第七章 垄断资本主义

第七章垄断资本主义第一节从自由竞争资本主义向垄断资本主义的转变第二节国家垄断资本主义第三节资本主义经济制度的历史过渡性第一节从自由竞争资本主义向垄断资本主义的过渡一、产业革命和自由竞争资本主义二、第二次产业革命和生产集中引起垄断三、战后新技术革命和现代资本主义产业革命的发生及其主要标志产业革命是资本主义发展史上的一个重要阶段，是从工场手工业发展到大机器生产的一次飞跃。产业革命以蒸汽机等新技术的发明创造和机器的广泛使用为主要标志。产业革命的作用首先，促进了当时社会生产的迅速发展其次，产业革命引起社会生产关系的深刻变化。这种变化的最重要的后果是：工厂制度使工人变成局部机器的一部分，使工人必须依赖于整个工厂和资本家；同时，它使社会主要分为两个阶级——无产阶级与资产阶级——之间的对立，其他阶级几乎都被吞并或消灭了。总之，产业革命对资本主义生产力与生产关系的发展以及资本主义经济制度的最终确立发挥了关键性作用。资本主义经济制度的基本特征1、生产资料归资本家私人所有，并按着有利于实现资本价值增值的方式去运营2、实行雇佣劳动制度，劳动者在不占有生产资料而有人身自由的条件下，在一定期间把劳动力使用权有偿转让给资本家及其经营者，获得相当于其劳动力价值的工资；3、资本家凭借资本所有权无偿占有雇佣劳动者剩余劳动创造的剩余价值，并在资本家阶级中奉行等量资本获得等量利润的按资分配原则。自由竟争资本主义阶段的特点资本主义经济制度的发展经历两个阶段：自由竞争资本主义阶段和垄断资本主义阶段。资本主义经济制度确立伊始，自由竞争占居统治地位。自由竞争是商品生产经营者之间为争夺有利的生产和销售条件进行的不受限制的竞争。这个阶段的特点是：首先，资本积聚与资本集中程度较低，资本家生产经营的规模不大，占有资本较少。企业组织形式以单个资本构成的单人业主制为主。其次，资本主义企业之间的关系以自由竞争为基准。由于大中小资本积聚水平差别不大，使生产要素能在不同部门和企业间自由转移，企业之间维持着自由的竞争关系；第三，银行资本的积聚、集中力量较弱，对经济生活缺乏支配力，仅仅是充当借贷双方的信用中介；第四，社会经济运行中，主要靠市场价格这只“看不见的手”来调节，资产阶级国家政府奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原则，甘为“守夜人”。二、第二次产业革命和生产集第二次产业革命的发生及其主要标志第二次产业革命发生于十九世纪70年代，以电、电机和内燃机的发明与应用为主要标志，使主要资本主义国家的重工业比重第一次超过轻纺工业，成为重工业为主导的工业化国家。第二次产业革命的特点自然科学的新发现迅速应用于工业。电力的发明与应用。第二次工业革命使得重化工业取代轻纺工业成为社会生产中具有支配力的部门，在工业生产中居主导地位。。垄断的概念生产集中发展到一定阶段必然引起垄断。所谓垄断，是指少数资本主义企业凭借其控制的巨额资本、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获取高额利润。垄断的类型垄断从总体上可以区分为完全垄断和寡头垄断两种类型。完全垄断是指一个产业部门的生产或流通完全由一家资本主义企业支配和控制的情形。比如在电话、煤气等公共部门，由于技术的限制，一家企业进行生产经营比多家企业竞争性地供给更有效率，才形成独家经营的局面。这种情形被称之为自然垄断，并且是限制在一个地方或城市的范围之内的。寡头垄断是垄断的常态。所谓寡头垄断是指少数资本主义大企业根据各自的经济实力，通过公开或非公开的勾结，对一个部门乃至若干个部门生产和流通进行控制，以谋求高额利润。生产集中与垄断的可能性及必要性企业组织形式调整及与之伴生的生产集中使资本主义企业不断发展和壮大，为垄断提供了可能性与必要性：企业组织形式调整及与之伴生的生产集中使资本主义企业不断发展和壮大，为垄断提供了可能性与必要性：首先，生产日益集中使垄断成为可能。其次，生产集中也使垄断具有必要性和必然性。垄断组织的主要形式卡特尔(Cartal)，是生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分市场、规定商品产量和商品价格等方面达成协议的一种组织形式。参加卡特尔组织的企业在生产和销售上保持经营的独立性，只是根据协定划分销售市场，确定产量及规定标准价格；辛迪加(Syndicat)，是同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，订立共同销售产品和购买原材料的协定而形成的同盟组织。参加辛迪加的企业已失去经营流通业务的独立性，只保留了生产经营上的独立性；托拉斯(Trust)，是生产同类产品或生产上有密切联系的企业，为了控制商品生产、原料产地、销售市场和投资范围，以获取高额利润的企业联合组织。参加托拉斯的企业，完全丧失了生产和流通中的经营独立性，各家企业组成一家庞大的企业，由理事会统一经营管理，各个企业的资本家成为托拉斯的股东，按股份获取经济利益；康采恩(Konzarn)，又称财团，是在金融上以某个最大资本家集团为基础的生产、流通、运输、保险、银行企业的联合组织。参加康采恩的企业只保持着形式的独立。垄断利润垄断利润是垄断资本家凭借经济上的垄断地位而长期获得的大于并包括垄断企业本身生产的剩余价值在内的高额利润。垄断利润的来源由于进入垄断资本主义阶段以后，资本等生产要素在不同产业部门之间的自由转移受到垄断造成的一系列进入壁垒与退出壁垒的限制，在自由竞争资本主义阶段充分发挥作用的利润率平均化规律难以发挥作用。所以，从理论上讲，垄断利润中不包括平均利润，不是超过平均利润以上的超额利润，而是垄断资本凭借垄断地位，特别是通过垄断价格的形式获得的包括剩余价值在内的高额利润。垄断利润的基本来源是垄断企业中雇佣工人剩余劳动创造的剩余价值。除此之外还包括利用垄断价格等垄断组织行为占有的非垄断企业雇佣工人创造的一部分剩余价值、普通消费者工资收入以及不发达国家劳动者创造的一部分的剩余价值。垄断价格垄断价格是指垄断组织依靠自己在经济上的垄断地位所制订的能够带来垄断利润的价格。垄断价格由商品的成本价格加上垄断利润构成。垄断价格的类型首先，是垄断高价，既垄断组织在出售商品时所制订的高于商品价值的垄断价格；其次，是垄断低价，即垄断组织在购买和倾销商品时所制订的低于商品价值的垄断价格。垄断低价包括两种情况：一是垄断组织在向非垄断企业、小生产者和欠发达国家购买商品时，凭借自己的垄断地位把价格压低到商品价值或生产价格以下；二是垄断组织为了挤占竞争对手的市场份额和处理过剩、滞销商品，实行低价倾销政策。一旦上述目标实现，再从提高商品售价中挽回过去的损失。就垄断价格而言，不论是垄断高价，还是垄断低价都不会使社会商品价格总额与商品价值总额背离，即垄断价格不能增加或减少社会商品价值总量，只是使价值和剩余价值发生有利于垄断资本家垄断价格的制约因素垄断价格的制订与垄断组织的垄断地位有关，但并不是随意的，而要受一系列因素的制约：⑴商品需求的制约。如果商品价格订得太高，消费者因收入水平有限，就会寻求低价的替代商品，从而迫使高价商品的价格下降；⑵商品供给的制约。商品供给过多超过需求同样会引起商品价格下跌，这正是垄断企业在制订垄断高价必须限制产量的原因。同时，为了不使高价成为诱致新资本进入垄断组织已进入的产业展开竞争，垄断价格也要订在能够成功阻止其它资本进入的适当高度。这在西方被称之为“进入阻止价格”。⑶产品成本的制约。过高的价格必然会导致产品销售量与产品产量的相应减少，引起设备利用率下降和产品成本上升，最终使利润减少。垄断企业在制订垄断高价时必须在价格和产量之间进行权衡，使之符合长期利润最大化目标。任何企业都要考虑市场容量，不能任意提高垄断价格。制定垄断价格的方法(1)“领先价格制”，即由产业部门中最大的垄断企业，先规定出扣除纳税后要求达到的高额利润率，再根据这个利润率计算生产费用和利润，然后规定商品的价格。其他企业跟随最大垄断企业来制订商品价格。(2)“目标价格制”，是指垄断企业根据预定投资利润率指标对其产品进行订价。这种按定价目标制订的垄断价格，叫做目标价格。目标价格等于成本价格加按预定投资利润率计算的利润。不同垄断企业或同一垄断企业在不同的时期不断调整订价目标。(3)“完全成本订价制”，即垄断企业按照产品特点，再根据市场需求情况制订销售额指标，再在这一指标上分摊固定成本，加上目标利润与管理支出，制订商品的销售价格。(4)“产品生命周期定价制”，即按产品初生、全盛、衰老三个不同阶段的市场情况制定不同的价格。如在产品初生期，利用新产品上市需求弹性小的特点，采取高价政策，然后再降价，以占领与稳固市场；在新产品上市阶段，有的则采取低价政策，先占领市场，垄断资本主义发端于十九世纪末至二十世纪初，到第二次世界大战以前，垄断资本主义代替自由竞争资本主义已完全形成。垄断资本主义的基本特征第一，资本集中与生产集中高度发展，在主要产业部门乃至整个经济生活中产生了居支配地位的垄断组织。第二，工业垄断资本与银行垄断资本日趋溶合为金融资本，金融资本的进一步集中又形成金融寡头。垄断资本主义的基本特征第三，资本输出具有特别重要的意义。第四，国际垄断同盟从经济上瓜分世界。第五，主要发达资本主义国家在进入垄断阶段以后，都不同程度地参与了瓜分殖民地、建立殖民体系的肮脏交易。三、战后新技术革命和现代资本主义●战后新技术革命的发生20世纪40年代至60年代，在西方主要发达资本主义国家及世界范围内，发生了以电子计算机的广泛使用为核心，涉及原子能、宇航、新材料、生物技术、海洋工程等领域新的科技革命，或称第三次科技革命。第一，新的科技革命以群体形式出现，涌现出一批新技术群或新产业群。第二，自然科学与技术的关系更加密切。第三，新科技革命不同以往的两次产业革命仅仅局限于一、两个部门，而是全面应用于工业、农业、交通运输业等国民经济各部门。垄断资本主义的新现象资本主义由一般垄断发展到国家垄断，没有改变垄断资本主义性质，但却使垄断资本主义的基本特征呈现出许多新的变化。首先，生产集中进一步发展，生产集中的形式及私人垄断组织的形式发生了新的变化。第二，金融资本统治进一步强化。第三，资本输出的新变化和跨国公司的发展。第四，国际垄断同盟形式的变化。第五，战后新殖民主义。第二节一、垄断资本主义发展为国家垄断资本主义的必然性二、国家垄断资本主义的主要形式垄断资本主义发展迄今为止包括两个阶段，即私人垄断资本主义与国家垄断资本主义。国家垄断资本主义不是区别于垄断资本主义即帝国主义的另外一种资本主义，或如西方学者所说的“后资本主义”或“脱资本主义”，而是垄断资本主义发展阶段性中的一个新阶段。私人垄断资本主义生产关系的局限性战后，新科技革命使强大的原子能转化为电能，推动着合成材料制成的高效、精密的巨大机器体系，电子计算机和激光技术使整个生产过程处于自动控制的庞大体系之中，促进生产社会化程度空前提高。而战前以私人垄断资本为主体的资本主义生产关系则开始表现出种种不适第一，私人垄断资本生产盲目扩大与社会需求相对减少的矛盾导致经济危机的频繁暴发。第二，随着新技术革命逐步推进，主要发达资本主义国家产业结构转换加快，地区经济发展不平衡等结构性矛盾日益严重。第三，社会化大生产发展所导致的公共基础设投资巨额资本需求与私人垄断资本积累的有限性也存在着矛盾。第四，随着社会化大生产的发展，科学研究也逐步社会化了，不仅需要多部门、多领域的科学家及工程技术人员协调配合，而且投资额度高，风险巨大，需要资本主义国家对社会化科学研究进行组织协调和增加投入。国家垄断资本主义的产生早在19世纪末到20世纪初私人垄断资本主义产生初期，国家垄断资本主义就已经存在了。二战以后，随着新技术革命的推进，促进了国家垄断资本主义迅速发展。资本主义国家政府进一步同垄断资本主义结合起来，国家与垄断资本的结合不再是暂时的利益和需要，逐步形成了稳定的制度，而且逐步形成了资本运动全过程的结合。这表明，二战以后，特别是进入50、60年代，资