B．被基金份额持有人大会解任C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D．被基金管理人解任44、封闭式基金投资存在的风险主要有（）。A．市场风险B．管理风险C．技术风险D．巨额赎回风险45、金融远期合约规定了（）。A．将来交割的资产B．交割的日期C．交割的价格D．交割的数量46、可转换证券的要素有（）。A．有效期限和转换期限B．市场价格C．票面利率或股息率D．转换比例或转换价格47、进入20世纪90年代以后，以转移信用风险为核心的信用衍生工具经历了引人和迅速发展的阶段，主要有（）。A．信用违约互换B．总收益互换C．信用挂钩票据D．内置型衍生工具48、以下关于证券发行市场与交易市场关系的说法，正确的是（）。A．既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体B．证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——．交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力D．交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格49、以下关于利率变化引起证券价格变化的说法，正确的是（）。A．利率与证券价格呈反方向变化B．利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低C．利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降D．利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平50、证券交易所的组织形式大致可以分为（）。A．合伙人制B．联合制C．公司制D．会员制51、现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括（）。A．交易系统B．结算系统C．信息系统D．监察系统E．考核系统52、股票价格指数的计算方法可分为（）。A．相对法B．综合法C．修正法D．基期加权法E．计算期加权法F．几何加权法53、信用评级机构作为一个信息服务机构，在性质上具有独立性，其独立性体现在（）。A．独立于发行人B．独立于应募者C．独立于政府D．独立于证券主管部门54、申请创新活动试点的证券公司必须确保2004年8月以后开展的客户资产管理业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》及相关要求进行规范运作，（）。A．不占用客户托管的债券进行回购B．占用客户回购融人的资金C．不承担无限责任的投资D．确保客户资产的安全、完整55、申请创新活动试点的证券公司的法定代表人和经营管理的主要责任人应在申报材料上签字盖章，承诺申报材料内容真实、准确、完整，并对申报材料中存在的（）承担相应法律责任。A．虚假记载考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题！考试资源网——最新考试信息资料——．误导性陈述C．内幕信息D．重大遗漏等事项56、我国《证券法》中，“证券发行”这一章的主要内容有（）。A．证券发行核准或者审批原则B．中介机构及人员要求C．证券承销D．证券交易方式57、我国《证券法》中，“证券交易”一章第四节，禁止的交易行为包括（）。A．禁止内幕交易B．禁止操纵市场行为C．禁止融资融券D．禁止欺诈行为58、我国《证券法》规定，禁止证券公司（）。A．为客户卖出其账户上未实有的证券B．为客户融资买人证券C．当日接受客户委托买人证券又于当日将该证券再行卖出D．当日自营买人证券又于当日将该证券再行卖出59、证券市场自律组织有（）。A．证券监督管理委员会B．证券交易所C．证券业协会D．证券公司60、债券投资的风险主要有（）。A．利率风险B．经营风险C．信用风险D．财务风险61、（）在发行前