要素禀赋理论概要

本章要点•解释比较优势是如何建立在各国间要素禀赋差异的基础上；•解释贸易如何影响一国国内及各国间相对要素价格的；•贸易可能并非造成熟练劳动与非熟练劳动间工资差异的主要原因•赫克歇尔（EliFHeckscher,1879-1959）瑞典学派的代表性人物。在《外贸对收入分配的影响》(1917)一文中，用一般均衡分析方法分析各国资源禀赋与商品贸易之间的关系，并提出要素价格均等化定律，为H-O模型奠定了基础。俄林（BertilOhlin，1899-1979）1977年诺贝尔经济学奖获得者在《区间贸易和国际贸易论》(1933)一书中，结合瓦尔拉斯和卡塞尔的一般均衡理论对赫克歇尔提出的资源与贸易的关系进行了分析论证，最终提出了要素禀赋理论，即H-O模型。第一节要素禀赋理论的假设•一、基本假设•二、重要概念基本假设•1、2X2X2模型（A&B,X&Y,L&K)•2、两国生产中使用相同的技术•3、X是劳动密集产品，Y是资本密集产品；•4、规模报酬不变•5、不完全分工•6、两国需求偏好相同•7、商品和要素市场完全竞争•8、以国内，要素可以自由流动，国际间不能流动•9、没有运输成本或贸易障碍•10、两国资源得到充分利用•11、两国贸易平衡重要概念•要素密集度（Factorintensity）:if(K/L)y(K/L)x,thenwesayYiscapitalintensive,andXislaborintensive；•要素丰裕度（Factorabundance）:If(TK/TL)nation2(TK/TL)nation1,thennation2iscapitalabundanceIf(PK/PL)nation1(PK/PL)nation2,thennation2iscapitalabundance;orif(r/w)nation1(r/w)nation2,nation2iscapitalabundance.FactorintensityXYNation2Nation1O要素丰裕度与生产可能性曲线的形状第二节、要素禀赋与H-O理论•两种理论形式：•一、H-O理论：•研究和预测贸易模式•二、要素价格均等定理：•国际贸易对要素价格的影响H-O定理（Heckscher-OhlinTheorem)•H-O定理：一国应当出口密集利用该国相对丰裕和便宜的要素生产的商品，进口密集利用该国相对稀缺和昂贵的要素生产的商品。•或者：劳动相对丰裕的国家应当出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品。H-O模型的基本论点•两个国家生产要素存量的比例不同，即使两个国家相同生产要素的生产率完全一样，也会产生生产成本的差异，从而使两国产生贸易；•每个国家以自己相对丰裕的生产要素从事商品的专业化生产和国际交换，就会处于相对比较有利的地位。反之则会处于相对不利的地位。因此，一国总是出口以自己相对丰裕的要素生产的产品，进口那些需要用本国相对稀缺的要素生产的产品；•国际贸易的结果是使贸易参与国之间的要素报酬差异缩小，出现要素价格均等化趋势；•雷布金斯基定理和斯托尔泼-萨缪尔森定理H-O模型的基本内容•内在逻辑关系：•同样产品的价格绝对差是国际贸易的基础；•价格绝对差是由于成本绝对差决定的；•成本的绝对差是由于要素价格决定的；•要素价格绝对差是由要素存量比率不同决定的；•要素存量比率差异是由要素供求决定的；•要素的供给是由要素禀赋决定的。技术要素供给要素价格商品价格偏好生产要素的分配商品的最终需求要素的派生需求H-O理论的一般均衡框架Pa’A’APaIXYNation1Nation2BB’OEIIPB=PB’C’CH-O模型“那些在它们的生产中需要大量丰裕生产要素和少量稀缺要素的商品将被出口，以交换那些要素投入比例相反的商品。由此，间接地，供给充足的要素被出口，而供给稀缺的要素被进口。”——俄林第三节要素价格均等与收入分配•要素价格均等化定理（H-O-S定理）•斯托尔珀-萨缪尔森定理（TheStolper–SamuelsonTheorem):要素价格均等化定理（factor-priceequalizationtheorem)•反映国际贸易的结果•国际贸易使各国同质要素获得相同的相对与绝对收入。•国际贸易成为国际要素流动的替代品相对要素价格均等斯托尔珀-萨缪尔森定理（TheStolper–SamuelsonTheorem):•商品价格与要素价格的关系•即贸易对收入分配的影响•某一种商品相对价格的上升，将导致该商品生产中密集使用的生产要素的实际报酬上升，而另一种要素的实际报酬下降.古典模型的结论：分工和贸易有利于所有人实际情况：有赢家有输家第四节要素积累与国际贸易•一、雷布金斯基定理•二、1、要素积累与贸易条件：小国•2、增长与贸易：大国•3、不幸的增长•4、有利的增长一、雷布金斯基定理（RybczynskiTheorem）•一、雷布金斯基定理：在商品相对价格不变的前提下，一种生产要素的增加，会导致密集使用该种生产要素的产品产量增加，密集使用其他要素的产品产量减少。•例如，设X是劳动密集产品，Y是资本密集产品，在Px/Py不变的情况下，如果一国的劳动增加，那么，该国X的产量将以更大比率增加，而Y的产量将减少。XYOBPBMPB=PM劳动增加与雷布金斯基定理二、1、经济增长与贸易条件：小国XYBEIOPB=1MPM=PB=1ZIIPB=PM=1XYEOZNation1Nation1*经济增长与贸易：小国XYPB=1OBIEMPB=PM=1ZIINTIII2、增长与贸易：大国XYPB=PM=1OEZTPN=1/2Nation1Nationa1*Nation22、增长与贸易：大国XYBPBEIOCPCGII3、悲惨增长TheincomeelasticityofmanufacturedexportsishigherthanthatoftotalmerchandiseexportsXYOBPBIERPR=PBUIISWIII4、增长与比较优势XYOPR=PBNation1Nation2ENation1*UWPS4、增长与贸易条件/比较优势ManufacturesremainthemostdynamicproductgroupinmerchandisetradeVolumeofworldmerchandiseexportsandgrossdomesticproduct,1950-2008-202468101950-601960-701970-801980-901990-002000-0820012002200320042005200620072008VolumeoftotalexportsGDPVolumeofworldmerchandiseexportsandgrossdomesticproduct,1950-2008Regionalsharesinworldmerchandiseexports,2000and2008•051015202530354045NorthAmericaSouthandCentralAmericaEuropeCommonwealthofIndependentStates(CIS)AfricaMiddleEastAsia20002008WTOMembersshareinworldmerchandisetrade,200832.31.92.02.12.32.62.72.93.43.43.74.04.87.98.210.605101520253035OtherMembersMexicoSingaporeSpainHongKong,ChinaKorea,RepublicofCanadaBelgiumUnitedKingdomItalyNetherlandsFranceJapanChinaGermanyUnitedStatesWTOMembersshareinworldcommercialservicestrade,200833.62.12.22.32.32.62.62.83.43.54.14.24.36.67.212.20510152025303540OtherMembersCanadaSingaporeKorea,RepublicofBelgiumIndiaNetherlandsIrelandSpainItalyFranceChinaJapanUnitedKingdomGermanyUnitedStates第五节要素禀赋理论的验证•一、里昂惕夫之谜•（TheLeontiefParadox）•PioneerEconomist-•WassilyLeontief,•1906-1999•二、解释里昂惕夫之谜美国国内生产1百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动（1947年）出口商品进口商品资本（1947年价格）2,550,7803,091,339劳动（年劳动人数）182170资本—劳动比例（美元/人）13,99118,184资料来源：W.Leontief(1954):“DomesticProductionandForeignTrade:TheAmericanCapitalPositionReexamined”,EconomiaLnternaionale.里昂惕夫之谜（TheLeontiefParadox）•美国出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品，这一结果与H-O理论恰恰相反。里昂惕夫的解释：有效劳动（effectivelabor）由于劳动素质各国不同，在同样的资本配合下，美国的劳动生产力约为他国（比如意大利）的3倍，因此若以他国作为衡量标准，则美国的有效劳动数量应是现存劳动量的3倍。从有效劳动数量看，美国应为（有效）劳动相对丰富的国家，而资本在美国则成为相对稀缺的要素。解释•新要素论•美国的关税政策，•收入分配与贸易保护主义•要素密集度逆转•需求逆转新要素论•认为生产要素应该包括其他要素。•（1）人力资本论•素禀赋状况将重新定义。•Keesing(1966)将劳动者按照技术熟练和复杂程度分类，美国属于资本和熟练劳动富裕的国家、非熟练劳动稀缺的国家。根据H-O理论，美国应该出口资本和熟练劳动密集型产品，进口非熟练劳动密集型产品。•Kenen（1965）实际估计了美国出口和进口替代商品中人力资本的含量，并把其加在实物资本上。然后重新计算美国出口和进口替代品的资本/劳动比率。成功地解释和消除了里昂惕夫之谜。•Morrall(1972)人力资本的需求逆转：在一些高收入国家，尽管人力资本从生产上来说相对充裕，但其价格高于人力资本相对不充裕的国家，结果，后者反而形成人力资本密集产品上的高度专业化和高竞争力。•（2）自然资源论•自然资源（土地、矿藏、森林等）也是生产要素，就会有自然资源密集型产品。要素密集度逆转•要素密集度逆转•指在一国以资本相对密集方式生产的产品，在另一国以劳动相对密集的方式生产的现象。•或者说，指同一产品，在劳动丰裕的国家是劳动密集产品，在资本丰裕的国家是资本密集产品的一种现象。•其发生于生产要素的替代弹性有关。要素密集度逆转的条件•要素密集度逆转与商品生产中要素的替代弹性有关•生产要素替代弹性指一种要素价格下降时，这种要素用来替代另一种要素的程度•生产中劳动对资本的替代弹性：•两种要素的替代弹性相等时，没有要素密集度逆转ex=ey•如果exey，表明X生产时，以劳动替代资本就更容易。要素密集度逆转的图示LKp2p1xxyDCBAO要素密集度逆转对H-O定理和H-O-S定理的影响•对H-O定理的影响•不再适用•对H-O-S定理的影响•不成立需求逆转（demandreversal）•当某一国对于某一商品享有生产上的比较优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该商品时，将会使得原来依据H-O定理所决定的进口方向发生改变。•对贸易模式的影响pbXA’B’paYBAO需求偏好逆转•日本、加拿大等国的贸易模式与H-O模型比较一致•欧洲国家的贸易模式与H-O模型不完全一致，类似于美国的情况•根据里昂惕夫、鲍恩、利莫、Baldwin和特拉夫勒（Trefler）等