项目资料的管理与编制移交(昆枢)

1昆枢扩能改造工程资料管理编制和移交一、制定办法的依据本办法根据《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DT/28-2002）、《铁路建设项目资料管理规程》（TB10443-2010J978-2010），《关于重新印发〈铁路建设项目竣工验收交接办法〉的通知》（铁建设〔2008〕23号），以及各类档案整理规范和案件质量整理标准，参照《铁路建设项目竣工文件编制移交办法》（办档〔2002〕8号），结合本建设项目的实际情况制定本办法。（《昆明枢纽扩能改造工程档案管理办法》）二、铁路建设项目资料管理适用的主要文件及标准1．《铁路建设项目资料管理规程》（TB10443—2010）（以下简称《规程》，2010年1月4日发布并实施，是最新的铁路建设项目资料管理标准，是依据国家有关标准以及铁路行业特点，针对新《验标》出台后产生的新问题制定的新标准，适用于现今新建、改建铁路建设项目的通用标准。《规程》对铁路建设项目资料进行准确的定义（外延扩大），按照管理责任、资料性质、形成阶段作了分类，明确了形成、收集、归档的责任者。2．《关于重新印发〈铁路建设项目竣工验收交接办法〉的通知》（铁建设〔2008〕23号，2008年3月1日施行），仅对建2设项目验收的依据、条件、任务和内容、验收组织机构作了规定，将验收过程分为静态验收、动态验收、初步验收、安全评估和正式验收五个阶段，并提供了相应的验收表格（铁验表1-7）。该文将前发的《铁路建设项目竣工验收交接办法》（铁建设〔2001〕117号）废止了，“117号”文中的附件部分的“建交表”、“项目文件及移交资料目录”也被废止了，需要移交的竣工文件内容（即归档范围）也就没有了。3．《关于印发〈铁路建设项目竣工文件编制移交办法〉的通知》（办档〔2002〕8号），是根据同名文件“铁建设〔2001〕117号”要编写的，可以说没有117号就没有办档8号。特别是“建交表”及“各专业竣工文件应包含的内容”都是从117号来的。但是，“办档8号”的归档内容与现在施工中形成的资料不适应，比如检验批等。比较上述文件及标准各有长短，我们觉得项目资料的管理按照《规程》执行，特别是归档的范围以及表格的格式；资料的编制移交按“办档8号”要求执行，各专业（站前、站后）的具体归档内容参照“办档8号”，建交表仍然按“117号”制作。三、定义1．建设项目资料：建设项目在立项、审批、招投标、勘察3设计、施工、监理及竣工验收过程中形成的不同载体形式的文字、图表、声像等资料。2．建设管理资料：以建设单位为主在建设项目实施过程中形成、收集的资料。3．施工资料：施工过程中形成的资料。4．监理资料：监理过程中形成的资料。5．竣工验收资料：建设项目在静态、动态、初步验收，安全评估和国家（正式）验收过程中形成的资料。6．竣工文件：建设项目在验收后，需要向接管单位及档案管理部门移交的建设项目资料。四、说明1．除必需的责任人签名外，其它内容不必强调手写，尤其是电子文件资料。2．有规范性格式的表格必须按照要求做，对于一些重复使用但暂无规范性格式的资料，需要由建设单位在同一项目中进行统一。3．勘察设计单位除应对本单位有关资料进行签署外，还应按规定对其它单位提交的有关资料进行签署。如施工过程中的地质状况确认，需要勘察设计单位确认的部分检验批，分项工程和分部工程、单位工程验收资料等。44．除《规程》要求之外的其它施工记录，如混凝土的生产搅拌记录，以及预应力张拉记录、初张拉记录等，由建设各方根据具体情况确定填写和保存与否。5．验收标准要求形成的验收资料中已经包括了以前“程检表”（包括“检查证”、“质统表”）的多数内容。填写《铁路建设项目管理规程》要求的施工记录和《验收标准》要求的验收资料后，可不再填写“程检表”等。五、总体要求1.建设项目资料的形成、收集和整理工作应与工程进度同步进行，并做到系统、完整、真实，保证其具有有效的查考利用价值和完备的质量追溯功能。2．建设、勘察设计、施工、监理等单位应制定建设项目资料管理工作标准和责任制，并定期进行检查、控制和考核。3．建设项目资料要求字迹清楚，图表整洁，图样规范，签认手续完备。4．建设项目资料应按规范性格式进行填写。当现行标准和有关管理办法尚无规范性格式时，应由建设单位根据工程特点和资料内容进行统一。5．建设项目资料应按现行法律、法规和相关规章制度的规定做好保密工作。56．建设各方应保证各自资料的真实性，严禁涂改、伪造、随意抽取或损毁。六、管理职责（一）建设指挥部1．建设单位应负责对其形成、收集的资料进行整理和保管。2．建设单位应负责组织、协调和指导勘察设计、施工、监理等单位编制各方的资料，并定期进行检查。3．建设单位应在签订合同、协议时，设立专门条款，明确资料的编制责任、提供套数、质量要求和时限等。4．组织有关单位向接收单位移交资料。（二）勘察设计单位1．勘察设计单位应负责对其形成、收集的资料进行整理和移交。2．勘察设计单位应按规定向有关单位提供勘察设计资料。3．勘察设计单位应按规定对有关资料进行签署。（三）施工单位职责1．施工单位应负责对其形成、收集的资料进行整理和移交。2．施工单位应对其编制资料的真实性、准确性完整性负责。3．施工总承包单位负责汇总、审核分包单位编制的资料，对资料管理负总责。分包单位应对其分包工程范围的资料管理6负责。（四）监理单位职责1．监理单位应负责对其形成、收集的资料进行整理和保管。2．监理单位对其编制资料的真实性、准确性和完整性负责。3．监理单位应按规定对施工单位、检测机构等提供的资料进行检查、核实，确认后予以签署。七、编制职责（一）建设单位1．建设管理资料（1）管理机构资料：成立指挥部的文件。（2）立项决策资料预可行性研究报告及批复文件；环境影响报告书及批复文件；水土保持方案报告书及批复文件；节能报告书及批复报告文件；防洪影响评估报告书及批复文件；通航论证报告书及批复文件；地震安全性评估报告书及批复文件；文物保护影响评估报告书及批复文件；可行性研究报告及批复文件。（3）招投标管理资料招标计划及批复文件；招标公告；资格预审文件、招标文件；资格后审批准文件；资格预审评审资料；投标文件（中标的标书及第一未中标标书）；开标记录文件；评标报告；中标通7知书及中标结果通知书；招投标情况书面报告。（4）合同管理资料合同审查资料；合同联签资料；合同变更、解除及纠纷处理文件；合同文本。（5）开工报告建设项目开工报告及批复文件；合同标段和重点工程开工报告及批复文件。（6）技术管理资料指导性施工组织设计资料；全线控制测量方案；线路贯通测量资料；科技成果资料；工程项目总结。（7）物资设备管理资料：甲供物资设备质量记录。（8）质量安全事故资料：质量安全事故资料；专项检测资料。（9）质量安全监督资料：质量安全监督审批资料；质量安全监督报告。（10）投资控制资料投资估算文件；投资估算审查修改文件；设计概算；鉴修概算；投资检算；分标段执行预算；验工计价资料；清理概算资料。2．勘测设计资料8（1）勘察资料：勘测大纲资料；勘察报告资料；初测资料；定测资料；勘察监测资料。（2）设计资料：初步设计资料；施工图设计资料；变更设计资料；工程咨询资料。3．竣工验收资料（1）基础资料：国有土地使用证；建交表（1～28），分别按里程由小到大顺序进行汇总编制，工程数量、投资等；水土保持、环境保护设施验收资料；劳动、安全、卫生、消防设施验收资料；竣工决算资料（按铁财〔2008〕250号文件编制）（2）竣工图全线路的平面、纵断面图及缩图，特一、二等站站场平面图，机务及折返段总平面图，车辆设备总平面布置图，给水站给排水平面图管网系统图，通信网图，铁路用地总平面图。（3）验收资料静态验收资料；动态验收资料；初步验收资料；安全评估报告；国家（正式）验收资料。5．声像档案。有关工程开工、竣工、领导视察、优质样板工程、重大活动的照片以及施工过程中的照片、录像刻录的光盘、相册。6．地亩档案。（按铁运〔2008〕158号文件执行）9组成和内容：（1）铁路建设项目建设用地小结和竣工文件的编制说明（2）铁路建设项目的批准文件（3）铁路建设项目建设用地的批准文件（4）铁路建设项目征地、拆迁和回收土地补偿协议书。（5）铁路建设项目征地、拆迁补偿费清册（6）收（付）款凭证及汇总表（7）建设用地相关税费缴纳凭证或减免凭证（8）铁路用地界桩表（9）铁路建设项目竣工用地平面图（含底图和电子版）（10）统一里程与施工里程对照表（11）铁路建设项目竣工建设用地结案表（12）国有土地使用证（13）国有土地使用证清册（14）勘测定界成果资料（15）其他文件及资料要求及份数：（1）建设用地竣工文件按统一里程前后顺序排列装订，难以按里程顺序排列的，可按站序或时间先后排列装订。（2）竣工图纸按规定格式折叠，不装订。（3）移交接管单位铁路用地管理机构。10（二）施工单位一是标段综合卷（所包含的内容）：（1）整个标段的开工报告（2）标段施工总结（3）工程数量汇总表（4）建交表（5）标段的竣工验收资料（6）施工组织机构资料（7）施工合同（8）与本标段有关的来往文件、会议纪要。（9）竣工图：整个标段的竣工图（平、纵断面图、排水用地图）。二是单位工程竣工文件：（1）开工报告（2）施工小结（3）工程数量汇总表（4）变更设计（包括文件、图纸等）及与本单位工程有关的文件、纪要等。（5）超前地质预报资料（6）工程测量资料：施工控制测量资料、施工测量放样资11料、结构变形监测与控制资料、沉降变形观测与评估资料、竣工测量资料。（7）重点工程（大长隧道、大桥特大桥）的施工组织设计。（8）单位工程施工质量验收资料、单位工程观感质量检查资料、单位工程实体质量和主要功能核查资料、单位工程施工质量控制资料。（9）分部工程施工质量验收资料（10）分项工程施工质量验收资料（11）检验批施工质量验收资料（12）工程试验报告：按《铁路工程试验表格》（铁建设函〔2009〕27号规定编制。（13）物资设备质量验收资料：供应商提供的产品合格证、检验报告、试验报告、说明书，以及进场后由施工监理按规定进行的检查、试验记录（A.0.7）。（14）施工记录（C.0.1～C.0.15）。（15）施工日志（16）竣工图三是声像档案：由施工单位拍摄的开工、施工、竣工验收、开通典礼、重大事件以及施工过程中的照片录像。四是电子档案：电子版的文件资料、移交目录，竣工图及其12应用软件等刻录成光盘。（三）监理单位（1）监理管理资料：监理组织机构资料、监理规划、监理实施细则、监理日志、监理月报、监理工作总结、工程质量评估报告。（2）施工监理资料：工程停（复）工令；旁站监理记录；见证、平行检测资料；工程延期报告及审批资料；索赔申请报告及审批资料。注：施工阶段的监理月报应包括以下内容：本月工程概况及工程形象进度；工程进度（包括本月实际完成情况与计划进度比较，对进度完成情况及采取措施效果的分析）；工程质量（包括本月工程质量情况分析、采取工程质量及措施及效果）；工程计量与工程款支付（包括工程量审核情况，工程款审批情况及月支付情况，工程款支付情况分析，本月采取的措施及效果）；合同其他事项的处理情况（包括工程变更，工程延期，费用索赔）；本月监理工作小结（包括对本月进度，质量工程款支付等方面情况的综合评价，本月监理工作情况，有关本工程的意见和建议，下月监理工作的重点）；工程质量缺陷与事故的处理文件。七、项目资料的管理要求1．各单位要设立专门机构，指定专人负责资料的日常管理13工作，制定相应的标准和制度，不得随意更换资料管理人员。2．配备必要的库房和设备，确保资料的安全。重点好资料的防火、防湿、防失、防污、防损、防有害生物等工作。3．做好日常资料的收集、整理、保管工作，重点收集施工中采用的新工艺、新材料、特殊地质、重点难点的科技攻关项目，地下建筑、地下管线、工程质量事故处理方案以及隐蔽部位的资料，并根据变更设计要求，及时修改施工图，填写工程日志，做到符合实际。（四）竣工文件的质量要求1．材质质量。采用50克以上的A4纸，幅面小于A4纸的要粘贴到A4纸上，大于A4