18世纪美国的政治思想

西方政治思想史第七章18世纪美国的政治思想概述摆脱英国殖民统治、建立联邦政府既是18世纪美国的两大政治任务，也是政治思想的主题。独立战争期间，潘恩通过《常识》倡导美国独立思想，主张建立代议制共和国。杰斐逊在《独立宣言》中提出自然权利观念，宣扬人民的革命权。制宪会议期间，麦迪逊、汉密尔顿等通过《联邦党人文集》全面阐发美国宪法和政治制度的基本原则，提出在权力分立与制衡的基础上，建立强有力的联邦政府。第一节18世纪美国社会和政治思想的特点北美的社会政治状况与18世纪的政治斗争美国政治思想的来源与特征一、北美的社会政治状况与18世纪的政治斗争英国在北美大陆建立了13个殖民地，各殖民地拥有自己的立法、行政和税收系统，政治上相互独立。各殖民地的居民主要包括殖民者、自由移民、黑人奴隶和白人契约奴、少数土著印第安人等。18世纪美国的社会矛盾集中表现为殖民地人民与英国统治者之间的对立和冲突。为了减轻防务负担，转嫁财政危机，英国在北美殖民地不断增加税收。北美殖民地与英国在经济和政治上的冲突逐渐升级为军事上的冲突。1775年殖民地组建了大陆军，华盛顿任总司令。1776年7月4日，大陆会议通过《独立宣言》，正式宣告北美13个殖民地脱离英国。1783年，英国正式承认北美独立。大陆会议通过《独立宣言》独立后的北美并没有建立统一的主权国家，而是组成了一个松散的邦联。13个主权实体各自为政，邦联国会的权力非常有限，几乎没有能力应付国内外的各种情况。独立战争结束后不久，北美经济陷入了严重的萧条，社会矛盾持续激化。1787年5月，13个主权实体的代表在费城召开了制宪会议，完成了这一历史重任。二、美国政治思想的来源与特征（一）来源I.古希腊、罗马的政治思想在18世纪的美国十分流行，不仅为美国政治思想提供了丰富的话语资源，也为殖民地人民提供了较为普遍的政治信仰。II.英国和法国的启蒙思想对美国政治思想的影响更为深刻，也更为直接。III.英格兰清教徒的政治和社会理论也是美国政治思想的来源之一。IV.英国的普通法思想也影响了美国政治思想的形成。(二)美国的政治思想的特征I.具有务实性，很少进行抽象的理论论证。II.以论证美国独立和建立联邦共和国为主题。III.机会均等和追求幸福成为自然权利的重要内容。IV.建立权力均衡的联邦政府是政治思想的直接目标。第二节潘恩的政治思想生平与著作美国独立思想人权理论代议制共和国理论一、生平与著作托马斯·潘恩ThomasPaine（1737—1809），美国独立战争时期著名的政治活动家、政治思想家。1776年发表《常识》，提出必须以武力实现独立建国。法国大革命爆发后，潘恩发表《人权论》，公开反驳柏克的《法国革命论》。他的《理性时代》在英国、法国、美国都激起了热烈的讨论。二、美国独立思想潘恩认为只有独立才最符合北美大陆的利益，独立还将成为各殖民地人民团结起来的“唯一纽带”。潘恩对英国的专制政府展开了猛烈的批判，从根本上否定了英国君主制政体的合理性，直接的政治意图在于号召北美人民脱离英国，建立属于资产阶级的民主共和国。三、人权理论在《人权论》一书中，潘恩以自然权利作为人权论的基础，阐明了自己的人权观。1.潘恩将自然权利、公民权利和政府权力联系在一起。公民权利来自自然权利，政府权力来自公民权利，政府权力不能够侵害自然权利和公民权利。2.潘恩在个人权利的基础上构建契约理论，社会的构建就是人们达成协议来保障自然权利，自然权利成为人的社会权利的基础。3.革命权是一种自然权利潘恩强调革命的权利。在潘恩看来，革命权是一种自然权利，人民有权反抗成为压迫人民力量的政府，结束暴政，组建新的政府。4.社会契约、政府权力的“代际约束”问题。他否认任何永远约束和控制子孙后代的权利或权力。反抗压迫、追求幸福，对所有人都是平等的，对后代同样如此。四、代议制共和国理论（一）明确区分了“社会”与“政府”1.社会与政府的不同方面对象起源作用作用方式承担角色社会由我们的欲望产生使我们一体同心，积极增进幸福鼓励交往奖励者政府由我们的恶行产生制止我们恶行，消极增进幸福制造差别惩罚者2.政府的起源与目的政府起源于人的德行的软弱无力，因而人们需要一种强有力的治理方式，政府的目的只能是维护人的自由与安全。3.政府的分类潘恩以政府的起源为标准将政府划分为：（1）基于迷信的僧侣控制的政府。（2）基于权力的征服者的政府。（3）基于社会共同利益和权利的理性的政府。4.代议制共和国(1)代议制政府：潘恩认为，只有第三类政府才是与“人人生而平等拥有自然权利”相一致的政府。这种政府是受宪法控制的，宪法是建立其政府的人民的决议，政府与人民形成一种信托关系，因而民立宪行动产生的政府是理性的，是合乎自然权利的。潘恩特别强调了“宪法先于政府”这一重要的宪政观念。（2）共和国政府：政府是按照社会原则办事的全国性社团。即共和国原则。潘恩认为代议制共和国是最优良的政体。评价在美国政治思想史上，潘恩被誉为“美国独立之父”、“世界公民”、“自由的使者”。他的思想对美国的独立、代议政治乃至民族政治品格的形成都具有重要的影响。但也有一定的局限性。第三节杰斐逊的政治思想生平与著作《独立宣言》与自然权利论反对暴政与人民革命理论代议制共和国理论一、生平与著作托马斯·杰斐逊（1743—1826），美国著名政治家和思想家，美国民主传统的主要缔造者。1775年，杰斐逊代表弗吉尼亚出席第二届大陆会议起草了《独立宣言，》被马克思称为“第一篇人权宣言”。杰斐逊为自己设计的墓志铭托马斯·杰斐逊埋葬于此《独立宣言》的起草人《弗吉尼亚宗教法案》的执笔人弗吉尼亚大学的创建人二、《独立宣言》与自然权利论杰斐逊关于自然权利的理论主要体现在《独立宣言》中。1.他认为生命、自由和追求幸福的权利是天赋人权，财产权不属于自然权利。2.政府基于被统治者同意取得正当权力，政府的目的在于保护公民权利，人民拥有革命权。3.杰斐逊重视权利的平等性，将权利平等视为共和制的原则，并从代际权利的角度出发，强调要及时修改宪法。《独立宣言》三、反对暴政与人民革命理论（一）反对暴政1.人民是国家权力的源泉，有权推翻政府。2.为防止政府权力膨胀产生暴政，必须实行“分权和制衡”原则。（1）从横向看，权力相互牵制、互相平衡才是最完美的政府。（2）从纵向看，美国这样的大国，还必须实行地方分权制。3.3.为了更有效地防止政府走向暴政和腐化，他又提出通过发展教育，使人民有可能更有效地监督政府，防止出现暴政和独裁者。杰斐逊认为，即便是最好的政府也可能转化为暴政。（二）人民革命理论1.倡导人民革命的精神2.谨慎对待人民革命行动。人民行使革命的权利是非常手段，只适用于暴虐无道的国家，对于“自由”的国家来说，人只要定期审查、修改国家法律即可。四、人民主权与民主自治理论（一）人民主权理论——杰斐逊民主理论的基础国家的权力来源于人民的授予与委托。（二）人民自治是代议民主制的基础和保障杰斐逊将人民自治界定为人民自己管理自己、决定自己。人民自治应以个人自治为前提。个人应凭借自己的意志自我决定，自我管理。个人自由是个人自治的必要基础。(三)实现个人自治和人民主权的唯一途径就是推行人民参政并强调推行少数服从多数原则。（四）评价1.空想性：人民参政在当时根本无法实现2.狭隘性：多数原则是与维护少数人权利结合在一起的。3.软弱性：反对用暴力推翻奴隶制，幻想通过奴隶主的同意来释放奴隶，表现出资产阶级民主主义者的软弱性。第四节联邦党人的政治思想联邦党人与《联邦党人文集》人性论联邦主义分权制衡理论一、联邦党人与《联邦党人文集》麦迪逊和汉密尔顿在制宪会议中主张相近，都强调联邦的重要性，强调分权与制衡原则。这些主张构成了美国制宪设计的主导思想。为保证宪法草案顺利通过，汉密尔顿、麦迪逊和杰伊一起用“普布利乌斯”为笔名先后在纽约州的报刊上发表了85篇文章，后来结集出版即著名的《联邦党人文集》。《联邦党人文集》详细讨论了美国宪法的各项制度安排，包括联邦制、权力分立与制衡、政党制等，并运用《圣经》、古典作品和英国、法国思想家的著作进行论证，将现实政治主张与抽象政治理论融为一体，充分阐释了美国宪法及其内在的政治理念。二、人性论1.联邦党人持人性恶的观点，并认为大众是不可信的，主张精英政治。2.人天生有一种权力本性，一旦他们掌握了权力而又不约束就一定会滥用权力。麦迪逊认为，政府的实质是政治权力，如果不加以限制，就会导致滥用。3.与人性论相通的是，麦迪逊提出了利益集团理论。他指出，政治中的派系分裂是一种普遍现象，不可能杜绝，政府只能驾驭和利用利益集团的斗争和博弈。因此，好的政体应该能够更好地控制派系斗争影响和结果。三、联邦主义《联邦党人文集》前二十几篇论文基本上是围绕着联邦的主题展开的。1.联邦不但能防止内部派别之争和暴乱，以共和政体促成政治上的稳定，而且能够推动工商业的发展，促进经济上的繁荣。2.现代的共和政体必须是实行代议制的共和政体。通过代议制度，共和政体将政府委托给公民选举出来的少数公民，与公民个人的智慧相比，经过代议制提炼的公众意见更为成熟，更符合公共利益。联邦制是代议制的优越之处的扩大与延伸3.宪法的通过需要以州为单位进行投票表决。在这一点上，麦迪逊强调，通过宪法并不仅仅是国民的事，更是联邦的事。新宪法的通过，一方面需要得到人民的同意，从这个意义上讲，它是一部国家的宪法；另一方面，人民并不是作为单个的个人而批准，而是以州为单位同意和批准，从这个意义上讲，它又是一部联邦性的宪法。四、分权制衡理论美国宪法严格遵循了权力的分立与制衡的原则。宪法的前三条分别规定了行政、立法和司法的权力以及它们之间的关系，实现了中央权力的横向分权；宪法的第四条规定了中央与各州的关系，实现了中央与地方之间的纵向分权。联邦党人认为在三权分立和制衡原则指导下制定的宪法草案能够保障人民的自由和权利，因此在宪法草案中写入“权利法案”是多余的。这一方面反映了联邦党人对三权分立以及制衡原则和相关制度设置的自信，但同时也暴露出他们保守的一面。他们反对大众民主的精英主义立场也渗透到三权分立制衡的制度设计当中。五、评联邦党人的政治思想（一）积极作用:联邦党人的政治思想适应了美国建国实践的要求，提出了比较完备的美国政治制度的建构原则。在麦迪逊和汉密尔顿等人的宣传和影响下，美国宪法顺利通过。作为人类历史上第一部成文宪法，美国宪法对欧洲乃至全世界的立宪运动产生了深远的影响。思考题I.美国的政治思想有哪些来源和主要特征？II.潘恩的政治思想对美国革命和建国有哪些具体的影响？III.杰斐逊民主学说的主要内容有哪些？IV.联邦党人分权制衡学说的主要内容有哪些？如何看待其局限性？（二）局限性1.联邦人的人性观表明了他们的精英主义立场和对人民的不信任。2.联邦党人提出的宪政主张，实质是为了更有效地维护大资产阶级、大奴隶主阶级的利益。3.联邦党人倡导的三权分立原则不能保证人民的民主权利。其实质是实行资产阶级专政、维护资本主义统治的有力工具。本章阅读文献I.潘恩：《潘恩选集》，马清槐译，商务印书馆，2004年。II.麦迪逊：《辩论：美国制宪会议记录》，尹宣译，辽宁教育出版社，2003年。III.汉密尔顿等：《联邦党人文集》，程逢如译，商务印书馆，2004年；汉密尔顿等：《联邦论》，尹宣译，译林出版社，2010年。IV.王希：《原则与妥协：美国宪法的精神与实践》（修订本），北京大学出版社，2005年。