外汇整改报告怎么写

---------------------------------精选公文范文------------------------------------------精选公文范文----------------1外汇整改报告怎么写篇一：个人外汇业务专项检查整改报告模板个人外汇业务检查整改报告一、个人外汇业务专项检查工作的开展情况〔检查组织实施情况、总体完成情况等〕根据分行要求，我支行按照下发的检查提纲所列详细条目对本支行2009年全年个人外汇业务进行全面自查。此次检查的重点是外汇业务的合规合法性，外管政策的执行情况以及操作流程的规范性和业务资料、台帐登记和保管的完整性。二、整改基本情况〔整改工作组织实施情况、总体完成情况及整改完成率等〕；对于个人收付汇业务，我支行能够自觉审核是否符合外管政策规定，对不---------------------------------精选公文范文------------------------------------------精选公文范文----------------2符合规定的做退汇处理。对于个人购汇业务，经办支行能够按照相关规章制度进行购汇资格审查并留存材料，按照“审售分离”的原则操作，逐笔录入外管局个人购汇系统。对所发生的跨境外汇业务均能及时录入国际收支申报统计监测系统，录入的数据也比较准确。三、违规情况的归类分析〔对违规情况进行归类分析成因〕；1.一笔个人外币划转（金额USD2000）非同名账户且非直系亲属转帐，在操作中疏忽大意，不符合外管规定。2.部分柜员在录入外管局个人结售汇管理系统及DCC操作系统时对于交易主体属性、款项来源或用途的选择不规范，不能准确反映交易性质。3.个人存取外币现金累计超限额的情况没有发生，但是操作不规范，未将原取款单核注存入金额附在取款凭证之后。---------------------------------精选公文范文------------------------------------------精选公文范文----------------34.未设立查询和退汇登记簿，已经补设。四、未完成整改的情况〔对未完成的整改问题归类说明原因〕；五、其他需要说明的情况；六、现行个人外汇管理政策在执行中遇到的问题及政策建议。由于外管政策经常会有较大变动，而支行的外汇从业人员又往往兼职其他工作或岗位变动，造成了对政策理解不够及时和准确。篇二：外汇自查报告外汇业务自查报告我行对2013年6月1日至2013年12月31日期间的外汇业务组织自查，整理自查结果汇报如下：（—）国际收支统计申报2013年下半年期间共发生国际收支申报业务3笔，其中个人收汇1笔，共7045美元，公司收汇2笔，共709377美元，个人付汇1笔，共154美元，公司付汇7笔，共美元，总计美元。---------------------------------精选公文范文------------------------------------------精选公文范文----------------41、国际收支统计申报要素准确、齐全，要素包括：交易编码、交易附言、收/付款币种和金额（包括现汇金额、结售汇金额和其他金额）、收付款人名称、个人身份证号码、收付款账号、对方收付款人名称、常驻国家（地区）名称及代码、申报日期、结算方式等各项信息。2、单位基本情况表要素准确、齐全，具体包括：组织机构代码、机构名称、经济类型、行业属性、常驻国家（地区）、是否为特殊经济区企业、外方投资者国别、住处/营业场所、所属外汇局等。3、能够按照相关规定及时传输基础信息和申报信息。4、国际收支申报信息能够做到完整齐全，未错误删除申报单、按照规定及时报送外管局、按规定备份。（二）结售汇业务管理及统计2013年下半年共发生结售汇业务---------------------------------精选公文范文------------------------------------------精选公文范文----------------5笔7笔，公司结售汇7笔，共美元。1、办理即期结售汇均经过外汇局审批或备案，支行基本具备开办结售汇及相关业务的条件。2、未发生远期结售汇、人民币与外币掉期业务、人民币对外汇期权交易。3、未有发生办理自身收付汇和结售汇业务。4、按照规定办理外币代兑机构备案，按照规定设置个人本外币兑换统一标识，对授权外币代兑机构的管理基本到位。5、对客户美元挂牌汇价符合浮动幅度管理规定，对议定客户（如大额客户、重点客户等）的美元实际结算价不存在超出牌价浮动幅度的情况。6、结售汇统计数据能够及时、准确和完整。包括：是否按照规定时间向外汇局报送数据；统计数据是否准确，主要包括：币---------------------------------精选公文范文------------------------------------------精选公文范文----------------6种、金额、交易主体以及统计项目分类等；是否存在报表漏报情况，如新准入数据不符；向外汇局报送远期（含合作办理远期结售汇业务）、掉期（含货币掉期）、期权（含期权组合）业务数据是否及时、准确等。（三）货物贸易外汇收支业务。2013年下半年共发生货物贸易业务7笔，业务总金额美元。1、不存在为名录企业外企业办理货物贸易项下收付汇。2、按照规定审核贸易进出口交易单证的真实性及其外汇收支的一致性。3、按照规定将贸易外汇收入纳入待核查账户；不存在代核查账户收入超范围、待核查账户之间资金相互划转等违反外汇账户管理规定的情形。4、未发生B类、C类企业办理货物外汇业务。5、按照规定留存相关资料。（四）服务贸易外汇业务---------------------------------精选公文范文------------------------------------------精选公文范文----------------72013年下半年共发生2笔，金额美元。按照服务贸易外汇管理法规履行真实性审核义务，包括：是否按规定审核相关单证，是否按照规定在相关登记证明或单据上进行签注，是否按照规定留存相关单证等。（五）保险公司项下外汇业务未发生保险公司项下外汇业务。（六）个人外汇业务2013年下半年共发生个人外汇业务2笔，金额共7199美元。1、获批合规开办各项个人外汇业务。2、不存在未经批准开办电子银行个人外汇业务的情况、未经批准，与汇款机构、电子商务平台合作开办个人外汇业务的情况。3、严格按照政策规定进行个人外汇业务的真实性审核，并按照规定留存相关证明材料备---------------------------------精选公文范文------------------------------------------精选公文范文----------------8查，不存在协助客户违规办理个人外汇业务的情况。4、能规范和准确地运用个人结售汇系统办理业务，包括：是否按规定接入系统，并按照业务流程通过系统办理个人结售汇业务；是否使用具有业务权限的银行代码办理个人结售汇业务；是否按照规定将个人结售汇业务逐笔录入系统；录入数据是否准确、完整，出现错误是否按规定进行修改、撤销、冲正处理；是否未经许可擅自脱机操作或补录数据。5、采取有效措施保证工作人员对个人外汇政策的准确理解和掌握；能对异常、可疑业务具有敏感性，及时将发现问题报告外汇局，并进行有效处理。（七）资本项下外汇业务未发生资本项下外汇业务。篇三：关于对外汇管理内控自查和整改情况的报告关于对外汇管理内控制度建设与---------------------------------精选公文范文------------------------------------------精选公文范文----------------9执行情况进行自查和整改情况的汇报省分局内控监督检查组：接到省分局内控检查通知后，我局首先组织人员开展了外汇业务的自查和纠改工作，目前此项工作已基本结束，现将主要情况报告如下：一、2008年内控监督检查中所发现问题的整改情况汇报2008年，省分局内控监督检查组对我行内控制度建设及执行情况进行了全面的检查，针对存在的问题，下发了《内控监督检查意见书》。我局收支《内控监督检查意见书》后，主管局长非常重视，专门召开外汇管理科全体人员会议，要求认真对待检查意见，研究整改方案，落实整改责任，并制定了具体的措施，要求在规定的时间内整改完毕。针对2008年检查中发现的“我局内控制度中缺少局长和副局长的工作岗位职责”问题，检查结束后，我局立即制定了局长和副局长岗位责任制，并将其---------------------------------精选公文范文------------------------------------------精选公文范文----------------10充实到制度汇编中。针对“国际收支（综合、科技）和经常项目各项制度、岗位责任制和操作规程在装订汇编时缺少目录”问题，我局组织全体人员重新校对了制度汇编，对制度中不完善的内容进行了完善，同时附加了目录。二、对2010年1月至2011年9月的业务自查情况汇报2011年10月8日－10日，我局主管局长和外汇科正副科长通过实地核查方式，对中心支局2010年1月－2011年9月的各项外汇业务开展及内控制度执行情况进行了自查。核查了重要单证和印章的保管、登记情况；对各类报表进行了复查和数据核对；对已办结的各类业务留存的单证资料进行了核查复审；对各业务系统计算机操作流程进行了复查核实。业务办理情况1.出口收汇核销业务。建立了企业领用核销单、注销登记薄等，认真完整---------------------------------精选公文范文------------------------------------------精选公文范文----------------11做好登记；对核销单实行入保险柜双人妥善管理，没有丢失现象发生；对由于各种原因作废的核销单及时作好登记并在“中国电子口岸”上注销；在具体办理出口收汇核销业务操作中，能严格按操作规程办理，操作规范，单证资料齐全；能按规定及时上报各种报表，不存在错报、漏报现象；根据不同业务要求分类保管各类资料，核销资料、报表资料按期进行装订归档。2.进口付汇核销业务。进口付汇核销业务系统操作规范，付汇核销资料及单证齐全；及时、完整打印报关单电子底帐，确保了报关单的真实有效；能及时准确上报各类进口付汇核销报表，无错报、漏报现象。3.个人结售汇业务。业务人员能通过“个人结售汇系统”对因私购结汇进行实施监控；按时上报“个人结售汇报表和报告。4.外商投资业务。核准件的领用、使用、保管、作废及核准专用章的使用---------------------------------精选公文范文------------------------------------------精选公文范文----------------12均建立了相应登记簿，认真完整进行详细记载；核准件及核准专用章严格实行双人分管，核准件与IC卡严格按重要空白凭证管理规定入保险柜管理，并按期对库存情况进行盘点，无丢失情况发生。业务处理中，严格按规定要求填制“资本项目业务内部审批表”，由经办、复核、领导逐级审核，认真上机操作，换人复核，操作手续规范；外商投资企业档案资料严格按规定分类建档，妥善保管。5.贸易信贷业务。办理预收货款额度外人工确认时做到审核资料齐全，操作规范。6.国际收支。对国际收支形势按月、季进行监测、分析并形成报告上报分局。7.外汇统计。严格执行银行结售汇统计工作制度，并按旬、月报送报表，能做到数据准确无误，没有错报、迟报情况发生；统计报表档案资料按旬、按月进行装订，并妥善保管。---------------------------------精选公文范文------------------------------------------精选公文范文------