广州铁路(集团)公司推行安全风险管理实施方案(试行)

广州铁路（集团）公司推行安全风险管理实施方案（试行）集团各单位并党委：为认真贯彻铁道部党组关于在全路推行安全风险管理的战略部署，建设规范、系统、高效的集团公司安全风险管理体系，促进集团公司安全生产持续稳定，依据相关法律法规、风险管理国家标准和铁道部的指导意见，结合集团公司现有的安全管理体系，特制定本实施方案，请认真贯彻落实。一、指导思想坚持“安全第一、预防为主、过程控制”，牢固树立“三点共识”，落实“三个重中之重”要求，以确保高铁、客车和正线安全为重点，以促进标准化作业和规章制度有效落实为着力点，运用风险管理的理念和方法，在安全工作理念、安全基础建设、安全风险过程控制、安全风险应急处置等方面进行创新、提升，构建集团公司安全风险控制体系，切实强化安全生产过程控制和超前防范，最大程度地降低安全风险，使集团公司安全工作更具前瞻性、针对性和主动性，促进安全管理的规范化、系统化和科学化。二、工作目标上半年，完成宣传发动、学习培训、文件制定、工作部署、安全风险研判和措施制定等工作，基本建立职责明确、程序清晰、适用有效的安全风险管理运行机制。下半年，做好完善、评审、改进等工作，2012年底建成机制健全、科学高效、管理规范、覆盖全面的集团公司安全风险控制体系，实现安全风险全面受控。三、组织机构及职责（一）集团公司成立安全风险管理工作领导小组组长：集团公司党政主要领导常务副组长：集团公司分管安全副总经理副组长：集团公司领导班子成员成员：集团公司机关各部门主要负责人。领导小组主要职责：1．贯彻落实铁道部有关部署要求，研究审定集团公司安全风险管理的总体方案和实施计划，全面负责集团公司安全风险管理工作。2．负责集团公司推行安全风险管理的动员部署、人员机构配置、总体协调推进等工作。3．负责研究解决集团公司安全风险管理推进过程中的重大问题。（二）集团公司安全风险管理工作领导小组下设办公室，负责集团公司安全风险管理推进的具体事宜，主要职责有：1．贯彻落实集团公司安全风险管理工作领导小组的决策、部署和要求，负责集团公司安全风险管理推进工作的组织实施。2．组织制定集团公司安全风险管理的有关文件。3．指导各系统、各单位开展安全风险管理工作。（三）各单位相应成立安全风险管理推进工作领导小组和办公室，全面负责本单位安全风险管理推进工作。四、主要工作内容推行安全风险管理，主要是运用风险管理的理念和方法，对现行安全管理体系进行适当整合、改造，达到创新、提升安全管理的目的。主要在安全工作理念、安全基础建设、安全风险过程控制、安全风险应急处置四个方面着力。（一）提升安全工作理念推行安全风险管理，首先要更新安全工作理念，善于用风险管理的理念去审视和处理安全问题。特别是要牢固树立安全风险意识、全员参与意识和决策风险意识。1．树立安全风险意识。通过开展宣传教育和有针对性的培训，普及风险管理知识，把风险意识根植于干部职工的思想深处，贯穿到运输生产的全过程，增强干部职工控制安全风险的内在动力。各级干部特别是领导干部，要从根本上理解掌握安全风险管理的要义，自觉将风险管理的理念和方法运用到安全管理中。2．树立全员参与意识。通过推行安全风险管理，发动广大干部职工参与到安全风险研判和防控措施制定等具体工作中来，使干部职工了解和掌握事故、故障等不安全事件的形成机理、内在规律和本质根源，进一步优化安全工作思路，增强干部职工做好安全工作的主动性和前瞻性。3．树立决策风险意识。集团公司、站段两级领导班子，要研究建立管理决策安全风险评估机制，把安全风险管理引入到管理决策层面，并作为决策过程中的重要程序。要明确决策环节中安全风险评估的项目、标准及流程，科学确定安全风险评估的等级，确定“红线”范围，并赋予安全风险评估结论对管理决策的“否决权”。从而从源头上减少和杜绝安全风险。（二）加强安全风险管理基础建设按照集团公司“强化基础、提高质量”的要求，以推进“设备质量达标、队伍素质达标、安全管理达标”为主线，将安全风险管理的理念融入安全基础建设之中，从根本上解决集团公司安全基础较为薄弱的问题，减少和消除安全风险源。1．推进设备质量达标。一是加大资金投入，建立主要行车设备投入保障机制，逐步改善集团公司设备基础薄弱的现状。集团公司制定主要行车设备整治和改造的总体方案，明确目标，分步实施。二是加大科技投入，积极引进和推广各类新技术、新工艺，大力推进人机防控，确保设备的高可靠性，提高科技保安全的能力。三是积极向普速线移植高铁设备管理的经验和做法，引入预防修、周期修、专项修等方式，推进设备修程修制改革，实现对设备的系统预防整治。2．推进队伍素质达标。一是加大人员引进力度，优化队伍年龄和文化结构。充分利用好铁道部在劳动用工管理方面的新政策，加大铁路主体专业大专毕业生接收力度。进一步盘活既有人力资源，统筹使用运输业和非运输业职工，合理调剂，双向流动。二是加强职工培训，提高人员素质。以应知应会、实作技能为重点，加强作业人员的任职前资格培训和任职后适应性培训，促进素质达标。落实岗位人员准入管理制度，确保主要行车工种人员100%持证上岗。建立多层次、多渠道的职工培训体系，分专业建立培训基地，优化职教资源配置。加强职教队伍建设，以高铁和新技术、新装备为重点，更新完善培训教材。三是加大激励力度，提高职工学技练功的积极性。3．推进安全管理达标。一是优化管理模式。针对集团公司管理体制比较复杂的现实，总结研究直管站段、股份公司、合资公司和委托运营高铁的安全管理规律，积极探索一套具有广铁特色、符合现场实际、符合发展需要的安全管理模式。二是优化管理架构。在合理调整站段管理跨度的基础上，进一步优化车间、班组设置，合理划分车间、班组管理范围，强化现场安全风险过程控制。逐步将各专业调度集中到集团公司层面。三是构建实用型的规章体系。按照“实际、实用、实效”的原则，对集团公司规章制度体系进行设计规划，统一建设。对规章制度定期进行全面清理，及时“修、废、补、建”，实现动态完善。四是夯实安全管理基础。加强车间建设。配齐配强车间管理人员，提高车间管理人员素质，落实为车间“减负”的措施要求，改善后勤保障，强化对异地车间的控制。推进班组达标建设。建立达标班组定期复检和动态管理制度，运输站段自控型、标准化班组每年按不低于5%实行升降级，标准化班组动态保持30%，自控型班组动态保持90%。4．加强安全文化建设。制定集团安全文化建设方案，将安全风险意识作为安全文化的核心价值观，深入开展安全荣辱观、价值观、效益观和责任观教育，开展多领域、多层次、多方式的安全文化教育和主题活动，形成人人讲安全、文化促安全、合力保安全的良好氛围。重点开展职工标准作业习惯养成教育。加强业务技能培训，使职工掌握标准作业程序和安全风险控制措施。加强宣传教育，发挥文化的引领、规范作用，扭转在长期生产实践中形成的不正确、不科学的文化理念，清除不符合安全风险管理的理念和作业陋习，让职工逐步把标准作为习惯。组织开展标准化作业先进评比表彰活动，强化正面激励，强化职工主动标准作业的意识。5．建设安全风险管理信息平台。按照统一的标准和要求，将安全风险控制表等原始数据纳入到信息管理系统，建立全集团统一的、完善的、共享的安全信息平台。实现安全风险的上报、分析、措施制定、发布等功能，促进安全风险管理的动态循环，为强化过程控制提供技术保障。6．做好持续改进工作。集团公司每半年不少于一次、站段每季度不少于一次对安全风险控制表进行全面梳理，对风险事件和防控措施进行补充修订。集团公司结合现有安全评估制度，每半年组织一次安全风险管理评审，加强安全风险管理各环节、各流程的监督检查，确保安全风险管理有效实施。（三）强化安全风险过程控制集团公司安全风险过程控制的基本思路是：通过对安全风险的研判和防控措施的制定，编制《安全风险控制手册》和《岗位安全风险提示卡》，在现有规章制度的基础上，进一步规范职工的作业行为；通过实施《集团公司安全风险过程控制办法》，督促各级管理人员加强对现场作业过程的监督检查，并严格考核，促进职工标准化作业和规章制度有效落实。归纳为：“一册、一卡、一办法”。1．全面准确研判安全风险。由各专业部门负责，组织本系统各单位，广泛发动干部职工，采取班组到车间、车间到站段、站段到专业部门的自下而上的方式，按照《集团公司集团公司党委关于公布〈广铁（集团）公司安全风险研判和控制操作指南（试行）〉的通知》（广办发〔2012〕56号）明确的原则、流程和方法，全面准确研判风险源和不安全事件，初步形成《安全风险控制表》。2．周密制定预防控制措施。对研判出来的安全风险，要在分析现行措施有效性和适用性的基础上，从研发应用技术装备、优化生产组织、完善规章制度标准、更新改造设备设施、增强检测监测手段、提高教育培训质量、改善运输生产环境和强化监督检查等方面，分系统、分层次周密制定预防控制措施，做到标本兼治，有效化解和降低风险。针对已识别和制定防控措施的风险源和不安全事件，各部门、各单位制定完善的《安全风险控制表》。3．编制《安全风险控制手册》。在收集整理《安全风险控制表》的基础上，按照集团公司统一规定的格式，各专业系统、各单位编制《安全风险控制手册》，纳入应知应会范围，对干部职工进行培训，并且考试。4．编制《岗位安全风险提示卡》。根据《安全风险控制手册》，分岗位编制《岗位安全风险提示卡》，要求简明扼要，突出重点，发放至岗位作业人员，规范职工作业行为，实施岗位控制。对动态安全风险可采取手机短信等方式实时提示。5．建立《集团公司安全风险过程控制办法》。在现有的“3+2”安全管理办法的基础上，纳入安全风险管理的有关内容，形成《集团公司安全风险过程控制办法》。一是在现有问题字典库的基础上，将安全风险的主要防控措施纳入问题字典库，形成安全风险控制库。二是依据风险变化，动态调整监督检查的量化指标。三是完善见面谈心制度。四是增加安全风险信息有奖报告的内容，鼓励干部职工主动报告安全风险信息。五是增加集团公司安全“红线”管理的内容。（四）强化安全风险应急处置安全风险应急处置与现有的事故、故障等突发事件的应急处置有所区别，重在关口前移，由事后处置转向事前防范，是在风险源导致事故、故障发生前进行及时、有效控制，从而确保安全。针对这一特点，安全风险应急处置的要求是：备有预案、准确预警、快速响应。1．备有预案。一是针对各类安全风险，分系统、分层次、分岗位制定应急处置预案，统筹协调运用各类应急资源，明确处置流程、处置措施和职责分工，规范应急作业内容。将高速铁路安全风险应急处置成功经验引入普速铁路。二是组织实作演练，确保有关人员熟知预案内容，提升应急处置能力。2．准确预警。保持安全生产的高度警惕性和安全风险的灵敏度，广泛收集安全风险信息，及时准确分析，评估安全风险造成后果的可能性和严重度，评估既有预防控制措施的有效性和适用性，作出安全风险预警。一是设备预警。充分利用各种先进检测监控手段，实现及时准确预警。二是人工预警。制定《集团公司安全风险信息有奖报告制度》，鼓励干部职工主动报告安全风险信息。三是综合预警。建立安全风险信息平台，实现安全风险信息共享。建立风险研判协作联动机制，对结合部安全风险进行分析研判，作出预警。3．快速响应。当预知安全风险既有预防控制措施失效时，迅速启动应急处置预案。一是各单位和作业者要根据预警报告，按照应急预案规定的应急处置人员、时限、流程，及时响应应急方案、快速处置。二是各单位和作业者对出现可能即将导致事故的风险源和风险事件，要立即停止行车、作业、施工，形成“快速阻断”机制。三是在应急响应过程中，加强防范次生风险的发生。四是建立安全风险管理督办制度。安全风险主管部门对未及时响应预案的单位或个人，要勒令立即整改，并实时监控。五、有关要求1．加强组织领导。各部门、各单位要高度重视，将实施安全风险管理作为当前一项重点工作，作为提升安全工作水平的重要抓手，扎实有序地推进。主要领导要亲自上手，主动学习掌握风险管理知识，组织制定推进方案，跟踪检查落实情况。分管领导要各负其责，全过程组织安全风险研判、措施制定等工作。各专业部门要发挥主导作用，切实履