2009年基金销售基础知识模拟精华1

12009年基金销售基础知识模拟精华（1）一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)1、有价证券：（）A.没有价值但有价格B.既有价值又有价格C.没有价值没有价格D.有价值无价格2、有价证券是（）的一种形式。A.虚拟资本B.真实资本C.实际资本D.商品资本3、商品证券不包括：（）A.提货单B.运货单C.商品保险单D.仓库栈单4、按证券发行主体的不同，有价证券可分为：（）A.政府证券、金融证券和公司证券B.政府证券、政府机构证券和公司证券C.政府证券、公司证券和企业证券D.金融证券、公司证券和企业证券5、广义的有价证券不包括：（）A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.虚拟证券6、银行证券不包括：（）A.银行汇票B.银行本票C.银行支票D.银行股票7、按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（）A.存款B.股票C.债券D.基金8、以下哪些不是有价证券的性质：（）A.期限性B.收益性C.流动性D.投机性9、股票可以视为一种：（）A.短期证券B.中期证券C.长期证券D.无期证券10、证券的风险与其收益之间的关系是：（）A.成正比B.成反比C.不相关D.都有可能11、证券市场的特征不包括：（）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是信用直接交换的场所C.证券市场是财产权利直接交换的场所D.证券市场是风险直接交换的场所12、证券市场的基本功能不包括：（）A.“筹资—投资”功能B.资本定价功能C.风险转移功能D.资本配置功能13、国务院在2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中未提出：（）A.分步推进创业板市场建设B.积极稳妥发展债券市场C.努力发展权证市场D.稳步发展期货市场14、（），代办股份转让工作正式启动。A.2000年6月12日B.2001年6月12日C.2000年5月12日D.2001年4月12日15、截止到2007年年底，代办股份转让试点范围不包括：（）2A.原STAQ挂牌公司B.原NET系统挂牌公司C.沪、深证券交易所的退市公司D.创业投资公司16、下列不是美国的Nasdaq培育的高科技巨人：（）A.英特尔B.苹果C.思科D.家乐福17、证券市场的构成不包括：（）A.股票市场B.债券市场C.货币市场D.基金市场18、世界上第一家股票交易所成立于：（）A.英国B.法国C.荷兰D.意大利19、美国证券市场始于：（）A.买卖公司债券B.买卖股票C.买卖外汇D.买卖政府债券20、新中国最初的股票出现于：（）A.20世纪70年代末B.20世纪80年代初C.20世纪80年代末D.20世纪90年代初21、我国现行的《证券法》颁布于：（）A.1999年7月B.2001年9月C.2003年3月D.2005年11月22、公司的组织形式不包括：（）A.个体制B.独资制C.合伙制D.公司制23、只有那种公司能够发行股票（）A.有限责任公司B.股份有限公司C.上市公司D.合伙制公司24、下面哪一类不是证券中介机构（）A.证券投资咨询公司B.会计师事务所C.律师事务所D.证券交易所25、以下哪类不能成为证券业协会的会员（）A.金融资产管理公司B.财务顾问机构C.会计师事务所D.资信评级机构26、股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：（）A.参加股东大会B.投票表决C.参与公司的决策和经营D.收取股息或分享红利27、下面哪一项不是股票的特征：（）A.永久性B.收益性C.稳定性D.流动性28、股息或红利的大小，主要取决因素是公司的（）。A.股票价格B.股东结构C.盈利水平D.远期发展规划29、股票价格波动的不确定性越大，股票的（）也越高。A.收益率B.风险性C.流动性D.市盈率30、优先股票的股息率（）。A.高于普通股B.低于普通股C.是固定的D.与普通股呈正相关331、我国《公司法》规定：记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依照《中华人民共和国民事诉讼法》规定的（）程序，请求人民法院宣告该股票失效。A.追缴B.公示催告C.诉讼D.宣告32、按投资主体的不同性质，股票的分类中不包括（）。A.国家股B.机构股C.法人股D.社会公众股33、我国《公司法》规定，社会募集公司申请上市的，向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的（）。A.50%B.40%C.25%D.15%34、完成股权分置改革之后，上市公司的原非流通股变为（）。A.可交易流通股B.限售流通股C.完全流通股D.B股35、《首次公开发行股票并上市管理办法》自（）起实施后，对首次公开发行公司不再区分流通股与非流通股。A.2005年5月B.2005年6月C.2006年5月D.2006年6月36、股票的每股净资产又称为股票的（）。A.票面价值B.账面价值C.市场价值D.内在价值37、股票的内在价值即股票的理论价值，也即股票（）。A.当前收益的现值B.当前收益的终值C.未来收益的现值D.未来收益的终值38、财政政策可以通过调节（）来控制股票的交易成本。A.印花税B.交易手续费C.企业所得税D.个人所得税39、证券主管部门可以通过影响（）的政策手段来间接影响股票价格。A.企业发行上市的费用B.企业会计准则C.股票的供给和需求D.上市公司信息披露原则40、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当：（）A.对公司债务承担连带责任B.依法承担赔偿责任C.依法退股D.依法解散公司41、公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应首先用于：（）A.弥补亏损B.提取法定公积金C.提取任意公积金D.支付优先股红利42、公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应首先用于支付：（）A.员工工资B.劳动保险费用C.缴付所欠税款D.清算费用43、债券持有者享有优先于（）对企业剩余资产的索取权。A.股票持有者B.清算组C.企业员工D.国家税务部门44、下面哪一项不是债券的特征？A.偿还性B.流动性C.权益性D.收益性45、（）没有实物形态，只在电脑账户中作记录。A.凭证式债券B.记账式债券C.虚拟式债券D.电子式债券46、特殊性国债不包括（）。A.定向债券B.特种国债C.专项国债D.海外国债47、央行票据是一种重要的金融债券，是中央银行为调节（）而向商业银行发行的短期债务凭证：A.商业银行法定准备金B.商业银行超额准备金C.中央银行超额准备金D.中央银行法定准备金448、我国的混合资本债券的发行人是：（）A.央行B.商业银行C.政策性银行D.证券公司49、商业银行在支付认购央行票据的款项后，其直接结果就是（）的减少。A.存款B.贷款C.可贷资金量D.可存资金量50、以（）为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式，是仅次于财政部的第二发债主体。A.国家开发银行B.农业发展银行C.中国进出口银行D.国家开发投资公司51、证券公司短期融资券只在（）发行和交易。A.交易所市场B.主板市场C.中小板市场D.银行间债券市场52、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。A.金融工具B.现金流C.债权债务D.权利义务53、套期保值是指通过在基础工具与对应的（）之间建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或者损益的交易行为。A.跨期基础工具B.金融衍生工具C.交易对手D.现金流或者损益54、套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。A.一价定律B.平价定律C.套利定律D.差价定律55、根据市场的功能划分，证券市场可分为（）A．一级市场和初级市场B．证券发行市场和初级市场C．证券发行市场和证券交易市场D．二级市场和次级市场56、在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）A.证券发行人B.证券投资者C．证券中介机构D．监管部门57、证券发行人不包括（）A.政府B.企业C.金融机构D.个人58、通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式是（）A．定向发行B．私募发行C．招标发行D．承购发行59、非公开发行是指（）。A．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为C．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为D．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为60、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式是（）A．代销B．余额包销C．全额包销D．包销61、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A．1000万元B．3000万元C．5000万元D．1亿元62、上市公司向原股东配售股份，应当采用（）方式发行。A.代销B.自行销售C.证券公司承销D.包销63、证券包销是指（）。A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式5B．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式64、按照规定，下列论述不正确的是（）。A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应该由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C．证券承销采取代销或包销方式D．上市公司向原始股东配售股份应当采用包销方式发行65、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。A．累计询价方式B．询价方式C．上网竞价方式D．协商定价方式66、根据我国法律法规的规定，上市公司公开发行新股，增发价格通过（）方式确定。A．询价B．协商C．投标D．累计询价67、上市公司非公开发行股票发行价格应不低于定价基准日前（）个交易日公司股票均价的（）。A．20，80%B．20，90%C．30，80%D．30，90%68、关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是（）。A．以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价B．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格C．以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格D．以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格价69、“以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是（）。A．荷兰式招标B．美式招标C．有价格招标D．收益率招标70、证券买卖双方在成交后即办理交收手续，买入者付出现金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金的证券交易方式是（）。A．现货交易B．远期交易C．期货交易D．信用交易71、会员制的证券交易所是（）。A．以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体B．一个由会员自愿组成的、以营利为目的的法人团体C．一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的法人团体D．以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体72、根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（）是证券交易所的最高权力机构。A．会员大会B．理事会C．监察委员会D．总经理73、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是（）。A．由会员大会选举产生B．由国务院证券监督管理机构任免C．由理事会任免D．由理事会选举产生674、公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是（）。A．实现市场信息的公开化B．实现监管信息的公开化C．实现内幕信息的公开化D．实现交易信息的公开化75、各国证券交易所普遍作为第一优先原则的是（）。A．时间优先B．数量优先C．客户优先D．价格优先76、上海证券交易所规定的集合竞价时间是（）。A．9：15－9：25B．9：30－11：30C．13：00－15：00D．14：57－15：0077、道-琼斯指数股价综合平均数的编制对象是（）A．30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B．30家著名大工商业