2009年6月期货从业考试期货法律法规预测试题(3)-中大网校

中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：月期货从业考试期货法律法规预测试题(3)总分：100分及格：60分考试时间：120分单项选择题：60道，每道0.5分，共30分(1)非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.大于B.小于C.小于等于D.大于等于(2)期货公司或者客户由于违规超仓被交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成损失，那么这部分损失应（）。A.由客户自行承担B.由强行平仓的交易所或者期货公司承担赔偿责任C.由客户承担主要责任D.由超仓者承担(3)经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的（）。A.3%B.5%C.6%D.10%(4)双赢期货公司接受客户王某的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，双赢期货公司应当赔偿王某的赔偿额为（）。A.全部损失B.至少百分之八十的损失C.至多百分之八十的损失D.百分之六十的损失(5)未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。A.期货公司规定的保证金B.期货交易所规定的保证金C.期货业协会规定的保证金D.期货交易所规定的结算准备金中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(6)期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的（）。A.完整和真实B.安全和真实C.完整和安全D.安全和及时(7)期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所(8)期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告。说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A.法定代表人B.结算负责人C.财务负责人D.经营管理主要负责人(9)客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。A.请求权B.追偿权C.代位权D.质押权(10)期货业协会的章程应当报（）备案。A.国家发展和改革委员会B.国家工商行政管理总局C.中国银监会D.国务院期货监督管理机构(11)期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对（）岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A.关键B.所有C.交易中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：结算(12)（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国证监会B.期货业协会C.工商行政管理部门D.期货交易所(13)中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）。A.分散监督管理B.集中统一监督管理C.主要由地方证监会进行管理D.授权期货业协会进行管理(14)国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A.审慎监管B.套期保值C.诚实信用D.公平交易(15)中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。A.监督管理B.自律管理C.合规管理D.行政管理(16)期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.3个月B.6个月C.1年D.2年(17)公司制期货交易所的权力机构是（）。A.董事会中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：会员大会(18)某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失(19)我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。A.总经理B.理事长C.独立董事D.会员代表(20)期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。A.10%B.15%C.20%D.25%(21)具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.3年B.5年C.8年D.10年(22)当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可采取的措施是（）。A.暂停交易B.调整涨跌停板幅度C.降低保证金比例D.按一定原则平仓中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(23)期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。A.国务院B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会(24)2008年A期货交易所的手续费收人为1000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元(25)期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的，应当经中国证监会批准。A.3%；3%B.3%；5%C.5%；3%D.5%；5%(26)会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.均等份额B.不同份额C.不同规模D.各种份额(27)具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，等历可以放宽至大学专科。A.5；3B.7；5C.10；8D.15：10(28)首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为已有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A.总经理中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：监事会(29)《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.中国证监会禁止的其他行为(30)设立期货交易所，由（）审批。A.A。国务院B.中国证监会C.中国期货业协会D.商务部(31)客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货公司和客户D.期货交易所(32)期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。A.职工福利B.会员分红C.股东分红D.保证期货交易场所、设施的运行和改善(33)期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(34)某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）。A.必须经中国证监会批准B.必须经中国证监会备案C.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案(35)国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至个交易日。A.15；15B.15；30C.30；45D.30；60(36)全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。A.佣金B.准备金C.储备金D.保证金(37)我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A.10日B.20日C.30日D.14日(38)期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。A.10年B.15年C.20年D.25年(39)期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。A.终止或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利(40)期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久(41)期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（）。A.知情权B.否决权C.解释权D.同意权(42)期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过（）交易日。A.1个B.2个C.3个D.5个(43)期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A.1B.2C.3D.5(44)依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D.违反法律、法规禁止性规定的中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(45)由予业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部。根据规定，要想获得批准。该期货公司应当满足近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.6个月B.12个月C.1年D.3年(46)根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是（）。A.风险管理制度和交易异常情况的处理程序B.期货结算和交割制度C.保证金的管理和使用制度D.风险准备金管理制度(47)期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.经理B.监事会C.独立董事D.首席风险宫(48)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）元