第四章 市场结构、行为与绩效(苏东水)

市场基本供求状况市场结构图4-1市场结构、市场行为、市场绩效市场行为市场绩效结构、行为、绩效（SCP）模式反馈效应第一节市场结构一、市场结构的含义（一）市场结构的含义所谓结构，一般是指构成某一系统的各要素之间的内在联系方式及其特征。在产业组织理论中，产业市场结构是指企业市场关系的特征和形式，即构成产业市场的卖者（企业）之间、买者之间，以及买者和卖者之间的商品交易关系的地位和特征。主要有以下几种市场关系：1、卖方(企业)之间的关系；2、买方(企业或消费者)之间的关系；3、买卖双方的关系；4、市场内现有的买方、卖方与正在进入或可能进入该市场的买方、卖方之间的关系。（二）决定市场结构的主要因素决定市场集中度的因素很多，主要包括1、市场集中度；2、产品差别化；3、进入和退出壁垒；4、市场需求的价格弹性；5、市场需求的增长率；6、短期成本结构。（技术、成本条件等等作为企业的内控因素，企业之间难以直接获知和比较。）这里主要介绍市场集中度和产品差异化。（三）市场结构三要素决定市场集中度的因素很多市场份额、市场集中度、进入壁垒就成为市场结构的三要素。三要素中：•市场份额和市场集中程度主要刻画特定市场中企业间在特定市场的规模、数量分布特征•进入壁垒主要刻画市场中企业与市场外潜在竞争企业的关系。二、市场集中度（一）涵义•市场集中度是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对的规模结构、即集中程度的指标。•它与市场中垄断力量的形成密切相关，也正因为如此，产业组织理论把市场集中度作为考察市场结构的首要因素。（二）衡量指标1、行业集中度(Concentrationratio)NijniixxCRn11式中：•CRn-行业中规模最大的前n家企业的集中度；•Xi-行业中规模最大的前几位企业的产量、产值、销售额、销售量、职工人数、资产总额等有关数值。在行业分析中，一般取n=4或n=8，计算前4家或前8家最大企业的集中度；•n-产业内规模最大的前若干企业；•N-产业内的企业总数。洛伦兹曲线是一种相对集中度的指标，它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系。2、洛伦兹曲线(Lorenzcurve)Ｏ102030405060708090100908070605040302010100%图4-1罗伦兹曲线企业累计百分比（从最小到最大排列）市场占有率3、基尼系数(Ginicoefficient)•基尼系数也是一种相对集中度的指标，它建立在洛伦兹曲线的基础上，等于均等分布线(对角线)与洛伦兹曲线之间的面积(图4-1阴影部分的面积)与以均等分布线为斜边、以横轴为直角边构成的三角形面积之比，用公式表示为：形面积均等分布线以下的三角线围成的面积均等分布线与罗伦兹曲基尼系数＝Ｏ102030405060708090100908070605040302010100%图4-1　罗伦兹曲线市场占有率•附注：国际上普遍把基尼系数作为衡量收入分配差异程度的指标。一般标准为：基尼系数在0.2以下表示高度平均，0.2-0.3表示相对平均，0.3-0.4表示分配相对合理，0.4-0.5表示差距偏大，0.5以上表示差距悬殊，0.4被作为一般警戒线。4、赫芬达尔一赫希曼指数(Herfindahl-Hirschmanindex)由于以上三个指标都有一些不足和缺陷，产业组织学者又引入了赫芬达尔一赫希曼指数，简称H指数。它是某特定行业市场上所有企业的市场份额的平方和，用公式表示为式中：X—产业市场的总规模；Xi—产业中第i位企业的规模；Si—产业中第i位企业的市场占有率；n—产业内的企业数。•该指数不仅能反映市场内大企业的市场份额，而且能反映大企业之外的市场结构，因此，能更准确地反映大企业对市场的影响程度。niiniiSXXHHI1221三、产品差别化1、涵义•所谓产品差别化，是指企业在其提供给顾客的产品上，通过各种方法造成足以引发顾客偏好的特殊性，使顾客能够把它同其他竞争性企业提供的同类产品有效地区别开来，从而达到使企业在市场竞争中占据有利地位的目的。2、产品差异程度的影响(1)影响市场集中度(2)形成市场进入壁垒3、基本度量方法(1)需求的交叉弹性(2)广告密度4、产品差异化决策(1)产品主体差异化(2)品牌差异化(3)价格差异化(4)渠道差异化(5)促销差异化(6)服务差异化5、产品差异的传播与沟通——广告(1)产品信息不对称问题(2)广告与绝对成本优势6、不同产业市场的产品差异程度(1)消费品产业(2)工业品产业。第二节市场结构的类型•四种基本类型的市场结构•贝恩的市场结构分类•植草益的分类方法一、四种基本类型的市场结构1、完全竞争的市场结构（1）产业集中度很低（2）产品同一性很高（3）不存在任何进入与退出壁垒（4）完备信息2、完全垄断的市场结构(1)产业的绝对集中度为100％，因为市场上只有一个提供产品的企业(2)没有替代产品(3)进入壁垒非常高3、寡头垄断的市场结构。(1)产业集中度高(2)产品基本同质或差别较大(3)进人和退出壁垒较高4、垄断竞争的市场结构(1)产业集中度较低(2)产品有差别(3)进入和退出壁垒较低二、贝恩的市场结构分类•著名产业组织理论学家贝恩把市场结构划为六个类型：极高寡占型，高集中寡占型，中（上）集中寡占型，中（下）集中寡占型，低集中寡占型和原子型。•在贝恩看来，寡头垄断市场结构是非常普遍的，这在贝恩时期的美国、英国产业中得到了证实，当代产业组织也证实了这一点，纵观经济经过高速增长后进入稳步发展阶段国家的产业发展，每个产业的发展都与一些明星企业密切相关，从汽车、钢铁、石化到家电、卷烟、日化，再到服装鞋类等，每一个产业都有自己的领头羊，这些领头企业的市场占有率从30％－90％不等，都对行业产品的价格和产量有一定的控制力，即寡头垄断是产业经济运动的必然结果，随着科技的进步，生产和资本的不断集中，寡头垄断市场结构将存在于各个产业，无论垄断的表现形式如何，而且寡头垄断市场结构还是比较稳定的。表4-1贝恩的市场结构分类集中度市场结构Ｃ4值（％）Ｃ8值（％）寡占Ⅰ75≤Ｃ4寡占Ⅱ75＜Ｃ4≤85或85≤Ｃ8寡占Ⅲ50≤Ｃ4＜8575≤Ｃ8＜85寡占Ⅳ35≤Ｃ4＜5045≤Ｃ8＜75寡占Ⅴ30≤Ｃ4＜35或40≤Ｃ8＜45竞争型Ｃ4＜30或Ｃ8＜40资料来源：〔美〕J.S.贝恩。产业组织，丸善1981年版，第141-148页。图4-1为贝恩以4家或8家企业集中度指标确定的市场结构分类。结构主义主要建立在两项经验性研究基础上，即•对经济绩效、结构与绩效关系的衡量。贝恩（1959）用4个企业的市场集中度来测量市场结构，用回报率来测量绩效，考察了1936-1940年的42个美国样本制造业，得出的结论是集中度与经济绩效成正相关。•贝恩第二项研究是用进入壁垒来测量市场结构，检验了20个美国制造业的进入壁垒和利润的关系。结果进一步发现了集中度和利润之间的正相关性，并发现平均回报率在高壁垒条件下明显地高于低壁垒的现象。三、植草益的分类方法•市场结构按照完全竞争型、不完全竞争型、寡占型和完全垄断型的分类方法，在对照具体产业进行市场结构分析时缺乏可操作性。因此，在实践中一些产业经济学家以实证分析为基础提出了一些便于操作的量化分析方法。•日本学者植草益依据市场集中度将市场结构划分为四种：极高寡占型(CR870％)，高、中度寡占型(40％CR870％)，低集中竞争型(20％CR840％)，分散竞争型(CR820％)。表4-2植草益的分类方法市场结构Ｃ8值（％）产业规模状况（亿日元）粗分细分大规模小规模寡占型极高寡占型70Ｃ8年生产额200年生产额200高、中寡占型40Ｃ870年生产额200年生产额200竞争型低集中竞争型20Ｃ840年生产额200年生产额200分散竞争型Ｃ820年生产额200年生产额200资料来源：〔日〕植益草.产业组织论，筑摩1982年版，第16页。案例讨论及作业通过对提供的《汽车产业发展政策》、《中国汽车：跨越50年的忧伤》、《国务院发展研究中心冯飞谈汽车产业应如何重组》、《国际汽车工业的变化趋势》等资料的学习、理解，要求1、总结汽车产业发展的轨迹2、描述汽车产业产业组织的发展特点3、描述汽车产业的产业结构4、探讨汽车产业的发展