2009年6月期货从业考试期货法律法规预测试题(2)-中大网校

中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：月期货从业考试期货法律法规预测试题(2)总分：100分及格：60分考试时间：120分单项选择题：60道，每道0.5分，共30分(1)客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同。根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至（）。A.2010年B.2028年C.2013年D.2018年(2)非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。A.会员B.客户C.期货公司D.期货交易所(3)推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.2B.3C.5D.7(4)申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于（）。A.3人B.5人C.15人D.30人(5)期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查．做出批准或者不批准的决定。A.30%以上B.50%以上C.70%以上D.100%中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(6)期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）。A.2个月B.3个月C.6个月D.12个月(7)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。A.5B.7C.15D.30(8)期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A.公开、公平、公信B.公平、公信、公正C.公正、公信、公开D.公开、公平、公正(9)某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在（）上予以公告。A.期货交易所指定的报刊或者媒体B.期货业协会指定的报刊或者媒体C.中国证监会指定的报刊或者媒体D.营业部所在地的媒体(10)中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A.15日B.30日C.3个月D.6个月(11)期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。A.大于中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：小于等于(12)证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.期货业协会C.证券交易所D.期货交易所(13)某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3(14)我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（）。A.中国证监会B.期货交易所C.中国人民银行D.中国期货业协会(15)期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分(16)实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3日B.5日C.10日D.1个月(17)期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所(18)下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（）。A.上海期货交易所B.香港期货交易所C.芝加哥期货交易所D.澳洲雪梨期货交易所(19)期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。A.法律和行政法规的强制性规定B.部门规章的强制性规定C.地方性法规的强制性规定D.司法解释的强制性规定(20)《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定。证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（）。A.3年B.3年以上C.5年D.5年以上(21)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易。影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A.3B.5C.7D.10(22)期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的，应当在（）个工作日内向协会报告。A.3B.5C.7D.10中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(23)期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A.客户保证金安全存管制度B.人事管理制度C.财务管理制度D.绩效管理制度(24)期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十C.为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十(25)境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。A.国务院B.全国人大常委会C.全国人民代表大会D.国务院期货监督管理机构(26)期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是（）。A.董事长是总经理的表叔B.总经理是首席风险官的弟弟C.董事长是总经理的前夫D.董事长和首席风险官是非常要好的朋友(27)期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20(28)重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。A.8%B.10%C.12%中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(29)证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。A.50%B.100%C.150%D.200%(30)期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额(31)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。A.1500万B.3000万C.4500万D.5000万(32)关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）。A.期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B.期货交易所应当制定会员管理办法C.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D.期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度(33)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少应有3人的期货或者证券从业时间在（）以上。A.3年B.5年C.7年D.10年(34)期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。A.每日B.每周C.每月D.每季(35)期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件、材料。A.行业背景B.执业能力C.人脉关系D.经济状况(36)期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。A.过失B.重大过失C.故意D.故意或者重大过失(37)申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A.外交部B.公证机构C.国务院教育行政部门D.国务院期货监督管理机构(38)会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。A.1年B.2年C.3年D.5年(39)下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。A.维护客户和公司的合法利益B.保护客户、中小股东的利益C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D.谨慎地在职权范围内行使职权中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(40)吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每（）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A.A。1年B.2年C.3年D.5年(41)期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。A.调整前B.调整前3日内C.调整后D.调整后3日内(42)设立期货公司，持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币（）亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。A.2；5B.5；10C.10；15D.15；20(43)期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。A.真实、准确、完整地B.真实、及时、完整地C.准确、及时、完整地D.真实、公开、完整地(44)有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金(45)期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(46)在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。A.监事长B.理事长C.总经理D.董事长(47)标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日(48)期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A.半年B.1年C.2年D.3年(49)根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是（）。A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案。提交股东大会审定C.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过D.组织协调专门委员会的工作(50)客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、统一管理B.相互独立、分级管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、分级管理(51)证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(52)制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国民法通则》C.《期货交易管理条例》D.《期