02硕士生2012级经济学前沿专题讲座讲义

-1-经济学前沿专题讲座——第二部分国际微观经济学与国际宏观经济学的专题主讲人：曾卫锋第一讲主流国际贸易理论及其最新发展一、国际贸易理论的研究任务与基本内容1.研究任务：自由贸易与政府干预下的世界资源配置问题2.基本内容：国际贸易的纯理论与政策理论二、主流国际贸易理论1.重商主义早期重商主义（重金主义，W.Stafford,1554—1612年）晚期重商主义（贸易差额论，Thomas,Mu,1571—1641年，《英国得自对外贸易的财富》）2.古典贸易理论绝对成本理论比较成本理论3.新古典贸易理论与要素禀赋理论比较优势概念的提出：BYBXBAYAXAPPpPPp//新古典贸易理论：技术差异、要素禀赋差异与需要偏好差异引起的比较优势。要素禀赋理论：要素禀赋差异引起的比较优势。4.产业内贸易理论：新贸易理论与重叠需求理论差异产品、垄断竞争市场、规模经济引发的产业内贸易同质产品、寡头垄断市场引发的产业内贸易5.国际贸易与内生增长理论贸易伙伴国的研发活动、国际贸易与投资活动带来技术外溢引起本国的内生增长6.新新国际贸易理论——企业生产率差异（异质企业）决定着企业的对外投资、出口与开拓国内市场。（比较理论：国际生产折中理论）——成本发展经济学7.产品内分工理论产品内分工的含义、产品内分工的原因或基础、产品内分工对于生产率的影响、产品内分工的其他经济效益（包括就业效应、福利效应、收入分配、贸易锁定、国际地位等）小结：国际贸易的起因或基础、国际贸易的模式、国际贸易利益及其分配。-2-思考题：请阐述自亚当·斯密以来至上世纪90年代的主流国际贸易理论的基本内容。参考答案：（1）亚当·斯密的绝对成本理论：各国按照劳动生产率的绝对优势进行分工与贸易，能够提高世界的总产出，从而国际分工与国际贸易能够提高各国的消费水平与福利水平。（2）大卫·李嘉图的比较成本理论：各国按照劳动生产率的比较优势进行分工与贸易，能够提高世界的总产出，从而国际分工与国际贸易能够提高各国的消费水平与福利水平。（3）新古典国际贸易理论：从各国之间的技术差异、要素禀赋差异与需求偏好差异引起的比较优势角度，解释了国际分工与国际贸易的基础。（4）要素禀赋理论：资本丰富的国家生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品，劳动丰富的国家则生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品，按照要素禀赋差异引发的比较优势进行分工与贸易，可以提高世界的总产出与各国的福利水平。（5）新贸易理论：从差异化产品、不完全竞争市场、消费者偏好多样化、规模经济等角度解释了产业内贸易的基础。（6）国际贸易与内生增长理论：从贸易伙伴国的研发活动以及国际贸易与国际投资活动带来的技术外溢的角度解释了本国经济的内生增长，实质上这是解释国际贸易的经济效应的理论。-3-第二讲国际贸易政策理论与政策实践贸易自由化能带来什么好处？它有哪些缺陷？贸易保护能带来什么好处？它有哪些缺陷？一、国际贸易政策理论（一）关税、关税类型与最优关税理论1.关税对于进口替代部门国内市场价格的影响（1）关税的概念与作用（2）关税的类型2.消费者剩余、生产者剩余与（产业）社会福利水平图1使用消费者剩余与生产者剩余表示社会福利水平VCTCCdqdVCdQdVCdqdTCdQdCMC////MCdQdVCVC3.完全竞争市场均衡时社会福利水平最大化4.小国的关税效应5.大国的关税效应6.最优关税理论（二）非关税壁垒、非关税壁垒的类型与相关理论1.非关税壁垒的概念2.非关税壁垒的主要种类进口配额“自动”出口限制进口许可证制度外汇管制技术性贸易壁垒PPa：固定成本（含正常利润）b：总可变成本ASDAcEaEBdBbOQ*QOQ*Q-4-绿色贸易壁垒歧视性的政府采购政策原产地要求和规范装运前检验的规范（三）贸易保护的理论回顾：幼稚产业理论、凯恩斯贸易保护理论（四）战略性贸易政策理论——出口补贴与进口保护以促进出口（五）鼓励出口的政策措施出口补贴及其理论出口信贷出口信用保险出口退税外汇倾销促进出口的组织措施经济特区措施（六）关税同盟理论二、国际贸易政策实践（一）发达国家的贸易政策（二）发展中国家的贸易政策：出口导向与进口替代（三）从GATT到WTO第一轮谈判是1947年4月至10月的日内瓦谈判第二轮谈判于1949年4月至10月在法国的安纳西举行第三轮谈判于1950年9月至1951年4月在英国托奎举行第四轮谈判于1956年1月至5月在日内瓦举行，第五轮谈判于1960年9月至1961年7月在日内瓦举行第六轮谈判于1964至1967年在日内瓦举行第七轮谈判1973年9月至1979年4月，在日本东京举行的部长级会议上发动的。第八轮谈判是1986年9月在乌拉圭发动的乌拉圭回合的15个议题：关税、非关税壁垒、热带产品、自然资源产品、纺织品和服装、农业、关贸总协定条款、保障条款、多边贸易谈判协议和安排、补贴和反补贴措施、争议的解决、与贸易有关的知识产权、与贸易有关的投资措施、关贸总协定体系的作用、服务贸易。乌拉圭回合最后文件于1993年12月15日草签，经各国议会通过后于1994年4月正式签署。-5-（四）区域经济一体化（五）贸易政策演变的新趋势——多哈回合简介______________________________________________________________________________多哈回合谈判简介一、多哈回合谈判的发起2001年11月世贸组织在卡塔尔首都多哈举行第四次部长级会议，启动了新一轮多边贸易谈判，称之为“多哈发展议程”，简称“多哈回合”。其宗旨是促进世贸组织成员削减贸易壁垒，通过更公平的贸易环境来促进全球，特别是较贫穷国家的经济发展。二、多哈回合谈判的主要议题1.农业2.非农产品市场准入3.服务4.知识产权5.规则6.争端解决7.贸易与环境8.贸易与发展三、“巴厘一揽子协议”的达成世界贸易组织(WTO)第九届部长级会议（2013年12月）7日在印度巴厘岛闭幕。会议取得历史性突破，达成了世贸组织成立18年以来的首份全球贸易协定。这一会议成果打破了多哈回合全球贸易谈判12年的僵局，也为世贸组织在未来达成更广泛的协议奠定了基础。在经过比原定时间超出12个小时的讨论后，世贸组织众成员最终于（2013年12月）7日早晨在巴厘岛部长级会议上达成共识。会议发表了《巴厘部长宣言》，达成“巴厘一揽子协议”。这是多哈回合全球贸易谈判12年来的首份全球协定。“巴厘一揽子协议”也被称为多哈回合谈判的“早期收获”，主要涉及贸易便利化、农业、发展等领域。该协定包括10份文件，内容涵盖了简化海关及口岸通关程序，允许发展中国家在粮食安全问题上具有更多选择权，协助最不发达国家发展贸易等内容。在该一揽子协定中，最关键的部分是贸易便利化的相关条款。这是世贸组织成立以-6-来首次谈判的议题，旨在简化进出口贸易流程，减少贸易壁垒，以降低贸易成本。部长宣言表示，决定成立筹备委员会，确保最迟于2015年7月31日正式实施贸易便利化条款。有关发展中国家粮食安全方面的内容是农业议题的亮点，也是此次巴厘会议取得的重点突破。世贸组织提出未来工作计划，将继续研究粮食安全问题，提出一项永久性解决方案，世贸组织总理事会将在下届部长级会议上提交评估报告。与会各方对此次会议达成的协议给予了高度的评价。会议主席、印尼贸易部长吉塔·维亚万表示，“巴厘一揽子协议”是具有历史意义的成果，各方实现了看似难以达成的目标。欧盟贸易代表德古赫特表示，协定挽救了世贸组织，使其免于落入“靠边站的黑暗”。美国贸易代表弗罗曼称，世贸组织“迈入了新时代”。几个星期来，围绕多哈回合早期收获的谈判进程可谓一波三折。巴厘会议前，世贸组织在日内瓦举行了紧锣密鼓的先期谈判，尽管一度传出谈判即将达成共识的消息，但谈判未能如期形成全球贸易协议的文本。多数观察家认为，巴厘岛部长级会议不是一个谈判的场所，因此对会议成果持悲观态度。而在巴厘岛会议也遭遇了几个拉美成员在最后关头拒绝签署文件的危机。不过，拉美四国最终放弃强硬立场，世贸组织成立18年来首份全球性贸易协议横空出世。四、“巴厘一揽子协定”内容在贸易便利化方面，协定决定尽快成立筹备委员会，就协定文本进行法律审查，确保相关条款在2015年7月31日前正式生效。各方在声明中同意尽力建立“单一窗口”以简化清关手续。在农业方面，协定同意为发展中国家提供一系列与农业相关的服务，并在一定条件下同意发展中国家为保障粮食安全进行公共储粮。在棉花贸易方面，协定同意为最不发达国家进一步开放市场，并为这些国家提高棉花产量提供协助。在发展议题方面，协定同意为最不发达国家出口到富裕国家的商品实现免税免配额制；进一步简化最不发达国家出口产品的认定程序；允许最不发达国家的服务优先进入富裕国家市场；同意建立监督机制，对最不发达国家享受的优先待遇进行监督。五、多哈谈判仍任重道远据美联社报道，“巴厘一揽子协议”将为全球贸易额增加1万亿美元，促进仍处于弱-7-复苏格局的世界经济的发展。另一方面，该协议还将为世贸组织更广泛的多哈回合全球贸易谈判注入活力，使其有能力进一步改变贸易、税务、补贴等一系列规则，从而使低收入国家受益。近年来，由于世贸组织在多哈回合谈判中一再遭遇失败，外界对世贸组织的悲观情绪渐涨。另一方面，区域性和双边贸易协定谈判陆续开展并逐渐处于优势地位。全球主要贸易国积极推动自贸区谈判等区域性谈判，形成了太平洋伙伴关系协议(TPP)、跨大西洋贸易与投资伙伴协议(TTIP)等颇具影响力的贸易合作机制。这些区域性贸易合作协议的兴起，凸显了外界对世贸组织谈判能力和争端解决体系的疑虑和不信任。面对区域性和双边贸易合作机制的竞争威胁，许多贸易专家呼吁，世贸组织“不改革，就等死”。法新社此前也指出，外界认为此次巴厘岛会议可能是重启多哈回合贸易谈判的最后机会，如果失败，世贸组织作为世界贸易规则监管者的这一角色将被削弱。所幸世贸组织成员在最后关头相互做出了让步，会议取得圆满成功。有评论指出，对世贸组织本身以及全球贸易体系而言，“巴厘一揽子协议”的意义在于，保障了世贸组织作为全球首要多边贸易谈判机制的地位，对避免全球贸易体系碎片化起到了积极作用。不过，这项协议仅限于贸易便利化、农业、发展等少数议题，对于共有八大议题的多哈回合谈判来说，这项协议仅是奠定了推进未来谈判的基础。不仅如此，面对不断变化的全球经济现实，世贸组织还需与时俱进，进行深刻的自身改革，才能继续发挥其在完善全球贸易体系中的核心作用。世贸组织总干事阿泽维多在巴厘岛会议闭幕当天也强调，“巴厘一揽子协议”并非终结，它是完成多哈发展议程的重要基石。他表示，世贸组织已通过巴厘岛会议重建了其作为不可或缺的贸易谈判平台的公信力，明年将积极寻求推进多哈回合谈判的新方法。六、中国的区域贸易安排1.已签协议的自贸区内地与港澳更紧密经贸关系安排中国-东盟中国-巴基斯坦中国-智利中国-新西兰-8-中国-新加坡中国-秘鲁中国-哥斯达黎加中国-冰岛中国-瑞士2.正在谈判的自贸区中国-海合会中国-澳大利亚中国-挪威中国-韩国中日韩《区域全面经济合作伙伴关系》（RCEP）3.正在研究的自贸区中国-印度中国-哥伦比亚4.优惠贸易安排亚太贸易协定_____________________________________________________________________________思考题：请运用比较优势理论解释我国上世纪90年代以来开放经济发展的成功经验。参考答案：（1）比较优势理论包括大卫·李嘉图的比较成本理论与要素禀赋理论；发展中国家主要根据要素禀赋理论制定出口导向工业化战略来促进本国经济的发展。要素禀赋理论中的赫克谢尔-俄林定理表明，资本丰富的国家生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品，劳动丰富的国家则生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品，按照要素禀赋差异引发的比较优势进行分工与贸易，可以提高世界的总产出与各国的福利水平。（2）我国自上世纪90年代以来，根据比较优势理论实施了出口导向的工业化战略，通过充分发挥劳动力资源丰富的优势并