江西省劳动保障行政处罚自由裁量权适用规则

江西省劳动保障行政处罚自由裁量权适用规则（试行）第一条为规范全省劳动保障行政执法行为，正确行使行政处罚自由裁量权，避免行政处罚的随意性，确保行政处罚的合法性、合理性，全面推进依法行政工作，根据《行政处罚法》、《劳动行政处罚若干规定》等法律、法规和规章的有关规定，特制定本规则。第二条本规则所指行政处罚自由裁量权，是指全省劳动保障行政部门在法定的职权范围内，对涉嫌违法行为是否给予行政处罚，给予何种处罚，以及处罚幅度进行规定的权限。第三条行使行政处罚自由裁量权的执法理念。（一）人本执法的理念，体现以人为本、执法为民，维护公民、法人和其他组织的合法权益。（二）依法执法的理念，严格依照法律、法规和规章的规定进行行政执法，既要注重实体合法，又要注重程序合法。（三）公正执法的理念，遵循公平、公正、公开的原则，对任何身份的当事人做到平等对待，不受当事人地位、社会关系等干扰。（四）责任执法的理念，体现权责统一，行政执法违法或不当，必须依法承担法律责任。第四条行使行政处罚自由裁量权的基本原则。（一）处罚法定的原则。劳动保障行政处罚应当做到事实清楚、证据充分、程序合法、适用法律法规准确，不得实行“有罪推定”。（二）公开公正的原则。劳动保障部门行使自由裁量权实施行政处罚，应在查明事实的基础上，按照公平、公正的原则，对案件事实、性质、情节、社会危害后果进行综合审定。（三）过罚相当的原则。行政处罚必须以事实为依据，以法律为准绳，根据违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等，在法律、法规和规章设定的处罚种类和幅度范围内，做出适当的行政处罚。（四）处罚与教育相结合的原则。实施行政处罚，应当坚持处罚与教育相结合，把纠正违法行为作为首要目标，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。第五条法律适用规定。（一）对于违法行为的处罚，应当优先适用法律效力层次高的法律规范；对于相同性质的违法行为，应当适用相同的法律规范予以处罚。（二）法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或者可以并处的，可以选择适用；规定应当并处的，不得选择适用。第六条行政处罚幅度规定。法律、法规和规章设定的罚款处罚数额有一定幅度的，在幅度范围内分为一般处罚适用，从轻或者减轻处罚适用，从重处罚适用。第七条行政处罚细化标准。本省劳动保障行政部门在实施行政处罚时，原则上应当按照《江西省劳动保障行政处罚自由裁量权细化标准》（试行）（以下简称《细化标准》）行使自由裁量权，确定处罚的种类和幅度。当事人的违法行为没有从轻或者减轻、从重情节的，根据违法事实和危害后果，参照《细化标准》给予一般处罚。第八条不予行政处罚适用条件。（1）不满14周岁的公民有违法行为的；（2）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；（3）违反劳动保障法律、法规和规章的行为轻微并及时纠正，对劳动者和社会没有造成后果的；（4）违反劳动保障法律、法规和规章的行为在２年内未被劳动保障行政部门发现，也未被举报、投诉的；（5）法律、法规和规章规定不予行政处罚的。第九条从轻或者减轻处罚适用条件。（1）主动消除或者减轻违反劳动保障法律、法规和规章行为危害后果的；（2）受他人胁迫、诱骗、教唆实施违法行为的；（3）配合劳动保障行政部门查处违法行为有立功表现的；（4）已满14周岁不满18周岁的公民实施违法行为的；（5）法律、法规和规章规定应当从轻或者减轻处罚的其他情形。第十条从重处罚适用条件。行为人有下列情形之一的，依法从重处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任；给劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任：（1）以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动的；（2）违章指挥或者强令冒险作业危及劳动者人身安全的；（3）侮辱、体罚、殴打、非法搜查或者拘禁劳动者的；（4）劳动条件恶劣、环境污染严重，给劳动者身心健康造成严重损害的；（5）违反劳动保障法律、法规和规章的情节恶劣，造成严重后果的；（6）拒不执行劳动保障行政部门做出的限期整改令，继续实施违反劳动保障法律、法规和规章行为的；（7）多次实施违反劳动保障法律、法规和规章行为，屡教不改的；（8）阻止劳动保障监察人员进入用人单位内（包括进入劳动现场）进行监督检查的；（9）阻止劳动保障调查、核实取证人员进入用人单位内(包括进入劳动现场)进行调查、核实取证的；（10）隐瞒事实真相，出具伪证，或者隐匿、毁灭证据的；（11）拒绝在规定的时间和地点就劳动保障行政部门所提问题做出解释和说明的；（12）拒绝向劳动保障行政部门提供有关资料的；（13）职业介绍机构、职业技能培训机构和职业技能考核鉴定机构严重违反国家有关职业介绍、职业技能培训和职业技能考核鉴定的规定的；（14）未经许可和登记，擅自从事职业中介活动，给劳动者造成损失的；（15）职业中介机构提供虚假就业信息，为无合法证照的用人单位提供职业中介服务，伪造、涂改、转让职业中介许可证情节严重的；（16）胁迫、诱骗他人或者教唆未成年人实施违法行为的；（17）对检举人、证人实施打击报复的；（18）在发生突发公共事件时实施违法行为的；（19）法律、法规和规章规定的应当从重处罚的。对具有数种违反劳动保障法律行为的，应分别决定处罚，合并执行；不能合并执行的可以从重处罚。第十一条行政处罚说明理由制度。劳动保障行政部门在做出行政处罚决定之前，应当充分听取当事人的陈述、申辩，对当事人的申辩意见是否采纳以及处罚决定中有关从重、从轻或者减轻处罚的理由，在处罚决定中予以说明。还应当告知当事人做出行政处罚决定的事实、理由及依据、处罚种类、罚款数额，告知当事人依法享有的各项权利。符合举行听证的条件，当事人要求听证的，应当在做出行政处罚决定之前依法组织听证。第十二条行政处罚自由裁量权的审批制度。（一）劳动保障行政部门在行使行政处罚自由裁量权时，其程序应当符合《行政处罚法》、《劳动保障监察条例》等法律、法规和规章的规定。（二）县以上劳动保障行政部门在行使劳动保障行政处罚自由裁量权时，应当按规定履行立案、调查、审查、听证、审核、决定、执行等程序，确保行政执法活动依法进行。（三）所有行政处罚案件必须立卷归档。行政处罚案卷应当包括卷内材料目录、立案审批表、调查笔录及有关证据材料、调查处理意见、行政处罚告知书、听证材料、行政处罚决定书及送达回证、结案报告等有关材料。第十三条行政处罚自由裁量权审核制度。对涉及行使行政处罚自由裁量权的行政处罚，除依法当场处罚外，应当经过合议或者集体审理进行合法性审核。一般行政处罚由劳动保障监察机构分管负责人主持评审，主办监察人员汇报情况，提出处理建议；决定不予行政处罚、撤销立案的，由劳动保障监察机构分管负责人签发；决定实施行政处罚的，由劳动保障监察机构提出处罚意见，经本单位法制部门进行合法性审核后，报本级劳动保障行政部门分管负责人签发。在做出责令停产停业、吊销许可证、处以较大数额罚款等重大行政处罚之前，应听取有关业务行政管理部门的意见，经劳动保障监察机构办公会讨论决定，经本单位法制部门进行合法性审核后，报本级劳动保障行政部门负责人签发。第十四条行政处罚自由裁量权监督制度。劳动保障行政部门应当定期对本部门做出的行政处罚案件进行复查，发现自由裁量权行使不当的，应当主动纠正。上级劳动保障行政部门应当不定期对下级劳动保障行政部门和行政处罚自由裁量权行使情况进行检查，发现自由裁量权行使不当的，应当责令纠正。逾期不纠正的，有权予以变更或者撤销。第十五条行政处罚复议制度。劳动保障行政部门违反规定实施行政处罚，当事人不服申请行政复议的，上级劳动保障行政部门在审理复议案件时，按照法律、法规、规章有权直接予以变更或者撤销。第十六条行政处罚过错责任追究制度。有下列情形之一的，构成执法过错，依照相关规定追究有关人员的过错责任：（一）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被人民法院终审判决撤销或者确认违法的并被上级劳动保障行政部门列为错案的；（二）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被复议机关撤销或者确认违法的；（三）行政处罚案件在行政执法检查中被确认为超出法定自由裁量权范围的；（四）因行使自由裁量权不当，给当事人造成重大损失，或者在社会上造成不良影响的。第十七条《细化标准》中有关自由裁量权的规定中，下限不包括本数，上限均包括本数。第十八条《江西省劳动保障行政处罚自由裁量权细化标准》与本规则一并执行。第十九条本规则由江西省劳动和社会保障厅负责解释，对本规则的实施情况由各级劳动和社会保障行政部门监督执行。第二十条本规定自发布之日开始试行。江西省劳动保障行政处罚自由裁量权细化标准（试行）一、就业管理（一）就业促进和就业服务与管理法律依据：《就业促进法》《就业服务与就业管理规定》（劳动保障部令第28号）《就业促进法》、《就业服务与就业管理规定》（劳动保障部令第28号）行政处罚条款共计十三条，待《江西省就业促进条例》颁发后一并细化。（二）外国人在中国就业管理法律依据：《外国人在中国就业管理规定》（劳动部劳部发[1996]29号）1、外国人和用人单位伪造、涂改、冒用、转让、买卖就业证和许可证书的《外国人在中国就业管理规定》第二十九条对拒绝劳动行政部门检查就业证、擅自变更用人单位、擅自更换职业、擅自延长就业期限的外国人，由劳动行政部门收回其就业证，并提请公安机关取消其居留资格。对需该机关遣送出境的，遣送费用由聘用单位或该外国人承担。第三十条对伪造、涂改、冒用、转让、买卖就业证和许可证书的外国人和用人单位，由劳动行政部门收缴就业证和许可证书，没收其非法所得，并处以1万元以上10万元以下的罚款；情节严重构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。细化标准：（1）拒绝劳动行政部门检查就业证、擅自变更用人单位、擅自更换职业、擅自延长就业期限的外国人，收回其就业证。（2）涂改就业证和许可证书的外国人和用人单位，没收其非法所得，并处以1万元-3万元的罚款。（3）冒用、转让、买卖就业证和许可证书的外国人和用人单位，没收其非法所得，并处以3万元-7万元的罚款。（4）伪造就业证和许可证书的外国人和用人单位，没收其非法所得，并处以7万元-10万元的罚款。（三）台湾香港澳门居民在内地就业管理法律依据：《台湾香港澳门居民在内地就业管理规定》（劳动保障部令第26号）2、用人单位聘雇或者接受被派遣台、港、澳人员，未为其办理就业证或未办理备案手续的《台湾香港澳门居民在内地就业管理规定》第十六条用人单位聘雇或者接受被派遣台、港、澳人员，未为其办理就业证或未办理备案手续的，由劳动保障行政部门责令其限期改正，并可以处1000元罚款。细化标准：（1）责令限期改正。（2）逾期不改的用人单位，处以1000元的罚款。3、用人单位解聘台、港、澳人员未办理就业证注销手续的第十七条用人单位与聘雇台、港、澳人员终止、解除劳动合同或者台、港、澳人员任职期满，用人单位未办理就业证注销手续的，由劳动保障行政部门责令改正，并可以处1000元罚款。细化标准：（1）责令限期改正。（2）逾期不改的用人单位，处以1000元的罚款。二、职业培训（四）职业技能考核鉴定法律依据：《劳动保障监察条例》（国务院令第423号）《江西省职业技能考核鉴定管理条例》（江西省人大常委会公告第72号）4、职业技能考核鉴定机构违反国家有关职业技能考核鉴定规定的《劳动保障监察条例》第二十八条第一款职业介绍机构、职业技能培训机构或者职业技能考核鉴定机构违反国家有关职业介绍、职业技能培训或者职业技能考核鉴定的规定的，由劳动保障行政部门责令改正，没收违法所得，并处１万元以上５万元以下的罚款；情节严重的，吊销许可证。《江西省职业技能考核鉴定管理条例》第四十六条考核鉴定机构有下列情形之一的，由劳动保障行政部门依照国务院《劳动保障监察条例》第二十八条第一款的规定予以处罚，并责令退还劳动者所交考核鉴定费用；给劳动者造成损失的，依法承担赔偿责任：（一）超越许可范围进行考核鉴定的；（二）未按照本条例第五章规定的申请条件对劳动者进行资格审查，收取不符合申请条件的劳动者考核鉴定费用，并为其进行考核鉴定的。细化标准：（1）超越许可范围进行考核鉴定的考核鉴定机构，责令改正，退还劳动者所交考核鉴定费用，没收违法所得，并处以1万