11年12证券基础试题

1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常，股票分割往往会导致股价()。A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是()。A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述，错误的是()。A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是()。A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括()。A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用()形式。A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为()。A.多头套期保值B.空头套期保值C.牛市套期保值D.熊市套期保值12.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。来源：考试大的美女编辑们A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系13.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是()。A.证券账户设立B.实物证券的保管C.记名证券的存管和过户D.发表证券投资咨询报告14.()是证券交易市场的核心。A.证券交易所B.证券投资者C.证券发行人D.证券公司15.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是()。A.交易双方均需开立保证金账户B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D.交易双方均无需开立保证金账户16.对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是()。A.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的17.我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()罚金。A.3;1万元以上5万元以下B.5;1万元以上10万元以下C.3;2万元以上20万元以下D.5;2万元以上20万元以下18.关于中证全债指数，下列叙述错误的有()。A.指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算B.指数的基日为2002年12月31日，基点为100点C.符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性19.()是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。A.主动型基金B.保本基金C.QDII基金D.分级基金20.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的()。A.基金交易费B.销售服务费C.申购费D.基金运作费21.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?()A.贴现B.记账C.转让D.承兑22.关于资本证券，下列说法错误的是()。A.持有人有一定的收入请求权B.有价证券即指资本证券C.有价证券是资本证券的主要形式D.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券23.某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为()。A.0B.5%C.10%D.15%24.从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是()。A.资本收益B.收益减少C.资本损失D.收益增长25.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息可调整优先股26.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在()亿元人民币以上，待偿期限在()年以上的债券。A.30;1B.50;1C.30;3D.50;327.()不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A.财产股息B.负债股息C.股票股息D.建业股息28.套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易()的期货交易。A.品种不同、数量相当、期限相同、方向相同B.品种相当、数量不同、期限不同、方向相反C.品种相当、数量相当、期限相当、方向相反D.品种不同、数量不同、期限相当、方向相同29。向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于()。A.证券承销业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务30.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是()。A.财政部B.中国人民银行C.国务院证券监管机构D.证券行业公会31.设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为()元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.032.我国目前对证券发行实行的是()。A.注册制B.核准制C.通道制D.审批制33.()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券经纪业务B.证券法律业务C.证券合同业务D.证券发行业务34.中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的()。A.运作独立B.监督独立C.代码独立D.指数独立35.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A.2%B.5%C.10%D.20%36.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75%37.《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且()年累计净利润不低于()万元。A.3;3000B.3;5000C.5;3000D.5;500038.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1B.3C.5D.739.证券交易所的上市证券的清算和交收由()集中完成。A.证券营业部B.证券公司。C.上市公司D.证券登记结算公司40.证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满()年的高级管理人员。A.2;3B.2;5C.3;241.()是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。A.集中竞价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易42.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%43.代办股份转让系统又称为()。A.二板市场B.创业板C.三板市场D.中小板44.我国的股权分置是指()市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。A.A股B.B股C.红筹股D.法人股45.在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以()优先认购一定数量新股的权利。A.等于市场价格B.低于市价的特定价格C.前3个月市场最低交易价格D.理论价格46.通常，加权股价指数是以样本股票的()为权数加以计算。A.基期价格B.发行量或成交量C.等同权重D.计算期价格47.欧洲债券是指借款人()。A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券48.一般来说，期限较长的债券，()，利率应该定得高一些。A.流动性强，风险相对较小B.流动性强，风险相对较大C.流动性差，风险相对较小D.流动性差，风险相对较大49.()是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A.附有出售选择权条款的债券B.附有可转换条款的债券C.附有交换条款的债券D.附有赎回选择权条款的债券50.看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量基础金融工具的权利。A.期权价格B.市场价格C.协定价格D.期权费加买入价格51.地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是()。A.普通债券B.专项债券C.建设国债D.特种国债52.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是()。A.中国工商银行B.国家开发银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行53.申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为()元。A.0.001B.0.005C.0.01D.0.154.()一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A.成长型基金B.收入型基金C.指数基金D.平衡型基金55.证券投资基金管理人与托管人之间是()关系。A.所有者和经营者B.相互制衡C.委托与受托D.债权与债务56.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是()。A.以净资本为基准B.以扶优限劣为核心C.以提高风险管理能力为目的D.以市场准入和监管措施为依据57.下列关于注册会计师申请证券许可证的条件的说法，错误的是()。A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书B.取得注册会计师证书2年以上C.不超过60岁D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为58.目前我国货币基金的年管理费率在()左右。A.0.33%B.1.33%C.2.33%D.3.33%59.下列各项对契约型基金的认识，正确的是()。A.是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行60.下列关于证券服务机构的说法，错误的是()。A.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构B.证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构C.证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册D.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专