1-供应商管理办法

国电清新制度1供应商管理办法1目的为规范供应商开发流程,加强供应商管理,组建并优化供应商网络，与优秀供应商形成长期合作与战略伙伴关系，保证合格的供货渠道,保证采购质量和交货进度，控制采购成本，减少公司风险，特制定本办法。2适用范围本规定适用于公司EPC业务单元及BOT业务单元的设备及材料供应商的管理。3引用标准及文件《设备材料采购管理规定》4职责4.1采购部4.1.1采购部是公司对供应商管理的归口部门。负责组织寻找潜在供应商、开拓供货渠道；收集供货资质、业绩、技术介绍和产品目录；编制《供应商名录》，并适时更新。4.1.2组织对主要供应商工厂、用户（投运或在建项目）的考察与交流。4.1.3组织对供应商的选择、评价、管理以及归档工作。4.1.4组织工厂监造，并收集和归档监造、整改验收资料。4.1.5定期（至少1年1次）或适时组织（如工程168小时试运后、质保期满后的三个月内）对主要供应商进行评价，建立并动态管理《合格供应商名录》。4.1.6寻求与主要供应商建立长期合作和战略伙伴关系，以此获得产品优惠的价格、付款条件、交货期以及产品的售中和售后服务保障等商业利益。4.2工程管理部/特许经营管理部4.2.1负责对主要供应商业绩能力进行考察、审核、评价工作，包括：在同行业、电力行业或化工行业的运行业绩以及质量水平、交货能力配套服务等。4.2.2负责审核并跟踪供应商质量控制体系。4.2.3参与工厂监造并编制监造报告，敦促供应商整改并验收，编制整改验收报告。4.2.4对质保期满项目，负责对主要供应商的评价。包括设备质量、售后服务、技术性能的评价。4.3设计院4.3.1是对供应商所提供的设备材料和服务的技术负责部门。负责对供应商技术能力的考察、审核、评价工作，包括：对设备的性能、技术参数、技术适应性、技术能力和设国电清新制度2计配合情况等。4.3.2负责对供应商的技术考察和交流，编制并提交技术考察或交流报告。4.3.3参与工厂监造并编制监造报告，敦促供应商整改并验收，编制整改验收报告。4.3.4工程168小时试运及质保期满后，负责对主要供应商的评价。包括设备质量、技术性能的评价。4.4项目部4.4.1参与工厂监造并编制监造报告，敦促供应商整改并验收，编制整改验收报告。4.4.2对供应商设备材料质量、售后服务事件进行记录、统计，反馈给采购部作为供应商评价的依据。4.4.3组织供应商对用户进行培训。4.4.4项目168小时试运后，项目经理参与对其承担项目的供应商的评价。包括设备质量、交货进度、现场服务、技术性能的评价。4.5招标委员会4.5.1是供应商管理工作的监督管理机构。4.5.2负责对项目主要供应商名单进行审核。4.5.3负责对《合格供应商名录》中的主要供应商进行审核。5程序5.1供应商名录的建立5.1.1《供应商名录》来源于全公司范围内各种渠道的信息征集，收集掌握各类设备材料潜在供应商及其基础信息。5.1.2《供应商名录》经合格供应商选择、评价流程通过后方能增补进《合格供应商名录》。5.2新供应商选择5.2.1采购部组织工程管理部/特许经营管理部、设计部对供应商进行选择，包括对供应商规模、资质、技术和业绩的选择。5.2.2采购部负责供应商规模、资质的选择，供应商规模、资质包括：营业执照、税务登记证、一般纳税人资格证明、质量体系认证，财务报表，特殊物资供应商还需提供物资生产许可证、物资经销许可证、物资运输许可证、物资安装许可证、计量器具许可证、国家环保局审批证及代理授权书等。采购部评审完毕后形成书面意见。5.2.3工程管理部/特许经营管理部和设计院负责对供应商资质、业绩和设备技术能力的选择。工程管理部/特许经营管理部和设计院评审完毕后形成书面意见提交采购部。5.2.4采购部依据上述评审意见评价供应商，建立合格供应商名录。国电清新制度35.3合格供应商名录的维护5.3.1《合格供应商名录》收录的供应商，必须经过评价。其所收录设备材料种类应覆盖业务单元的实际需要；其中每类物资供应商原则上不能少于3家，否则应说明情况。5.3.2合格供应商名录的审核，一般按专业划分，集中会议的方式进行。具体由采购部负责汇总收集和整理评价资料，由招标委员会统一进行综合审核。5.3.3《合格供应商名录》由采购部根据审核结果汇总编制后发布实施。5.3.4评价意见和审核资料应统一交采购部存档。5.3.5《供应商名录》与《设备合格供应商名录》实施动态管理，由采购部进行更新。5.4供应商名录的应用5.4.1《合格供应商名录》是公司主要设备材料的投标、合同谈判推荐短名单、招标询价拟选短名单的主要依据；当拟选供应商超出名录范围时，应通过供应商评审后确定。5.4.2《供应商名录》与《合格供应商名录》发放范围包括招标委员会、采购经理和采购专业人员。上述名录为受控文件，只供内部相关人员使用，严格保密，严禁复制，不得外传。其它部门或人员由于工作需要查阅上述名录时，须得到其主管领导同意。5.5对供应商的考察和交流5.5.1与供应商进行商务和技术交流、以及现场考察的目的是开拓采购渠道，提高采购竞争性；真实的了解和掌握供应商商务和技术以及生产制造情况，为供应商评价提供依据；5.5.2与供应商的交流和对供应商的考察由采购部、设计院、工程管理部/特许经营管理部、项目部提出，采购部组织安排。对供应商的考察包括对其公司、工厂、设备/材料的最终用户（投运或在建项目）的考察。5.5.3对供应商进行考察，由采购部和相关部门根据实际情况共同选派人员参加；采购部人员主要负责供应商基本情况和商务信息的了解；设计院等相关部门人员主要负责了解技术、业绩等方面的情况。5.5.4供应商考察和交流，应主要了解和掌握以下各项内容：1、公司的基本情况（包括股东情况、组织结构、规模、法定地址、法定负责人、相关业务的联系人及联系电话等）；2、公司相关资质（产品认证，管理体系认证和实施状况等）、相关业绩；3、产品范围、技术来源、技术特点和技术发展动向；4、原材料来源、工装能力、产品生产周期；5、市场地位（占有率）、财务状况、年销售额；6、业绩、售后服务和用户信息；国电清新制度47、公司的关联企业；5.5.5供应商交流或考察完成后，应填写《供应商信息表》；对供应商考察完成后，须编写《供应商考察表》。5.6对供应商的评价5.6.1对单项设备供应商的评价5.6.1.1资质要求：1、企业一般应具有综合管理体系认证或质量认证；2、对需特殊认证的产品，包括：压力容器生产许可证、起重机械许可证、机电设备生产许可证、消防生产许可证、3C认证证书等。5.6.1.2对单项供应商的评价依据主要有下列途径：1、对其考察、交流和收集的相关资料；2、通过参与公司的招标对其的技术和商务评价；3、从用户、行业等其它途径了解掌握的情况。5.6.1.3对单项供应商评价的主要内容：1、企业实力：包括资金实力或财务状况、管理水平和工装水平；2、产品技术适应性：包括先进性、经济性、可靠性和技术服务水平；3、市场地位：包括业绩和市场占有率、资质和行业认可度；5.6.1.4评价方法上述评价内容，编制《供应商评价表》评出合格、受限和不合格，并据此提出是否纳入《合格供应商名录》的推荐意见。5.6.2对合同供应商的评价5.6.2.1对合同供应商的评价是指对已与公司签订并执行合同的供应商，针对其在具体项目中的执行情况，进行的再评价工作。5.6.2.2对合同供应商的评审结论是《合格供应商名录》动态管理的重要组成部分依据。对存在严重质量、交货期或服务问题的供应商应提出淘汰；对存在一方面问题，但采取措施可以满足工程需要的厂商，可列为受限供应商，并在汇总评价表中注明受限条件。5.6.2.3当工程168小时试运后及质保期满后三个月内，应进行该项目的合同供应商的评价工作。各项目供应商的评价，由项目采购执行经理具体组织项目部、设计院、工程管理部/管理经营部和采购部对设备材料合同供应商进行评价。并编制《XXX项目168试运合同供应商评价表》及《XXX项目质保期合同供应商评价表》，填写该项目合同供应商国电清新制度5评价汇总情况。5.6.2.4对提出淘汰出合格供应商名录的厂商，或严重违反合同交货期、性能保证、技术要求等情况，应书面说明情况和原因，并提出遗留问题的处理意见（如索赔、受限情况或扣除质保金等）。5.6.2.5对合同供应商的评价内容1）项目部、工程管理部/特许经营管理部评价内容：设备质量和技术性能、交货及时性和完整性、现场服务质量；2）设计院评价内容：技术性能（先进性、经济性和可靠性）、技术能力、设计配合质量；3）采购部评价内容：合同价位水平、付款条件、交货期、履约诚信度，包括监造配合和履约情况。5.6.2.6评价方法上述评价内容分别打分，按《XXX项目168试运合同供应商评价表》的格式进行评价，并提出合格、受限和不合格的综合评价意见。5.7协议供应商管理5.7.1通过对供应商的综合评价后，对工程项目重要的设备，或评选出既在技术上、商务上包括交货期、售中和后服务等各方面可以满足工程的要求，在价格上优惠于其他厂商，而且可以在技术更新和市场信息方面给予帮助的产品供应商合作，以市场换取利润空间和优质服务的方式，与供应商签订长期（如一年）的合作协议，充分的降低采购风险和采购价格，提高采购工作效率，优化采购方式和采购手段。5.7.2协议供应商的确定由采购部、工程管理部、设计院负责评审，合作协议由采购部和供应商共同起草，按业务审批权限进行审批后生效实施。5.8对供应商的过程管理5.8.1对关键（重要）设备材料，采购部组织长期工厂监造或主要关键工序点监造；监造方式分为文件见证、现场见证和停工待检，即R点、W点、H点。监造以及工厂检验和试验的内容在合同中均有明确的规定。5.8.2合同文件中和实际工作中，应要求供应商提供生产计划，进度报告。5.8.3合同文件中和实际工作中，应要求供应商取得我方对其设计的书面确认才能投料生产。5.8.4合同文件中和实际工作中，应对供应商原材料的产地、规格进行检查确认。5.8.5设计确认和合同变更的确认须按业务审批权限进行审批。5.8.6项目部应实时记录供应商到场服务情况并按月及时将服务单反馈给采购部，由采国电清新制度6购部对供应商服务情况及设备出现问题情况进行统计汇总。5.8.7项目168试运完成后三个月内，采购部将项目设备情况发送调查表至项目部，由其如实填写后返回。5.8.8项目质保期完成后三个月内，采购部将项目设备情况发送调查表至工程管理部/特许经营管理部，由其如实填写后返回。5.9供应商年度审核5.9.1建立合格供应商的审核体系，每年二月底统一审核，经过审核确定当年合格供应商名录。5.9.2采购部对上一年项目关于合同供应商评价进行统计汇总，由采购部组织，将结果报招标委员会审核。将供应商分为合格、受限以及不合格。5.10供应商档案管理5.10.1采购部负责对所有评价、审核归类汇总，并有电子版记录便于查询。5.10.2供应商档案保管应包括：1）合格供应商全套齐备的经过最新年检记录的资质文件，包括营业执照、税务登记证、组织机构代码、一般纳税人资格证明、质量体系认证证书（贸易公司及部分代理商可不提供）、财务报表，特殊物资供应商还需要提供物资生产许可证、物资经销许可证、物资运输许可证、物资安装许可证、计量器具许可证、国家环保局审批证、代理授权书等。2）供应商对应产品的完整的业绩文件。5.10.3新评审进来的供应商还需保存内容包括供应商基本信息的《供应商调查表》。5.10.4供应商档案由采购部专人保管，档案保管员应对供应商档案内容定期更新。6考核（具体内容见相关考核细则）7附则7.1本规定由采购部负责组织编写及修订，生产经营委员会审批后发布。7.2本规定由生产经营委员会会负责解释。7.3本规定自下发之日起执行，原制度自动废止。8相关记录及表单－《供应商名录》－《新供应商评估表》－《XXX项目合同供应商评价表》－《供应商信息表》－《供应商考察表》国电清新制度《供应商名录》（格式）供应商名录序号供应商名称通讯地址法人代表联系人联系方式备注1、循环泵（国产/进口）1232、氧化