(简体)期货交易分析人员资格测验试题

期货交易分析人员资格测验试题科目：期货法规与职业道德请填入场证编号：______________※注意：考生需在(答案卷)上依序标明题号作答，不必抄题。一、选择题(单选题40题，每题1.25分，共50分)答案请由左至右每五题排成一横列，依序作答，如下例：1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.以下依此类推1.依我国期货交易法之规定，下列何种交易可不适用期货交易法之规范？A.外汇经纪商经核准在其营业处所经营换汇交易B.证券商经核准在其营业处所经营股价连结结构型商品C.金融机构经核准在其营业处所经营货币选择权D.期货商经核准在其营业处所经营利率选择权(A)A.C.(B)A.B.C.(C)B.D.(D)A.B.C.D.2.依我国期货交易法之规定，下列何者系由主管机关公告之？(A)期货结算会员资格标准(B)期货商得受托从事期货交易之种类及交易所(C)结算保证金之收取方式(D)期货交易法施行细则之订定3.依我国期货交易法对于期货选择权契约定义之叙述，下列何者正确？(A)当事人约定，于未来特定期间，依特定价格及数量等交易条件买卖约定标的物，或于到期前或到期时结算差价之契约(B)当事人约定，选择权买方支付权利金，取得购入或售出之权利，得于特定期间内，依特定价格及数量等交易条件买卖约定标的物(C)当事人约定选择权买方支付权利金，取得购入或售出之权利，得于特定期间内，依特定价格及数量等交易条件买卖期货契约(D)当事人约定，一方支付价金一定成数款项或取得他方授与之一定信用额度，双方于未来特定期间内，依约定方式结算差价或交付约定物之契约4.依我国期货交易法，关于期货交易契约之规定，下列何者正确？(A)期货交易契约经财政部核准，始得于期货交易所交易(B)主管机关准驳期货交易契约之期间，不得超过三个月(C)期货交易契约流动性不足时，期货交易所得撤销该契约之交易(D)货币期货交易契约之核准，主管机关应先会商中央银行之同意5.依期货交易法规定，期货交易所于执行市场监视时发现期货交易异常时，其得采取之措施，下列何者不正确？(A)公布交易信息(B)调整保证金额度(C)暂停或停止该期货交易(D)命令期货商了结该期货交易所有部位6.依期货交易法规定，公司制期货交易所至少应设：(A)业务委员会、稽核委员会(B)业务委员会、纪律委员会(C)纪律委员会、教育委员会(D)业务委员会、监视委员会7.期货交易所业务人员从事之业务范围，下列何者正确？A.期货交易契约之设计与研究B.会员或期货商财务之查核C.期货集中交易市场计算机作业与信息管理D.期货交易所之内部稽核(A)A.B.C.(B)A.C.(C)A.B.D.(D)A.B.C.D.8.依期货交易法令规定，有关期货结算机构业务规则之叙述，下列何者正确？(A)业务规则应记载事项包括交易保证金权利金之计算方法(B)业务规则应记载事项包括期货交易市场之使用(C)主管机关为保护公益得通知期货结算机构变更业务规则(D)业务规则之变更不须经主管机关核定9.依期货交易法令规定，期货结算机构执行市场监视时，得对结算会员采取下列何种必要措施？(A)暂停部分期货交易(B)限制期货商之交易数量(C)将相关账户移转至其它结算会员(D)调整结算保证金之金额10.依我国期货交易法，期货结算机构对其结算会员不履行结算交割义务时，得以相关之款项支应，其支应顺序为何？A.期货结算机构之赔偿准备金B.违约期货结算会员之交割结算基金C.违约期货结算会员缴存之结算保证金D.其它期货结算会员之交割结算基金E.其它结算会员依期货结算机构所定之比例分担(A)A.B.C.D.E.(B)B.C.A.D.E.(C)C.B.D.A.E.(D)B.C.D.A.E.11.依我国期货交易法，关于期货结算机构收取结算保证金之规定，下列何者正确？A.得以现金缴交B.得以经核准之有价证券缴交C.有价证券抵缴结算保证金之比例，由期货结算机构定之D.结算保证金之收取方式，由期货结算机构订定，报请主管机关核定(A)B.C.D.(B)A.B.D.(C)A.D.(D)A.B.C.12.依我国期货交易法，期货结算会员因期货结算所生之债务，其债权人对该会员之交割结算基金之受偿顺序为何？A.期货结算机构B.期货结算会员C.期货交易人(A)C.B.A.(B)B.C.A.(C)A.B.C.(D)A.C.B.13.结算会员有逾时缴交，或无法缴交保证金、权利金之情事时，下列何者正确？(A)应于事实发生之次日前向主管机关申报(B)应于知悉事实发生或处理完成后五日内申报(C)应立即为项目辅导(D)应立即暂停其结算交割业务14.下列对期货商所缴存之营业保证金有优先受清偿之权者，何者为对？A.客户对期货商因期货交易所生之债权B.期货交易所对期货商所应收之期货交易手续费C.期货结算机构对期货商所应收之结算费用D.印刷厂对于期货商所积欠之广告文宣印刷费(A)A.B.(B)C.D.(C)A.B.C.(D)A.B.C.D.15.期货商接受客户委托从事期货交易之规定，下列何者不正确？(A)期货商应每月编制对账单分送期货交易人(B)期货商应每月编制买卖报告书交付期货交易人(C)期货商向交易人收取之交易保证金应设置客户明细帐(D)对账单记载事项由主管机关定之16.本国证券商申请兼营期货业务者，于最近多久之内，未曾受证券交易所、证券柜台买卖中心依其章则所为停止或限制买卖之处分？(A)二年(B)半年(C)一年(D)三个月17.若曾违反期货交易法，而受罚金以上刑之宣告及执行完毕后满几年以上，才能担任期货商之董事、监察人或业务员？(A)5年(B)3年(C)7年(D)10年18.下列叙述何者不正确？(A)期货商非加入同业公会，不得开业(B)期货商应将许可证照悬挂于营业处所之显著位置(C)期货商之宣传资料，应保存二年(D)期货商为自己或客户从事之期货交易量，达本国或外国期货交易法令应申报之数额，公司应于知悉或事实发生日起五日内，向主管机关申报19.关于期货商从事宣传广告之规定，下列何者不正确？(A)不得将主管机关之营业许可作为其财务健全之宣传或保证(B)宣传资料之形式、内容制作传播等相关事宜，由全国期货商业同业公会联合会订定管理办法(C)主管机关得随时抽查期货商之宣传资料、广告物及相关纪录(D)宣传数据之形式及内容，应经主管机关审核及签章后始可使用20.期货商发生下列何种情况时，除处理原有交易外，应即停止收受期货交易人订单，并向主管机关及主管机关指定机构提出改善计划？A.业主权益低于最低实收资本额40%B.调整后净资本额少于期货交易人未冲销部位所需客户保证金总额20%C.业主权益低于最低实收资本额20%D.调整后净资本额少于期货交易人未冲销部位所需客户保证金总额15%。(A)A.C.(B)B.D.(C)C.D.(D)A.D.21.依期货商管理规则规定，下列叙述何者正确？A.甲期货商六月一日为因应公司紧急资金周转，向非金融机构借款，并于翌日向主管机关申报B.期货商应依规定编制年度财务告书，并至迟于每营业年度终了六个月内公告之C.期货商应于每月十日以前，向主管机关申报上月份会计科目月计表、财务比率月报表及期货交易量月报表D.期货商于每半营业年度终了后二个月内，公告并向主管机关申报，经会计师查核签证、董事会通过及监察人承认之半年度财务报告(A)A.C.D.(B)A.B.C.(C)B.C.(D)C.D.22.关于期货商接受客户办理开户的规定，下列何者不正确？(A)应提供受托契约与风险预告书(B)应指派专人解说契约内容与期货交易程序(C)期货商接受委托从事期货交易前，应先与委托人签订委任契约(D)期货商对于客户之开户数据应予保密23.本国期货商得直接复委托于境外之期货商至境外期货交易所进行期货交易，并办理结算，该境外期货商之先决条件，以下何者为非？(A)须为该境外期货交易所之结算会员(B)尚未经许可于我国境内设置分支机构(C)只须具国际期货业务经验，不考虑其财务状况(D)须一年内未曾受当地国期货主管机关之重大处分24.证券商兼营期货业务者，如其业务员同时具有证券及期货业务员资格时，得同时办理下列何种业务？A.自营与经纪业务B.受托证券与期货之买卖C.证券与期货之内部稽核D.执行证券与期货之自行买卖(A)A.D.(B)C.D.(C)B.D.(D)B.C.25.期货商或期货商之负责人、经理人、业务员或其它从业人员于有下列何种情事时，应负刑事责任？(A)与客户有借贷款项或为借贷款项之媒介情事(B)散布不实信息(C)代客户保管款项、印鉴或存折(D)为客户从事之期货交易数量或持有部位，超过本国或外国期货交易法令之限制数额26.依我国期货交易法之规定，期货经理事业如向非特定人募集资金从事期货交易时，其有关募集资金之管理，应准用下列何者之规定？(A)期货商有关客户保证金专户之规定(B)期货信托事业有关期货信托基金之规定(C)证券投资信托事业有关证券信托基金之规定(D)以上皆非27.依我国期货交易法之规定，下列何者为期货业？(A)期货商、期货交易所、期货结算机构(B)期货商、期货服务事业、期货交易所(C)期货商、杠杆交易商、期货服务事业(D)期货交易所、期货结算机构、期货商、杠杆交易商、期货经理事业28.期货顾问事业经营的业务不包括下列何项？(A)发行期货交易之出版品(B)举办期货交易之讲习(C)期货交易全权委托(D)对期货交易有关事项提供研究分析意见或建议29.期货顾问事业为招揽业务，在报章、杂志所制作之广告，不得有下列何种情形？A.强调获利，并同时说明相关之风险B.使用计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传时，未显著说明其功能限制C.引用各种过去绩效或其它易使人认为确可获利之类似文字或表示D.刊登过去操作获利客户所出具之感谢函。(A)C.D.(B)A.C.D.(C)B.C.D.(D)B.D.30.关于期货顾问事业负责人及业务员执行业务之行为，以下何者不正确？A.为增加客源，得经主管机关之同意后，透过电视、因特网等媒介，对不特定大众提供研究分析意见供参B.不得以非真实姓名从事期货交易分析C.与客户间约定分享期货交易利润D.不得以胁迫方式签订委任契约。(A)A.C.(B)A.B.C.(C)B.D.(D)A.31.依期货经理事业管理规则，下列何者是保管机构受委任人委托所办理的业务？A.期货交易账户之开户B.全权委托期货交易业务之开户C.保证金与权利金之缴交D.结算交割及帐务处理。(A)A.B.C.(B)B.C.D.(C)A.C.D.(D)A.B.C.D.32.某期货经理事业已营业满一年，该期货经理事业于接受委任人全权委托期货交易前，除了应提供期货交易风险预告书、期货交易全权委任契约外，另应提供以下何项书面资料，向委任人详细说明？A.期货经理事业最近二年度资产负债表及损益表B.进行期货交易商品之价格波动性及流动性等风险C.期货经理事业当季前三年内接受全权委托交易之户数及委托交易资金总额D.期货经理事业每一从事全权委托交易决定人员之学历与经历、当季前三年内从事交易决定之户数、委托交易资金总额。(A)A.B.(B)B.C.D.(C)A.C.D.(D)A.B.C.D.33.期货经理事业受任从事全权委托期货交易时，下列何者正确？A.其交易决策程序分为交易分析、交易决定及交易执行三步骤进行B.决定人员自行执行交易时，仅需分析及执行后记录相关数据，无需制作交易决定书C.同一委任人不同全权委托交易之账户，系属同一人户头，故其未冲销部位得申请互抵D.每一全权委托交易账户之交易纪录及现况报告书，应于每月终了后七个营业日内送达委任人。(A)A.D.(B)B.C.D.(C)A.C.D.(D)D.34.期货经理事业为全体委任人决定全权委托交易资金运用时，依期货经理事业经营全权委托期货交易业务操作办法规定，下列何者错误？A.同一全权委托交易决定人员为不同委任人就同种类期货交易契约，不得为相反之买卖，以减少冲突B.为求委任人之最大利益，受任人运用委托交易资金与经理事业大股东之期货商从事交易，均得以议价方式洽谈交易条件C.应指派专责人员按季查核委任人全权委托交易账户资金运用情形以确保公