2018-2023年中国证券经营机构行业市场深度调研分析与投资机会研究报告

12018-2023年中国证券经营机构行业市场深度调研分析与投资机会研究报告1▄前言行业研究是开展一切咨询业务的基石，通过对特定行业的长期跟踪监测，分析行业需求、供给、经营特性、获取能力、产业链和价值链等多方面的内容，整合行业、市场、企业、用户等多层面数据和信息资源，为客户提供深度的行业市场研究报告，以专业的研究方法帮助客户深入的了解行业，发现投资价值和投资机会，规避经营风险，提高管理和运营能力。行业研究是对一个行业整体情况和发展趋势进行分析，包括行业生命周期、行业的市场容量、行业成长空间和盈利空间、行业演变趋势、行业的成功关键因素、进入退出壁垒、上下游关系等。一般来说，行业（市场）分析报告研究的核心内容包括以下三方面：一是研究行业的生存背景、产业政策、产业布局、产业生命周期、该行业在整体宏观产业结构中的地位以及各自的发展演变方向与成长背景；二是研究各个行业市场内的特征、竞争态势、市场进入与退出的难度以及市场的成长性；三是研究各个行业在不同条件下及成长阶段中的竞争策略和市场行为模式，给企业提供一些具有操作性的建议。2常规行业研究报告对于企业的价值主要体现在两方面：第一是，身为企业的经营者、管理者，平时工作的忙碌没有时间来对整个行业脉络进行一次系统的梳理，一份研究报告会对整个市场的脉络更为清晰，从而保证重大市场决策的正确性；第二是如果您希望进入这个行业投资，阅读一份高质量的研究报告是您系统快速了解一个行业最快最好的方法，让您更加丰富翔实的掌握整个行业的发展动态、趋势以及相关信息数据，使得您的投资决策更为科学，避免投资失误造成的巨大损失。因此，行业研究的意义不在于教导如何进行具体的营销操作，而在于为企业提供若干方向性的思路和选择依据，从而避免发生“方向性”的错误。3▄报告信息•【报告编号】78144•【交付方式】Email电子版/特快专递•【价格】纸介版：7000元电子版：7200元纸介+电子：7500元•【文章来源】▄报告目录第一章中国证券经营机构发展背景第一节、证券经营机构客户需求背景一、证券公司经纪客户需求影响因素二、证券营业部细分市场划分方式第二节、证券市场外部环境变化背景一、证券行业进入门槛降低趋势二、证券行业监管力度减弱趋势三、证券机构业务范围拓宽趋势第三节、证券行业生命周期特征分析一、证券行业生命周期参照依据二、证券行业所处生命周期阶段三、证券行业生命周期影响因素第四节、证券经营机构关联行业运行情况一、股票市场运行状况分析（1）股市走势变化情况二、期货市场运行状况分析三、基金市场运行状况分析4四、商业银行发展状况分析五、保险行业发展状况分析六、信托行业发展状况分析七、创投与私募市场运行分析（1）创投市场运行情况（2）私募市场运行情况第二章中国证券经营机构运营环境分析第一节、证券经营机构政策环境分析一、证券经营行业监管体制分析二、证券行业政策法规制定情况（1）2015-2017年证券行业创新政策三、其他相关财务杠杆政策分析第二节、证券经营机构经济环境分析一、国际资本市场环境分析二、行业与国民经济相关性（1）影响证券市场走势的宏观经济因素（2）证券市场与宏观经济的联动性现状三、国家宏观经济运行分析第三节、证券经营机构金融环境分析一、2015-2017年限售股解禁时间（1）国内证券市场资金流动分析（2）跨境资金投资证券市场分析（3）央行货币政策展望分析第三章国际证券经营机构发展轨迹分析5第一节、国际投行业务发展经验分析一、国际投行业务范围介绍二、国际投行业务发展历程三、国际投行业务发展现状第二节、国外资产管理行业发展分析一、国外资产管理产品发展分析二、国外资产管理业务发展分析三、全球资产管理行业发展趋势第三节、国外证券经营机构发展分析一、美国证券经营机构发展轨迹分析二、日本证券经营机构发展轨迹分析三、韩国证券经营机构发展轨迹分析第四节、美国证券经营机构人力资源建设分析一、美国券商的组织机构分析二、美国券商的职业生涯分析三、美国券商的人才吸引战略四、美国券商员工的绩效评估五、美国券商的薪酬体系分析第五节、美国证券经纪人管理模式研究一、中美证券经纪人业态对比分析二、美国证券经纪人招聘机制分析（1）美国证券经纪人招聘要求分析（2）美国证券经纪业务的市场划分（3）美国证券经纪人招聘案例分析6（4）网络经纪商的经纪人招聘分析（5）美国券商经纪人招聘经验借鉴三、美国证券经纪人培养模式分析（1）美国证券经纪人培养模式综述（2）美国券商经纪人培养案例分析（3）美国证券经纪人培养模式借鉴四、美国证券经纪人考核激励管理启示五、美国证券营销模式的经验分析（1）FC模式——美林证券代表模式（2）独立理财顾问——嘉信理财代表模式（3）社区模式——恒达理财代表模式（4）美国证券营销模式的经验借鉴第六节、美国证券经营机构国际化发展经验一、美国投行国际化的背景二、美国著名投资银行国际化进程（1）高盛的国际化进程（2）摩根士丹利的国际化进程三、美国投行国际化规律与启示（1）国际化组织结构的规律和启示（2）国际化地区结构的规律和启示（3）国际化业务结构的规律和启示（4）国际化风险控制的规律和启示第七节、国际领先证券经营机构在华投资分析一、外资参股国内券商的政策环境7二、外资参股国内券商现状分析三、外资证券经营机构进入影响第四章中国证券经营机构发展分析第一节、证券经营机构经营情况分析一、证券经营机构收入规模分析二、证券经营机构资产结构分析（1）证券经营机构总资产规模分析（2）证券经营机构净资产规模分析（3）证券经营机构受托资产规模分析三、证券经营机构盈利情况分析（1）证券经营机构净利润分析（2）证券经营机构资产收益分析第二节、证券经营机构竞争力评价体系的构建一、指标体系的选择原则二、指标体系与指标体系的构建三、企业核心竞争力的比较分析（1）规模实力对比分析（2）盈利模式对比分析（3）风险管理能力评价第三节、证券经营机构的业务模式分析一、证券经营机构传统业务二、证券经营机构创新业务三、证券经营机构全业务链第四节、证券经营机构盈利模式分析8一、证券经营机构盈利模式界定二、证券经营机构盈利途径分析三、证券经营机构盈利方式分析四、证券经营机构业务结构分析五、证券经营机构成本控制分析六、证券经营机构管理水平分析七、证券经营机构创新盈利模式第五节、证券经营机构营销模式分析一、国内券商区域营销影响因素二、证券经营机构主要营销方式三、证券经营机构营销渠道建设四、证券经营机构营销策略建议第六节、证券经营机构业内竞争格局分析一、证券经营机构集中度分析（1）内外证券经营结构集中度对比分析（2）国内证券经营结构集中度发展展望二、证券经营机构差异化竞争分析三、证券经营机构融资现状分析四、证券经营机构并购重组分析（1）大型证券公司的并购重组模式（2）中型证券公司的并购重组模式（3）小型证券公司的并购重组模式第七节、证券经营机构人力资源分析一、证券经营机构人才需求分析9二、证券经营机构人才结构分析三、证券经营机构薪酬待遇分析（1）投行人员薪酬待遇分析（2）明星分析师的薪酬待遇（3）经纪人的薪酬待遇分析（4）行政人员薪酬待遇分析四、证券经营机构人才管理建议第五章中国证券经营机构营业部建设分析第一节、证券经营机构营业部发展现状一、证券经营机构营业部规模分析二、证券营业部区域竞争格局分析（1）证券营业部区域分布特点（2）证券营业部区域饱和度分析第二节、传统证券营业部发展现状一、传统证券营业部的主要特征二、领先证券营业部经营特点（1）中信证券（浙江）杭州延安路营业部（2）五矿证券深圳金田路营业部（3）华泰证券深圳益田路营业部（4）申银万国上海陆家嘴环路营业部（5）中投证券无锡清扬路营业部（6）国泰君安上海福山路营业部（7）光大证券深圳金田路营业部（8）银河证券宁波大庆南路营业部10（9）财通证券温岭东辉北路证券营业部（10）西藏同信证券上海东方路证券营业部第三节、轻型证券营业部设立分析一、轻型证券营业部概念解析二、轻型证券营业部发展现状三、轻型营业部投资回报分析四、轻型证券营业部发展障碍五、轻型证券营业部技术系统建设六、轻型证券营业部发展前景第四节、新型证券营业部设立分析一、新型证券营业部的主要特征二、新型证券营业部竞争力分析三、新型营业部对行业竞争格局的影响四、新型证券营业部设立存在的问题（1）新型证券营业部的设立障碍（2）区域新型证券营业部设立标准（3）新型证券营业部佣金率设定标准五、新型证券营业部的设立建议六、新型证券营业部的管理建议七、新型证券营业部发展前景第五节、证券经营机构营业部发展趋势分析一、国外新型营业部模式案例分析（1）爱德华琼斯公司组织架构概况（2）爱德华琼斯公司业务结构分析11（3）爱德华琼斯公司成本费用分析（4）爱德华琼斯公司净资产收益率二、营业部区域扩张趋势分析三、证券营业部经营趋势分析第六章中国证券经营机构细分业务分析第一节、证券经营机构业务竞争与合作态势一、替代业务企业竞争分析二、同行业企业竞争分析三、潜在进入企业发展分析四、购买者讨价还价能力五、供应商讨价还价能力第二节、证券经营机构传统业务发展分析一、证券经营机构承销业务分析（1）IPO市场融资需求（2）承销业务规模分析（3）承销业务盈利能力（4）承销业务竞争现状二、证券经营机构经纪业务分析（1）经纪业务经营分析（2）经纪业务竞争分析（3）经纪业务模式创新（4）经纪业务发展前景（5）经纪业务发展建议三、证券经营机构自营业务分析12（1）证券经营机构自营业务概述（2）证券经营结构自营业务现状（3）券商自营业务投资效益分析四、证券经营机构资产管理业务分析（1）券商基金管理业务服务模式（2）国内资产管理业务发展现状（3）国内资产管理业务的投资主体（4）券商资产管理业务经营现状（5）券商资产管理业务竞争分析（6）券商理财产品销售渠道分析（7）券商资产管理业务差异化发展分析（8）券商资产管理业务的主要创新方向五、证券经营机构投资顾问业务分析（1）投资顾问业务开展规范（2）投顾业务服务收费分析（3）投资顾问业务发展现状（4）投资顾问业务发展方向六、证券经营机构并购业务分析（1）企业并购市场交易情况（2）国内并购业务竞争格局（3）并购业务发展阻碍分析（4）并购业务发展前景分析第三节、证券经营机构创新业务发展分析一、证券经营机构创新业务综述13（1）证券经营机构创新业务发展综述（2）证券经营机构创新业务竞争形式二、金融衍生品业务分析（1）金融衍生品业务开展环境（2）金融衍生产品设计方向（3）金融衍生产品发展前景三、证券经营机构直投业务分析（1）券商直投业务发展环境（2）券商直投业务规模分析（3）券商直投业务竞争分析（4）券商直投业务盈利分析（5）券商直投业务发展趋势四、证券经营机构融资融券业务分析（1）融资融券业务对市场各方的影响（2）融资融券业务的进入障碍（3）融资融券业务的交易模式（4）融资融券业务收入模式分析（5）融资融券业务发展规模分析（6）融资融券业务竞争现状（7）转融通业务推出进展分析五、股指期货中间介绍业务分析（1）股指期货市场发展情况（2）券商背景的期货公司发展现状（3）股指期货业务的市场竞争格局14（4）券商背景的期货公司市场影响力（5）股指期货中间介绍业务进入障碍（6）股指期货中间介绍业务现状分析六、资产证券化业务分析（1）资产证券化产品资产池1）资产池资产结构2）资产池资产质量（2）资产证券化市场规模（3）资产证券化交易规模（4）资产证券化业务前景第七章中国重点区域证券经营机构投资潜力分析第一节、证券营业部基本饱和区域投资分析一、北京市证券经营机构发展分析（1）北京市证券经营机构发展政策（2）北京市证券经营机构金融环境（3）北京市证券营业部规模及分布（4）北京市证券经营机构经营分析（5）北京市证券经营机构竞争现状（6）北京市证券经营机构发展方向二、上海市证券经营机构发展分析（1）上海市证券经营机构发展政策（2）上海市证券经营机构金融环境（3）上海市证券营业部规模及分布（4）上海市证券经营机构